管理-制度基金考试复习资料基金法律制度与监督管理复习

1、基金法律制度与监督管理复习判断题1: 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行 自律管理的法人。正确答案：对2: 封闭式基金的管理人应当至少每周公告一次所管理基金的资产净值和份额净 值。正确答案：对3: 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则。正确答案：对4: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文 明礼貌。正确答案：对5: 中国证监会有权根据销售人员执业守则 ，对基金销售人员的销售行为进行 监督和检查。正确答案： 错6: 基金销售人员应当自觉避免个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当 无法避免时，确保所在机构的

2、利益优先。正确答案：错7: 基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级。正确答案：错8: 基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到系统数据逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不 可修改的介质上保存 10 年。正确答案：错9: 证券投资基金销售管理办法于 2004 年 6 月 25 日由中国证监会颁布，并 于 2004 年 7 月 1 日起实施。正确答案：对10: 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中， 应遵守的原则包括投资人利 益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。正确答案： 对11: 中国证监会于 2007

3、 年 3 月 15 日颁布并实施了证券投资基金销售业务信 息管理平台管理规定 。正确答案：对12: 基金管理公司的董事会成员中应当有 1/4 以上的独立董事。正确答案：错13: 证券投资基金管理公司管理办法于 2004 年7月1 日起实施。正确答案：错14: 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并 颁布的法律法规。正确答案：对15: 行政法规是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围 内为执行法律法规而制定并发布的法律规范。正确答案： 错16: 公司法于 1993 年 12 月 29 日由第八届全国人大常委会第五次会议通过， 1994 年7月1 日起施行

4、。正确答案：对17: 证券法是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的 其他证券的发行、交易和监管活动的法律。正确答案：对18: 构成操纵证券、期货交易价格罪的，处以有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金，最高刑罚为 15 年有期徒刑。正确答案：错19: 基金管理人可在基金合同中约定， 自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过 6 个月。正确答案：错20: 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映， 至少应包 括保本型、稳健型、积极型三个类型。正确答案：错单选题21: 取得从业资格的人员，如果属于（ D ）情况的，可以通过证券经营机构申请 统一的执

5、业证书。A:未被机构聘用B:存在证券法第一百三十二条规定的情形C:被中国证监会认定为证券市场禁入者D:5年前曾受过轻微的刑事处22: 基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（C）个月A:1B:2C:3D:423: 属于行政法规和部门规章的是（ B）A:证券法B:上市公司收购管理办法C:基金法D:中华人民共和国刑法24: 下列选项不是国际证监会公布的证券监管的 3 个目标之一的是（ C）A:保护投资者B:透明和信息公开C:降低非系统风险D:降低系统风险25:根据证券投资基金管理公司管理办法，中国证监会以（A）和（）两种 方式对基金管理公司进行检查。A:非现场检查

6、和现场检查B:不定期检查和定期检查C:季度检查和年度检查D:突击抽查和全面检查26: 证券投资基金托管资格管理办法于 2004 年 11 月 29 日由中国证监会 和（D ）联合颁布，于2005年1月1日起实施A:中国人民银行B:上海证券交易所C:中国证券业协会D:中国银行业监督管理委员会（简称“中国银监会”）27: 对基金的日常监管由中国证监会基金部、 各证监局、 证券交易所和中国证券 业协会（D）具体实施A:基金部B:监管部C:监察部D:基金公司会员部28: 构成“违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪”的，最高刑罚为10年有期徒刑，并处（C）万罚金。A:10B:20C:50D:100

7、29:申请高级管理人员任职资格，必须具有（B）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A:2B:3C:4D:530: 封闭式基金的收益分配，年度分配比例不得低于年度已实现收益的（ D ）A:60%B:70%C:80%D:90%31: 构成“内幕交易、泄露内幕信息罪”的，最高刑罚为（ D ）年有期徒刑，并处违法所得 5 倍罚金。A:3B:5C:7D:1032: 构成“编造并传播证券交易虚假信息罪”的，处（C）年以下有期徒刑、拘役，并处或者单处罚金。A:2B:3C:5D:1033: 现行的公司法于D ）起生效A:1993 年 12 月 29 日B:1994 年7

8、 月 1C:2005 年10月27 日D:2006 年 1月134: 现行的证券法于D ）起生效A:1998 年 12 月 29 日B:1999 年 7 月1C:2005 年10月27 日D:2006 年1月 135: 中国证券业协会自律管理的工作方针是（ A）A：自律、服务、传导B:公开、公平、公正C:法制、监管、自律、规范36: 在我国的证券监督管理体系中，行使行政监督管理职能的是（C）D：国务院A:证券交易所B:中国证券业协会C:中国证监会37:根据证券投资基金运作管理办法的规定，（B）以上的基金资产投资于 股票的，为股票基金A:50%B:60%C:70%D:80%38:基金公司的督察长

9、由（A）聘任，对（A）负责A:董事会，董事会B:基金持有人大会，基金持有人C:董事会，基金持有人D:基金持有人大会，董事会39:基金公司的独立董事人数不得少于 （D）人，且不得少于董事会人数的（D）A:2， 1/2B:2， 1/3C:3， 1/2D:3， 1/340: 我国基金法规体系中的核心法律是（ A）A:中华人民共和国证券投资基金法B:中华人民共和国证券法C:中华人民共和国合同法D:中华人民共和国证券法多选题41: 公司法的立法宗旨为（ A B C D）A:规范公司的组织和行为B:保护公司、股东和债权人的合法权益C:维护社会经济秩序D:促进社会主义市场经济的发展42: 我国证券市场法规体

10、系由（ A B C D ）等四个部分组成。A:国家法律B:行政法规C:部门规章D:自律规则43: 基金销售适用性管理制度应至少包括（ A B C D ）A:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B:对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法C:对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D:对基金产品和基金投资人进行匹配的方法44: 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形： （A B C）A:只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B:同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C:基金财产参与股票发行申购，单

11、只基金所申报的金额超过该基金你的总资产D: 只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%45: 基金监管的原则是（ A B C）A:依法监管原则C:监管的连续性和有效性原则46: 基金监管的目标是（ A B D）A:保护投资者的合法权益C:防范和降低非系统性风险47: 证券交易所的主要职责包括（B:公开、公平、公正原则D:自律监管原则B：保护市场的公平、效率和透明D:推动基金业的发展A B D）A:为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B:制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，开展国际交流与合作D:对证券交易实行实

12、时监控并对异常的交易情况提出报告48: 证券市场监管的意义是（ A B C D）A:是保障广大投资者权益的需要B:是维护市场良好秩序的需要C:是发展和完善证券市场体系的需要D:是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据49: 任何基金从事基金销售活动应该遵守的基本原则是（ A B C）A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益B:公开、公平、公正，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范C:遵守基金合同、基金代销协议的约定D:销售活动的连续性和有效性原则50: 现行刑法及其修正案（一） 、修正案（六）中关于证券犯罪的规定主要有（A B C D

13、）A: 内幕交易、泄露内幕信息罪B：编造并传播证券交易虚假信息罪C:操纵证券、期货交易价格罪D：违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪51: 加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有的重要意义有（ A B C D）A:切实保障广大投资者利益的需要B:维护市场良好秩序的需要C:发展和完善证券市场体系的需要D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，提高证券市场效率的需要52: 我国指导证券市场健康发展的方针为（ A B）A:法制、监管B:自律、规范C:自律、服务、传导 D:公开、公平、公正53: 中国证券业协会自律管理的工作方针是（ A B D）A:自律B:服务C:公

14、平 D:传导54: 我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括（ A B C）A:法律手段B:经济手段C:行政手段 D:调控手段55: 在我国的证券市场监督管理体系中，执行行业自律管理职能的是（ C D ）A:中国证监会B:中国证监会派出机构C:证券交易所D:中国证券业协会56: 我国对证券市场的监督管理遵循的原则是（ A B C D）A:依法管理原则B:保护投资者利益原则C:公开、公平和公正原则D:行政监督与自律相结合的原则57: 以下属于自律规则的是（ A B）A:上海证券交易所交易规则B:上海期货交易所交易规则C:上市公司证券发行管理办法D:基金运作管理办法58: 国际证监会将证券监管目标定位为（