证券部述职报告

1、证券部述职报告篇一：证券公司述职提纲XX国际证券 XXX营业部XXXX年员工个人工作述职报告提纲一、本年工作表现：1、主要工作情况总结；2、创新和工作建议在工作中的运用，及其积极意义；3、服务心得及令客户满意的服务事例。4、存在的不足。二、其他方面表现：1、本年本人学习情况（员工培训中业务学习、介绍除 营业部组织的个人进行的其它学习或考试等） ；2、本年本人组织纪律方面情况（请对照营业部的规章 制度介绍本人在此方面的表现：好的方面和不足之处）三、工作评价与建议：1、对营业部全年工作的评价；2、对本部门、本岗位的工作建议；3、本职工作中还存在哪些困难和障碍，需所在部门或 营业部加以协调解决。4、

2、对营业部明年工作及发展的建议。四、XXXX年工作计划下年度的工作计划，如何落实进行，怎么改进等。点结合公司三年发展规划谈本人本岗位工作计划）五、自由阐述： （上述几方面未提及的以及本人的一些 其它想法） 注： 1 、工作总结须按照本提纲结构 （五大点） 进行。2、此工作总结作为年终考评的依据之一。3、本述职报告须在 XXXX年XX月XX日之前完成，以便 进行全体员工述职大会。XXX营业部XXXX年 XX 月 XX 日个人工作述职报告我于XX年 4月24日进入中银国际证券哈尔滨营业部工作并担任大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所给 予我的帮助和支持，感谢公司为我提供了一个良性的发展和 学习空

3、间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职 业魅力所吸引，它需要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐 心的解惑以及具备专业的职业知识储备。职位本身也为我充 分展现自我工作能力和个人魅力提供了一个优质的平台。自担任中银国际证券哈尔滨营业部大堂经理一职至 今，在工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我 的热情，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个 月的工作中，我接触到了很多的股民，我发现每天来办理业 务的客户中不经常写字的人居多，老年人也很多，所以要时 刻准备一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人准备花 镜并且有时说话的声音要大一些避免由于老年人视觉和听 觉不好引起的沟通不畅。下

4、半年公司进行装修，给工作增加 了一定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还 有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客 户多次抱怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相 关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多 岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时 和闭市后还有其他五项辅佐业务：1 手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我一直在 一楼把关，在没有特殊事情的情况下，只要没有填单的客户 就直接由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载， 现在几乎所有类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大方便。2 分期业务： XX 年的分期业务一段时间内

5、吸引了不少的 优质客户， 我主要负责客户的分期业务讲解， 落户填单指导； 提醒、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约；中 行信用卡申请表的填写与整理；以及事后查询办理分期业务 客户的资金情况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员， 在柜台人员的配合下，将达标的信用卡申请人资产证明打印 出来，最后将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。3 邮件的邮寄：单位的所有工作邮件全部由我联系快递 公司及时邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，方便邮件丢 失的查找与数据恢复。 11 年年末由于总部要求提供回访凭据， 所以每月又有 200 封左右的挂号信需要邮寄， 由于邮寄量大， 每次只能闭市后乘坐公交

6、车到大型邮局办理相关业务。4 中国银行客户介绍联系人：根据公司三年发展规划中 服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力 于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部积极的 与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担任中行方面客 户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺利办理业务。5 中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中 行转借的客户都根据其所在中行点的名称进行相应的电子 表格记录。 每月进行一次后期跟踪与查询， 一旦发生有效户， 将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财 务，做后期打款事项。除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客 户提供高质量、专业化、

7、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚 持微笑、细致、耐心的服务态度深受广大客户好评。工作中 我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则，始终坚持 每日完成职业专业知识的学习计划，并且顺利通过证劵从业 考试证劵基础一项考试科目，在以后的学习中我会继续 努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工 作的同时为客户提供更全面的证券知识、更准确的证券信息、 更专业的投资建议。服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我 认为与客户真诚沟通，为客户提供贴心、细致、周到的服务 才是服务真正的意义和价值所在。我曾在招商银行的年度测 评中排名前五，工作意识、服务态度、整体业绩得到了上级 领导、同事、

8、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨 营业部的进一步的学习和工作，我相信自身工作能力和自身 价值都处在不断升华的状态。在工作态度上始终保持“备战 状态”，不断充实专业知识，不断提供优质服务，不断虚心 接受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户， 出现的任何临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良 好的沟通模式，得到了客户的一致好评。但由于从业时间较为短暂，专业技能掌握还不是特别纯 熟，面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自提供全 面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作不足，尽早 的以最佳专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。金融行业更新速度较快，所以要求员工要不断

9、的进步， 除了参与公司培训外，我将业余时间大部分贡献给了实战书 籍和金融类电视节目，学习成果在工作中得到全面施展和有效发挥。当然， 所有的服务宗旨、工作内容和工作态度必须遵照公司完善的 规章制度，在公司规章制度管理范围内，在企业文化的熏陶 下，于日常工作当中严于律己，起到部门榜样作用。在金融行业整体运营不景气大环境下，公司在 XX 年的 整体运营情况较比往年业绩数据未能提升，但营运部全体员 工仍然尽职尽责，面对工作热情洋溢、面对客户耐心细致、 面对问题专业热忱，员工工作进步、工作氛围融洽。对于自 身岗位，我会做好岗位本身定义的模式工作，也会在工作中 融入自身理念，解读愉快进步的工作概念。用人格

10、魅力充分 展示职业影响力。大堂经理作为公司的门面不仅仅要展示个人风采，同时 也是公司的一张明信片，需要面对不同阶层、不同年龄、不 同性别甚至不同地域的各类人群，需要协调解决各种常见问 题和突发状况，因此工作具有极大的挑战性。如此协调性强 的工作需要各部门之间相互紧密配合。其次公司员工团队意 识强烈、配合默契，为我快速融入工作状态奠定坚实基础。 对于职位本身的职责可以定义为一下四点：指导、传达、解 析和服务，因此要求当值者思路清晰，语言表达精准、干练 而又不失亲和力，可以在面对各色投资人时要准确把握其性 格特征，使其得到周到、满意的服务，促使业务快速有效的 办理，实施。在 XX 年的工作中我希望

11、各部门继续紧密配合，针对公 司战略目标发展旗下品牌项目，定义品牌相应客户群体，加 强品牌市场推广，发展下游客户群体。我相信公司每位员工 都能够积极响应公司战略发展方针、密切配合上级领导的工 作指示。而在本岗位的工作实践中我篇二： XX 年证券公司个人年终总结XX 年终个人工作总结 光阴似箭， XX 年很快就要过去 了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼 间又将跨过一个年度之坎， 回首望， 虽没有轰轰烈烈的战果， 但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴 我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐 渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法 的正确，

12、这更坚定了我的信念， 要不断地去学习， 充实自己， 也只有这样才能和公司共同成长。证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工 作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户 交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：第一：在大盘的不断下跌中， 客户大都套牢， 抱怨很大， 我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下 来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面 临的最大问题。 第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思 路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的 心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。第三：专业知识不充足，客

13、户提问的一些问题不能给予 及时、很好的解答。第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的 意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技 巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中 的想法这方面的能力。 以上列举的不足之处，是我自我反 思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领 导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。今后提高工作水准的举措：I、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事 的宝贵经验，学习专业知识。H、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的 完成任务 !川、多反

14、思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本 途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败，要及时总 结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越 自己。我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力 求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和 鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在 “真诚、 善意、精致、 完美”这八个字里面找到人生价值的所在。篇三：证券部工作总结 证券公司员工个人年终总结打工无岁月！总觉得还没来 得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受， XX 年已经进入尾声了，当我细细回顾年回首这一年走过的路， 总能让自己

15、陷于不可自拔的回忆和感叹中。XX年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑 战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。而公 司在迎来了第 10 个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任 和担子更加重了，回顾以往走过的艰难历程，成绩已经成为过去，新的项目对我 的人生来说亦是一次全新的开始，空闲之余我常常在思考着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来，我在各位领导的关怀和批评指导下。爱岗守业，配合各项工作，在自己的岗位 忠实的履行了自己的职责。辛劳和泪水并存，也是我看到了自己的不足。同时也是我转变了 很多，思考的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人

16、生选择。过去的那些工作的日子里，充满了激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动 自己前进的路上，我面对着从来没有面临过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会 了如何做好本职的那些工作，懂得了应该品味的人生滋味。在此，我向 XX 年关心和帮助过 我的各位领导和同仁道一声：谢谢！现在，我向领导作 XX 年度述职报告，请予审议。 ” 通 过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量 和自我的不足。尤其是员工吵闹事件以来，我都在对自己进行反思，希望可以实 现对自己的一些突破。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作 方式，要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有

17、时候我在默默的注视着自己，对自己的 一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的，都是在吵 闹事件以后自己有所感悟后对自我的要求。我认为自己工作中的不足之处有（一）沟通不够 人和人交往，最大是真诚，相互理解 和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心 态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定 性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟 通，达到相互的理解和支持。而

18、我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接， 不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直 率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自 己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。（二）工作中缺乏创新思维不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的 干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作 的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己 的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前

19、想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产 生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责 的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。 按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工， 真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我 也需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。以上列举的不足之处，是我自我反思后 认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处， 在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助 我一同发现问题、解决问题。

20、三、今后提高工作水准的举措 XX 年即将远去，面对XX年的工作，新的各项工作给我带来的是迷雾和无限遐想。 在这里，我从个人的角度谈谈自己XX年要为工作的努力：一：蜕变 任何改变对于一个人都是艰难的。我也试图 按照新的工作路径去改变一些态度、方式或 思路。在这方面，我认为自己已经在慢慢尝试和接受新 的转变，例如与各个部门、同事间的的工作配合，工作流程、方法的采纳等，但是仍然存在不足的地方。我的成长、工作和生活经历让我习惯性的去一个人完成某项事件或任务，这样 的结果会有两种：要么顺利完结，要么被遇到的困难打到。因为一个人的能力、精力毕竟是 有限的，而对自己尚在不具备成熟处理问题的条件下，个人的力量

21、就更显单薄了。 XX 年对 我来说，正确的蜕变很重要。要改变的问题很多，首先就是 意识。纵观我们公司的发展历程，和其他公司的差距越来越大，如何多争 取定单，促进公司的发展。意识转变能反作用自己的行为。写出来分析是对自己的警示，提 醒自己需要树立深刻的危机意识，认识到问题是蜕变的第一步。其次就是行动，在行动中时 刻提醒自己在做什么，问问自己做的对不对，做的是否到位，怎么样才能做得更好。 二： 提高 公司的发展形势的客观原因不用过多描述，因为任何 公司的发展都要经历这样那样的曲折道路，我想有部分来自自身原因，说明从我们工作人 员自身还有需要改进和加强的地方。这要求勤练内功，提高个人的专业知识和操作

22、技巧，保 证质量。对于我们一个后台员来说，勤练内功和提高专业知识、技巧更是必要的。 三：发 扬 有时候觉得自己很幸运能从事证券这个行业，从开始工 作到现在已经有近 4 年的时间了，期间明白了很多道理也认识了很多朋友，有时候也会去 想如果自己离开这个行业又会去做什么呢？想来想去，自己对这个行业不舍的原因之一就是 结识了许多真心帮助我的朋友。我想对于自己从事工作领域来说，我的工作重心将是继续做 好各项工作。保持和发扬与他们良好沟通的渠道，主动积极的提出问题和解决问题。这是一 项持续性的工作，同样也容不得丝毫的怠慢。最后我要感谢各位局领导给我这个机会，同时 给予我的工作重担，让我在 XX年经历了更多

23、，我也不可能完美的总结过去的一年；我们没有回 到过去的能力，但我们却有改变未来的能力！其次要感谢所有帮助支持我的每一位同事，是 他们身体力行的帮助和一如既往的支持，让我一步一步的走到了今天。 过去的一年，让我 体会最深的真诚的对待自己的工作和周围的每一个人，以友 善之心面对自己从事的每一件小事，对待每一个同事，要以力求 精致的态度为自己的目标，尽自己最大努 力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来 说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八 个字里面找到人生价值的所在。最后提前祝大家元旦快乐，相信你们的明天会更加美好！篇二：XX证券营业部年度总结XX营

24、业部年度总结过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下，在总 部各部门以及兄弟营业部的支持和帮助下， 经过我部全体员工的共同努力和拼搏， XX 营 业部取得了较快的成长与发展。营业部全体员工统一思想、 振奋精神、 克服困难、扎实工作， 促进了营业部各项工作的完成。积极响应公司“ XX ”主题活动的号召，在“新开户客户贡 献度竞赛活动” 、“司庆二十年交易上万亿”等竞赛活动中，分别取得了第三名和第四名的可 喜佳绩。现就一年的工作总结如下：（ 一 ） 今年 3-11 月份主要业绩指标我部 3月份正式成立时客户总数 1924 户， 5000 元以上 有效户数 1186 户，客户总资产亿，截止 11

25、月 30日客户总数 3936 户， 5000 元以上有 效户数 2038 户 , 客户总资产亿。无论从客户总数，有效户数和客户总资产上都有显著提升。截止 11 月末累计实现交易量亿元，累计手续费收入万元，累计利润万元。 以上数 据和分析表明：（ 1 ）开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案 和通过周末股民培训学校提升当地影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性，开户 数和新引进资产呈现出一个良好的开端和上升的势头。（ 2）营业部业务基础尚不够扎实， 基础客户依旧较弱。 虽然有效户和新增资产在逐步扩大，但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部， 无论是业务上还是管理上都还存在很大的差距

26、。（ 3）营业部全体员工需要继续努力，紧抓市场机遇， 加大市场开拓力度，特别是对优质客户资源的挖掘，以及增加基础客户的开发， 才能使 我部在未来的经营业绩上有长足的增长，才能使我们这类新 设营业部在激烈的市场竞争中生存和发展。（二）、年度主要工作和体会营业部自成立以来全体干 部员工团结一心，努力拼搏，克服人手少、任务重等各方面 的困难，紧紧围绕着公司下达的各项工作目标，对内加强管理、提升服务，对外全力拓展、积 极营销，对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实，回顾过去一年的重点工作，主要 有以下几个方面：1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成由于前期我 们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的

27、沟通交流，在公 司总部各部门的整体指导下，营业部在员工培训、系统测试、应急方案 制定以及安全保卫防范等工作上都分工明确，与某营业部配合默契，确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。在 3 月 1 日数据拆 分完成后的第一个交易日，营业部员工精神饱满，客户 在新的营业部号段内开户和委托非常 顺畅，当日未发生一笔老客户委托交易和银证转账的问 题。对此我们深刻体会到只有前期做 好充分准备，才能做到事半功倍的道理。2、完善服务内容提升服务质量自营业部成立以来客户 服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。随着市场竞 争的 日益激烈，投资者对营业部的服务要求也越来越高，为 了在渝北地区站住脚，扩大公司在当

28、地的品牌影响，一年来我部不断地强化客户服务工作， 完善服务内容和手段，将客户服务和客户营销工作紧密地结合起来，以服务促营销。为此，我部结合自身的实际情况在内部服务 方面做了以下的工作：1）为了加强对非现场客户的服务，我部建立了独立的 短信平台，对非现场客户短信服务 的内容和标准做了统一的要求和布置，并明确了具体负责人，使之成为标准化、制度化和日 常化的服务手段。3）针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到 期等信息，我部要求柜台专人负责 在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。4）坚持每个周日上午 9 点到 12 点的“股民培训学校” 通过对投资者的免费培训，提高 投资者的实战能力，

29、让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力，加深我部与投资者的 感情，最大限度地提高客户忠诚。5）加强投资者教育工作，对营业部投资者园地的内容 进行补充和完善，提供符合要求的 证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及时更新，以便让投资者了解更多、更新的市场信息，提 高投资者风险防范意识。3、加强市场营销全力拓展客户 营业部在公司领导的大力关心和支持下，已经步入了经 纪业务开拓的正轨。为极力打造某证券在 xx 市场的品牌形象，增加客户开户和引进存 量资产，营业部根据自身发展的特点，提出了：“精耕 xx, 扩展区县”的营销思路，并制定了相应的营销模式、营销渠

30、道和营销 激励。1）营销模式考虑到本部为搬迁后新设营业部 , 存量客户资产不及亿 的现状 , 为了能够迅速扩大客户资产规模 , 营业部制定了以建立和培养专业化的市场 营销队伍为主导的营销模式。借助银行点这一重要合作渠道，开展不间断的开户有奖活动。营业部计划组建一支 40 人的营销团队（经过近一年来的实 践，已经组建了 24 人）。营销员前 3 个月每月 1000 元/ 人的底薪保护， 3 个月后根据 引进客户的实际情况，优胜劣汰。优秀者转为公司经纪人，而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才，以保持 40 人的营销团队不断的给营业部引进客户。2）营销渠道根据“精耕 xx ，扩展区县”的营销思路

31、，营业部现在主要采取与银行合作的方式开发客户（ 1）营业部所在的区开业以来，我部先后与区工商银 行，农业银行，中国银行、招商银行，交通银行，兴业银行，光大银行建立了密切的合作关系，并取得了 23 个银行点（工商银行 5 个，农业银行12 个，中国银行 2 个，招商银行 1 个，兴业银行 1 个， 交通银行 1 个，光大银行 1 个）作为营销渠道，现已派出客户经理进驻银行点进行客户开发。（2）周边区县 目前市场竞争压力大，为了最大限开发客户，通过区县 可增加我部营销渠道，区县优势在于竞争压力较小，手续费相对较高。我部已在等县区 建立起了营销点。3）营销激励 营业部从开业以来持续性的对营销员工开展

32、开户竞赛， “周周有奖励，月月有大奖”以保持引进客户的积极性周奖励：对营销员工每周开户数进行统计、排名，设立 1 等奖、2 等奖、 3 等奖各一名，分别致以300，200，100 的奖励。月奖励：当月新增有效开户数每户奖励 50 元； 当月新增有效开 户数超过 10 户，每户奖励 100 元； 当月新增有效开户数超 过 20 户，每户奖励 150 元； 当月新增有效开户数超过 30 户，每户奖励 200 元； 当月新增无效开户数超过 5 户，一 次性奖励 100 元。（三）、明年工作打算 对于明年的工作，我部计划将重心还是放在营销方面， 主要从以下两个方面入手。1、对区范围内的重点单位，建立联

33、席制度。从银行反 馈的信息表明，地区有很多优秀的企业和优秀的民营企业家，他们的银行存款量相当可观， 只是这批潜在客户缺乏对证券市场的了解，这就要求我们通过专业的服务来赢得他们的认 可。计划通过走访、定期回访，为客户量身定做理财方案等方式，对重点单位进行有计划、 有目的的逐一摸排，力争找到一批高质量的客户，同时也为扩大 xx 证券在本地的影响力做 出贡献。2、持续我部“精耕，扩展区县”的营销思路，坚定“渠道为王，通路为王，谁抢占了金融销售的通路，谁将立于不败之地”这一理念。篇三： 证券公司个人年终总结年终个人工作总结光阴似箭， XX 年很快就要过去了，回首过去的一年，内 心不禁感慨万千。时间如梭

34、，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈 烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的 一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我 的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共 同成长。证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期 的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我 也发现了我的不足之处： 第一：在大盘的不断下跌中，客 户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及 时，但是服务

35、仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中 思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及 时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予 及时、很好的解答。 第四：对已经开发的客方式，不善于 迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰 当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 以上列举的不足之处，是我自我反 思后认为自身在工作中存在 的问题和需要改进之处，在日 后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同 发现问题、解决问

36、题。今后提高工作水准的举措：i、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事 的宝贵经验，学习专业知识。ii、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务！ iii、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想 这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、 完美”这八

37、个字里面找到人生价值的所在。篇四： XX 年证券公司个人年终总结 XX 年终个人 工作总结光阴似箭，XX年很快就要过去了，回首过去的一 年，内心不禁感慨万千。 时间如梭， 转眼间又将跨过一个年度之坎， 回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司 陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道 路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念， 要不断地去学习， 充实自己， 也只有这样才能和公司共同成长。证券客户经理工作不是一 朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细 心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年

38、的工作，我 也发现了我的不足之处： 第一：在大盘的不断下跌中，客 户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及 时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。 第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予 及时、很好的解答。 第四：对已经开发的客方式，不善于 迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰 当的方式方法完善自己在工作中的

39、想篇四：证券公司总经理述职报告范文 编者按：本文主要从确立切实可行的经营目标，进一步 提高营业部的盈利水平；国债业务取得新进展；大力发展上 委托交易， 对证券公司总经理述职报告范文进行讲述。 其中， 主要包括：处理好历史遗留问题、完成总公司要求的整改管 理部门的任务，力争在 XX 年一季度前完成永丰营业部、北 地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司 管理的准备工作、降低费用，节约开支，动员全体员工开展 增收节支工作、充分利用龙优势，大力推行上交易方式，加 大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪业务的低成本扩 张、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公司的 党组织关系，开展正

40、常的组织生活，发挥党组织的政治核心 作用，团结广大员工，全力做好 XX 年的各项工作，具体材 料请详见： 去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化， 二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严 重的困难。截止十二月末， 本溪分公司实现证券交易额亿元， 比上年减少亿元，下降 %。其中：股票基金交易额为亿元， 比上年减少亿元，下降 %；国债交易额为 6605 万元。股民开 户数为 28403户，新增 465户,增长%。上投资者开户数为 2748 户, 比上年增加 693 户, 增长%。上交易量为亿元，比上年增 加亿元 , 增长 50%,上交易量占全年证券交易总量的 %。全年营 业收入

41、2062 万元，比上年减少 226 万元，下降 %。其中：佣 金收入为 1082 万元，占全部收入的 %，比上年减少 262 万元， 下降%。全年营业支出为 1683万元，比上年减少 1073 万元， 下降%。实现利润 333万元，比上年增加 185万元,增长 125%。 全年共清回各项债权资金达 820 万元。二 00 二年，我公司 主要开展了以下几方面工作： 1、确立切实可行的经营目标， 进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更 好地落实总公司提出的 XX 年工作目标，召开了员工大会， 认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情 况，确定了相应的经营目标。计划制订之后

42、，为把工作落到 实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标 分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了 控制指标。同时将机关研发部和上交易部的骨干力量充实到 两个营业部，开拓业务，开展优质服务， 形成了营业部之间、 员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券 交易额亿元， 其中，股票基金交易额亿元， 佣金收入实现 463 万元 ; 北地营业部完成证券交易额亿元 , 股票基金交易额亿 元, 佣金收入 571 万元。 2、国债业务取得新进展。分公司在 年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新 闻媒体进行宣传外，分公司研发部和上交易部分别在两个营 业部柜台设

43、立咨询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识， 本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资 热情高、 市场潜力大的特点， 出动宣传车走街串巷广播宣传， 既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解 到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完 成国债交易量 6605 万元，使国债业务迈上了新台阶。篇五：证券分公司总经理的述职报告 各位领导、各位同志，大家好： 去年，我国证券市 场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清 淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。 截止 xx 月末， 本溪分公司实现证券交易额亿元， 比上年减少亿元， 下降 %。 其中：股票基金交易额为亿

44、元，比上年减少亿元，下降%;国债交易额为 6605 万元。股民开户数为 28403 户，新增 465 户,增长%。上投资者开户数为 2748 户,比上年增加 693 户, 增长%。上交易量为亿元， 比上年增加亿元 , 增长 50%,上交易 量占全年证券交易总量的 %。全年营业收入 2062 万元，比上 年减少 226 万元，下降%。其中：佣金收入为 1082 万元，占全部收入的 %，比 上年减少 262 万元，下降 %。全年营业支出为 1683 万元，比 上年减少 1073 万元，下降 %。实现利润 333 万元，比上年增 加 185 万元 , 增长 125%。全年共清回各项债权资金达 820

45、 万 元。 xxxx 年，我公司主要开展了以下几方面工作： 1 、 确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。 年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的XX 年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议 精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。计 划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干 部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业 部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和 上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优 质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十 二月末，永丰营业部完成证券交易额亿元，其中，股

46、票基金 交易额亿元，佣金收入实现 463 万元; 北地营业部完成证券 交易额亿元 , 股票基金交易额亿元 , 佣金收入 571 万元。 2 、 国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。 除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司 研发部和上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发 宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服 务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点， 出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大 了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的 目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量 6605 万元， 使国债业务迈上了新

47、台阶。3、大力发展上委托交易。经过一年多上交易的运营， 我分公司上交易业务有了新的发展，截止十二月末，上交易 投资者开户数为 2748 户，比上年增加 693 户 ; 实现上交易量亿元，比上年同期增长 50%;上交易额占分公司证券交易 总量的 %，超额完成了总公司下达的上交易额占总交易额5%的总体目标。在开拓上交易市场过程中，我分公司一是搞好 客户跟踪服务和咨询工作，建立了上客户档案，设立专人负 责上业务咨询工作，客户提出问题及时解答，必要时上门服 务，解决上交易过程中出现的故障 ; 二是扩大上交易用户， 对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业 单位及其工作人员进行宣传走访，推广

48、上交易，赢得了越来 越多的客户。 4 、债权清理工作取得新进展 , 到期债券得到 圆满兑付。 xxxx 的债权清理工作是在债权质量不断下降、 清 收难度不断增大的情况下取得的， 可以说来之不易。 一年来， 在总公司法律部和清欠办的帮助指导下，我公司业务部同志 与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等 地进行清欠。全年共清回本息 820 万元。其中包括：江门证 券有限责任公司 420 万元 ; 海口金海岸大酒店 150 万元 ; 佛山 证券有限责任公司 220 万元;大连万事通公司 30万元。 xxxx 年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传， 化解了可能出现的兑付风险。

49、 采取多种措施， 及时调度资金， 圆满完成了兑付指标。 112 月份累计发行转让券 27205 万 元，兑付 28060 万元。篇六： XX 年 XX 证券营业部年终个人工作总结XX年XX证券营业部年终个人工作总结一、业务数据及工作绩效完成情况：1、开户数： 40 户，其中有效户 34 户；2、总资产与去年末相比增加： 10185310 元，其中新开 户增加资产 11560754 元，存量客户增加资产 5177687 元；3、产品销售：权益类产品销售 350 万元、固定收益产 品销售 760 万元；4、融资融券开户数 12 户，交易账户 9 户；5、开发商品期货账户 5 户。二、工作中的问题与

50、不足 第一，没有很好的利用公司的客户服务平台，老客户的维护和联系有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有 的客户的理财需求不是很清楚，没有能够很好的深挖细刨； 第二，有些工作做的不够细，一些工作计划执行不是十分到位，银行渠道的维护和开发有些放松；第三，在创新业务中 缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好的客户资源， 但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。 针对以上 不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：第一，充分利 用公司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做统计分析， 再电话联系客户，了解他们的理财需求，做好记录，养成定 期联系的习惯； 第二，在今后的工作中， 努力提高工作效率，

51、学习时间管理，在开拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠 道的定期走访、联络，结合公司提供的产品和服务开发新客 户；第三，勤练内功，加强学习，提升业务水平，提高自己 解决实际问题的能力，获得客户的信赖。三、XX年工作计划1、新增有效开户数： 50 户；2、总资产与去年末相比增加 500 万元以上，新开户增 加资产至少 300万元；3、 产品销售：权益类产品销售300 万元、固定收益产 品销售 500 万元；4、开通融资融券账户 15 户；5、开发商品期货账户 5 户。四、创新业务的拓展 我觉得证券从业者与股票一样， 随股票沉浮， 行情来了， 大家工作轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工 作

52、冬天来临的时候， 业务开展艰难， 很容易产生放弃的念头， 而这时候我们就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潜 力。因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的 积累和自身业务素质的提高。现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联已经融 入进我们生活，互联金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅 速发展。证券行业同样处在创新发展时期，创新产品及服务 不断推出，比如股指期货、融资融券、股权质押回购、新三 板、固定收益理财等。这些业务成为新的利润增长点，也是 开发和维护客户的重要工具。空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革，是防 守还是进攻？回顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀 的大公司，短

53、时间就被超越，甚至有的已经倒掉了。从开始 从事证券工作到现在已经有 4 年多时间了，期间明白了很多 道理，也认识了很多朋友，有时候也会去想如果自己离开这 个行业又会去做什么？我们没有回到过去的能力，但我们却 有改变未来的机会！机遇和挑战并存，进攻是最好的防守。 提醒自己需要时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的 行为，在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否 到位，怎么样才能取得更好的效果。我思考了很多，尝试按 照新的工作要求去改变一些态度、 方式和思路， 也有过挣扎，希望自己可以实现一些突破。创新业务对我亦是一次全新的开始，有很多专业知识和 业务技巧需要学习。虽然是很大的挑战，但是我

54、有信心和勇 气去做好它。在接下来的工作中：一、做到勤动手跟客户打电话，提 高工作主动性，对现有的客户深挖细刨，根据不同客户的需 求和实际情况，做精准化营销；二、做到勤动脑，在遇到困 难的时候多想想解决的办法，业务知识想办法学习和找机会 补充，到脚踏实地，不怕多做事，不怕做小事，在点滴实践 中提高自己；三、做到更加努力，争取在新的一年里各项业 务都能有所进步，特别是创新业务要有突破。以上是我 XX 年的工作总结，请领导指正。最后提前祝 大家春节快乐！XX XX-1-20篇七：证券分公司总经理的述职报告 去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级 市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来

55、了严重的 困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额亿元，比 上年减少亿元，下降 %。其中：股票基金交易额为亿元，比 上年减少亿元，下降 %；国债交易额为 6605 万元。股民开户 数为 28403 户，新增 465 户, 增长%。上投资者开户数为 2748 户, 比上年增加 693 户, 增长%。上交易量为亿元，比上年增 加亿元 , 增长 50%,上交易量占全年证券交易总量的 %。全年营 业收入 20xx 万元，比上年减少 226 万元，下降 %。其中：佣金收入为 1082 万元，占全部收入的 %，比 上年减少 262 万元，下降 %。全年营业支出为 1683 万元，比 上年减少 1073

56、 万元，下降 %。实现利润 333 万元，比上年增 加 185 万元 , 增长 125%。全年共清回各项债权资金达 820 万 元。二 00 二年，我公司主要开展了以下几方面工作：1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的 盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出 的 20xx 年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司 计划工作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的 经营目标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多 次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部， 而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机 关研发部和上交易部的骨干力量充实到两个营

57、业部，开拓业 务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛 围。截止十二月末， 永丰营业部完成证券交易额亿元， 其中， 股票基金交易额亿元，佣金收入实现463 万元; 北地营业部完成证券交易额亿元 , 股票基金交易额亿元 ,佣金收入 571 万 元。2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传 推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传 外，分公司研发部和上交易部分别在两个营业部柜台设立咨 询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县 两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力 大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居 民，又扩大了宣传区域，让

58、投资者从不了解到踊跃购买，达 到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量 6605 万元，使国债业务迈上了新台阶。3、大力发展上委托交易。 经过一年多上交易的运营， 我分公司上交易业务有了新的发展，截止十二月末，上交易 投资者开户数为 2748 户，比上年增加 693 户；实现上交易 量亿元，比上年同期增长 50%；上交易额占分公司证券交 易总量的 %，超额完成了总公司下达的上交易额占总交易额 5%的总体目标。在开拓上交易市场过程中，我分公司一是搞 好客户跟踪服务和咨询工作，建立了上客户档案，设立专人 负责上业务咨询工作，客户提出问题及时解答，必要时上门 服务，解决上交易过程中出现的故障； 二是扩大上交易