2013证券投资学在线作业要点

1、您的本次作业分数为：99分单选题1债券利息与债券面值的比率称为: A股息 B债券利率 C面值D红利正确答案:B单选题2. 人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一 些系统性的严重的问题，称为：* A锚定直觉* B经验法则* C后悔厌恶* D直观推断偏差正确答案:D单选题3. 在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为:* A债券* B优先股* C记名股票* D无记名股票正确答案:C单选题4. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为是:* A发行B承销* C交易D买卖正确答案:B单选题5. 股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示:A时间* B大小* C价

2、值* D点正确答案:D单选题6. 管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和:A佣金B业绩报酬* C奖金* D工资正确答案:B单选题7. 利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为:* A内幕交易* B操纵市场 C欺诈行为 D扰乱市场正确答案:B8. ()是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础A波动* B成交量* C成交价* D形态正确答案:D单选题9. 发行人按高于面额的价格发行股票，称为:* A折价发行* B溢价发行* C竞价发行* D询价发行正确答案:B单选题10. 投资者一般无法通过投资组合来消除或降低:* A人为风险* B非系统风险* C

3、管理风险* D系统风险正确答案:D单选题11. ()是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。* A股票基金* B货币积极* C债券基金* D商品基金正确答案:C单选题12. 面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行 对象，称为： A公开发行 B半公开 C私募发行 D公募发行正确答案:C单选题13. 披露的内容和方式应该符合法律的各项规定，必须按照同一的要求和标准来 执行，称为： A易得性 B规范性要求 C易解性D通俗性正确答案:B单选题14. 证券信息的初次披露是指公司在()进行的信息披露 A上市后 B场外 C场内 D上市前正确答案:D单选题15. (

4、)注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好 的绩优股。 A成长型基金B收入型基金 C股票型基金D货币型基金正确答案:A单选题16. 从狭义上讲，信息披露的主体是:* A证券公司* B投资者* C政府* D上市公司正确答案:D单选题17. 如果证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息 和内幕信息，那么就是：* A弱有效市场* B强式有效市场* C半强市场* D无效市场正确答案:B单选题18. 以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为:* A商品期货* B外汇期货* C股票期货* D股票价格指数期货正确答案:D单选题19. 证券是指各类记载并代表了一

5、定权力的 A票据 B权益 C法律凭证 D证明正确答案:C单选题20. 证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的:* A均值* B变化 C收益 D标准差正确答案:D单选题21. 现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是:* A股票波动* B股票收益* C股票价格指数* D股票变化正确答案:C单选题22. 在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是:A基金单位净资产价值 B基金净资产C权益资产 D基金债权正确答案:A单选题23. 发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为:* A股票市场* B黄金市场* C债券市场* D证券发行市场正确答案:D单选题24. 光头光脚

6、阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的()* A成交价* B平均价 C最低价 D最高价正确答案:C单选题25. 市盈率就是每股市价与()的比值 A每股收益 B每股利息* C投资收益* D净资产正确答案:A单选题26. 资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的A和 B加权平均数 C差 D比率正确答案:B单选题27. 零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是:* A零* B负数* C没有* D固定不变正确答案:D单选题28. 证券市场具有：* A促进企业转换经营机制的功能* B统计功能* C投机功能* D决策功能正确答案:A单选题29. 私人理财是指个人通过一系列

7、有目的、有意识的财务规划获得:* A价值* B资金最大* C满意最大* D自身资产的最大化正确答案:D单选题30. 宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和()* A后退 B下降 C衰退* D爆发正确答案:C单选题31. 中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、()和公开市场业务 A再贴现政策 B贷款控制 C利率政策 D窗口指导正确答案:A单选题32. 如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为 股票的：* A流动性* B收益性 C风险性 D参与性正确答案:D单选题33. 依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为: A证券

8、交易所 B金融中心 C期货交易所 D商品交易所正确答案:A单选题34. ()只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系 A证券市场线 B证券预测线 C资本市场线 D方差正确答案:C单选题35. 如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行 管理,称为* A自由监管* B统一监管* C自律型监管* D集中型监管正确答案:C单选题36. ()是指基金发行的总数是不固定的，投资者可根据随时申购和赎回基金单 位份额。* A封闭型基金* B公司型基金* C开放型基金* D契约型基金正确答案:C单选题37. 银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有 价证券称为：*

9、 A金融债券* B企业债券 C政府债券 D个人债券正确答案:A单选题38. 经纪业务的证券经营机构又被称为:* A证券经纪商* B上市公司* C交易所* D基金公司正确答案:A单选题39. 大多数行业从产生到衰亡要经历一个相当长的过程，这一过程便称为:* A繁荣期* B行业的生命周期* C衰退期* D成长期正确答案:B单选题40. 系统性风险也称: A不可分散风险 B可分散风险C人为风险 D自然风险正确答案:A单选题41. 以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为:* A折价发行* B市价发行* C平价发行* D溢价发行正确答案:B多选题42. 证券市场发行监管是指证券监管部

10、门对证券发行的:* A审查* B核准* C干预* D监控正确答案:ABD多选题43. 根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为: A柜台交易市场* B国外市场* C第四市场 D第三市场多选题正确答案:ACD44. 根据发行主体不同，可将证券分为: A金融证券 B政府证券 C货币证券 D公司证券正确答案:ABD多选题45. 实质性原则要求信息披露必须:* A真实 B全面 C准确* D快速正确答案:ABC多选题46. 财政政策是通过()和()的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策* A货币发行* B财政收入* C利率* D财政支出正确答案:BD多选题47. 影响行业发展的主要因素主要有:* A战

11、争* B社会习惯改变* C产业政策* D技术进步正确答案：BCD多选题48. 可转换债券的特点是A流动性 B可转换性 C股权性 D债权性正确答案:BCD多选题49. 公司证券主要包括:* A股票* B债券* C认股证书* D期货正确答案:ABC多选题50. 证券承销商是： A证券发行者和投资者的中介人 B银行 C发行市场的枢纽 D上市公司正确答案:AC多选题51. 根据债券收益的来源影响债券收益的因素，主要有A面值 B债券利率.C债券的价格 D还本期限正确答案：BCD多选题52. 基本分析的内容主要包括:A宏观经济分析* B行业分析* C公司分析* D投资分析正确答案:ABC多选题53. 行业

12、的市场结构包括:* A完全竞争* B完全垄断* C垄断竞争* D寡头垄断正确答案:ABCD多选题54. 债券的要素主要包括：* A债券面值* B债券价格* C债券利率* D债券还本期限与方式多选题正确答案:ABCD55. 根据是否上市发行，可以将证券分为: A金融证券 B企业债券 C上市证券 D非上市证券正确答案：CD多选题56. 波浪理论考虑的因素主要有:* A形态 B比例 C时间* D价格正确答案:ABC多选题57. 信息披露制度的标准包括:* A及时披露* B有效披露* C充分坡露* D自愿披露正确答案:ABC多选题58. 股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利* A公司决策参与权

13、* B利润分配权* C优先认股权* D剩余资产分配权正确答案：ABCD多选题59. 证券市场的派生功能包括：* A统计功能 B推动现代企业制度的建立 C预示功能* D分散风险正确答案:BCD多选题60. 货币市场基金的主要特点是:* A收益咼* B流动性强 C投资成本低 D安全性高正确答案:BCD多选题61. 直观推断偏差主要包括:* A典型启示* B过度自信* C后悔厌恶* D锚定直觉正确答案:ABCD多选题62. 非系统性风险主要包括:A财务风险 B政策 C信用风险 D经营风险正确答案:ACD多选题63. 证券交易市场也称为:* A 一级市场 B二级市场 C次级市场* D初级市场正确答案:

14、BC多选题64. 公众股也可以分为:* A外资股* B公司职工股* C社会公众股* D国家股正确答案:BC多选题65. 系统性风险包括:* A利率风险* B经营风险* C市场风险* D购买力风险多选题正确答案:ACD66. 发行人主要包括:A政府 B个人 C股份公司 D金融机构正确答案:ACD多选题67. 证券公司的股票承销业务具有如下特点:* A对人力资本的依赖性* B项目周期长，涉及面广* C咼收益与咼风险并存* D业务的创新性正确答案:ABCD多选题68. 股票的要素包括：* A市值* B面值* C股息和分红* D股权正确答案:ABCD多选题69. 债券的发行价格可以分为: A零息发行

15、B溢价发行 C折价发行 D平价发行正确答案：BCD多选题70. 马柯维茨分别用和来衡量投资的预期收益水平和不确定性 A相关系数 B期望收益率 C收益率的方差 D误差正确答案:BC多选题71. 保险资金的投资方式具体包括:* A债券B股票基金D抵押贷款正确答案：ABCD多选题72. 基金管理公司凭借专门的()，对各种允许的投资对象进行投资* A知识* B经验* C技术* D灵感正确答案:AB多选题73. 股票收益主要包括: A利息 B送股 C股利收入 D资本损益正确答案：CD多选题74. 技术分析基本假设：* A市场行为涵盖一切信息* B价格沿趋势移动* C股票不可以预测* D历史会重演正确答案

16、:ABD多选题75. 信息披露在法律的框架下，表现出* A单向性* B双向性* C义务性* D强制性正确答案:AD多选题76. 按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为:* A开放型基金* B契约型基金* C公司型基金* D封闭型基金多选题正确答案:BC77. 债券按计息方式可以分为: A单利债券 B零息债券 C复利债券 D累进利率债券正确答案:ACD判断题78. 优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。正确错误正确答案：错判断题79. 股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的债权身份和权益凭证。*正确错误正确答案：错判断题80. 债券发行主体一

17、般有政府、金融机构和公司。*正确错误正确答案：对判断题81. 系统性风险也称可分散风险，是指因各种因素影响使整个市场发生波动而造 成的风险。正确错误正确答案：错判断题82. 形式性原则是指信息披露所必须遵循披露形式在技术和表现形式方面的要 求。*正确错误正确答案：对判断题83. 提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债 可以增加货币供应量。*正确错误正确答案：错判断题84. 资金周转速度可以用资产的周转率和资产周转天数来表示。正确错误正确答案：对判断题85. 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资 者。*正确错误正确答案：对判断题86. 对

18、欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客 户、虚假陈述等行为。正确错误正确答案：对判断题87. 证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。*正确错误判断题正确答案：错88. 可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债 券。*正确错误正确答案：对判断题89. 公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。*正确错误正确答案：对判断题90. 现代资产组合理论最早由美国著名经济学家马柯维茨系统提出。*正确错误正确答案：对判断题91. 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。*正确错误正确答案：错判断题9

19、2.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构， 应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。正确错误正确答案：对判断题93. 平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增 值。*正确错误判断题94. 有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决 策心理为出发点。*正确错误正确答案：错判断题95. 市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。*正确错误正确答案：对判断题96. 从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。*正确错误正确答案：错判断题97. 温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制约作用。*正确错误正确答案

20、：错判断题98. 股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制 出来并公开发布的。*正确错误正确答案：对判断题99. 总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。正确错误正确答案：对判断题100. 根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。*正确错误正确答案：对判断题101. 证券承销是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融 机构、公司和企业。*正确错误正确答案：错判断题102. 基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和公司分析。*正确错误正确答案：对判断题103. 证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。*正确错误正确答案：错判断题104. 我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集 中监管的过程。正确错误正确答案：对判断题105. 场外交易，指在证券交易所市场外进行的证券交易，又称“店头交易”或 “柜台交易”正确答案：错*正确错误正确答案：对判断题106. 易解性要求是指披露的信息必须使得各方信息获取者可以较为容易的获 得。*正确错误正