交工技术文件编制整理细则20 20130114

1、中国石油化工股份有限公司武汉分公司80万吨/年乙烯工程项目交工技术文件编制细则中国石油化工股份有限公司武汉分公司80万吨/年乙烯工程项目交工技术文件编制细则（2.0） 中国石化武汉80万吨/年乙烯工程项目管理部二一三年一月目 录一、编制目的3二、适用范围3三、术语和定义3四、责任与分工4五、交工技术文件编制依据5六、交工技术文件的形成6七、交工技术文件的编制与整理8八、各专业工程文件的分类组卷与组册9九、交工技术文件的审核、移交流程18一、 编制目的为确保交工技术文件的真实性、完整性和系统性，各承包单位要按照本细则要求编制交工技术文件，使交工技术文件的编制做到科学、完整、精练、适用，能够印证工

2、程建设主要质量控制过程及成果，对装置的安全运行、操作、维护及检修具有指导意义。二、 适用范围本细则适用于武汉80万吨/年乙烯工程项目交工技术文件的形成、积累、编汇、组卷和交付。三、 术语和定义 单项工程：建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工、建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。如：中国石油化工股份有限公司武汉分公司80万吨/年乙烯工程作为工程建设项目，其中80万吨/年乙烯装置、40万吨/年聚丙烯装置、55万吨/年裂解汽油加氢装置等作为单项工程。 单位工程：具有单独设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或效益的工程（或具有独立设计文件、可独立组织施工，在工艺系统上完

3、成某种反应过程或实现某种辅助功能的系统或工段），是单项工程的组成部分。本项目以建设单位、监理单位审批的各施工单位编制的单位工程划分明细表中单位工程为准。交工技术文件：工程总承包单位或设计、采购、施工、检测等承包单位在建设工程项目施工阶段形成并在工程交工时移交武汉乙烯项目管理部的工程实现过程、安全质量、使用功能符合要求的证据及竣工图等技术文件的统称，是整个项目文件的重要组成部分。质量证明文件原件：加盖生产厂检验专用章或质量证明专用章的产品质量证明文件或供应商在产品质量证明文件复印件上加盖确认印章的延续性的质量证明文件。四、 责任与分工(一) 项目管理部施工部负责项目交工技术文件形成、编制、归档的

4、控制与监督，组织和协调有关单位按时完成归档文件的编制和归档，确保有关文件能按要求归档。(二) 质量部负责监督项目交工技术文件质量。(三) 档案室负责工程项目交工技术文件形成、编制、整理、归档的业务指导，负责归档文件的合规性审查，确保归档文件符合国家有关档案规范要求。(四) 编制交工技术文件的责任单位对交工技术文件的真实性、完整性、系统性负责，确保整理、编目、签证规范；保证交工技术文件的形成、积累、编制与现场施工进度同步：1. 项目总承包单位负责审核、汇编各承包单位提交的交工技术文件，主要任务有：做好总承包工程交工技术文件卷册的统一安排；审核各分包单位的交工技术文件编制；做好自身采购材料、设备质

5、量证明文件的分类组册；做好竣工图册的编制；汇编各承包单位提交的交工技术文件，按武汉乙烯项目档案室要求完成总承包项目交工技术文件的移交归档。2. 设计单位负责竣工图的编制，主要任务有：最终版图的编制，竣工图章的加盖和签署，竣工图的分类组册，电子文件的制作，按武汉乙烯项目档案室要求完成竣工图卷的编制和移交归档。3. 施工单位负责合同范围内施工部分的交工技术文件的编制，主要任务有：施工文件编制、分类组卷组册，电子文件的制作，按武汉乙烯项目档案室要求完成专业工程卷的编制和移交归档。4. 检测单位负责合同范围内或委托范围内无损检测报告和其他检验试验报告的编制，主要任务有：将有关文件编制完成后，交给委托检

6、测单位，由其汇入相关的工程卷册。5. 材料、设备采购单位负责合同范围内材料、设备质量证明文件的汇编；6. 监理单位负责对交工技术文件的形成进行指导、监督、检查，并负责审核监理合同约定范围内各单位提交的交工技术文件。五、 交工技术文件编制依据(一) 各承包单位与建设单位签订的合同要求。(二) 建设工程文件归档整理范围GB/T50328-2001。(三) 石油化工建设工程项目交工技术文件规定SH/T3503-2007。(四) 石油化工建设项目施工过程技术文件规定SH/T3543-2007。(五) 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）(六) 武汉乙烯项目档案管理制度。

7、(七) 武汉乙烯设计管理程序。(八) 工业建筑、构筑物（如厂房、仓库、控制室和变配电间、钢筋砼烟囱等）的建筑工程，除SH/T3503-2007规定所列表格外，还应执行湖北省建筑工程施工统一用表，样表参见施工部下发的交工技术文件与监理文件用表管理规定及验收指引（WHYX-0000-CM-MA-0017）。(九) 凡需进入交工技术文件的施工记录，国家现行标准及SH/T3503-2007标准未给出样表的，执行建设单位统一的工程施工质量验收记录表。(十) 锅炉安装、压力容器现场组焊和特种设备安装工程的交工技术文件按照武汉市锅炉压力容器和特种设备安全监察机构认可的内容和格式执行。(十一) 涉及公路、铁路

8、、码头、电信、35kV以上变送电工程、工业电梯、长输管线工程的交工技术文件及格式按相应行业标准和有关部门规定编制。(十二) 建设单位、监理单位审批后的各施工单位编制的单位工程划分明细表。六、 交工技术文件的形成(一) 交工技术文件的份数1. 向武汉乙烯项目档案室移交的交工技术文件为两份（竣工图按合同要求三份），一份正本一份副本。若城建档案馆要求提交城市道路周边建筑物及厂内道路等的交工技术文件，施工单位需按城建档案馆要求单独编制并提交。消防、压力容器办证需求增加数量的，由施工单位增补。2. 正本为纸质原件，副本为正本的复制件（竣工图副本需与正本要求一致）。3. 电子版文件为正本的彩色电子扫描件。

9、(二) 载体要求1. 纸质交工技术文件需70克以上原浆白纸，严禁使用再生纸，文字资料应使用A4规格纸张。2. 光盘统一使用120型单面只读DVD或CD碟片，光盘盒为142×126×10mm白色、透明、方形的硬塑料外包装单片盒，盘面必须为白色（无任何其它色），以便后期打印光盘封面。3. 所有载体需保证表面整洁无污染、无破损。(三) 书写用具1. 除产品技术文件和材料、设备质量证明文件外，所有进入交工技术文件的资料需使用计算机编制，尽量使用激光打印机打印，打印设备需使用原装耗材，禁止使用再生碳粉、再生墨水打印文件。2. 项目交工技术文件不应用易褪色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水

10、、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制，各种表格上需要签署的，一律使用黑色墨水签字笔进行手签。(四) 内容填写要求1. 表格的选用：在填写表格时应选择适用的表格，填写内容完整、准确；通用表格签署栏按需由建设单位、质检站、监理单位、施工单位签字确认；除建筑工程选用湖北省规范表格外，其它专业优先使用石化行业规范表格；SH/T3503-2007所有附表样式不得进行任何修改（包括页边距、字体、字号等）。注意：l SH/T3503-2007各类表格中的录入文字应为5号楷体，封面、移交证书等表格使用楷体，字号与同行字号一致。l SH/T3503-2007和SH/T3543补充表格和释义按照关于印发行业标准S

11、H/T3503-2007和SH/T3543补充表格和释义的通知（石化股份建标函【2008】312号）执行。2. 各类名称的使用：(1) 项目名称：中国石油化工股份有限公司武汉分公司80万吨/年乙烯工程。(2) 建设单位名称：中国石化武汉80万吨/年乙烯工程项目管理部。(3) 各参建单位名称：与合同中单位名称一致。(4) 工程名称：按照关于规范武汉乙烯项目及主项名称的通知中石化武乙烯项生【2010】5号要求填写。(5) 单元名称：为各施工单位提出经监理、质监站、建设单位审批的单位工程划分表中的“单位工程”名称，无法填写时可空。(6) 卷名：填写卷文件名称，如综合卷、设备安装工程卷、质量证明文件卷

12、、竣工图卷等；(7) 册名：填写专业工程类别或册内文件类别，如加热炉安装工程册、管道安装工程综合册，管道安装工程XXX册、XX分册，管件质量证明材料册等。3. 验收记录中的图号问题：填写设计文件中的建设单位编号。4. 施工记录表格里未发生的项目表示：SH/T3503-2007里的表格未发生的项目填写“”、土建工程记录表格未发生的项目填写“/”。5. 需监理、建设单位等单位签署的验收意见，不能打印，需取得签署人的手写意见及签名，同一文件中有多处需签署意见必须依据表格要求逐一手工填写，禁止合并填写。6. 盖章要求：3503-2007中表格未注明（公章）字样的表格，不要加盖公章。七、 交工技术文件的

13、编制与整理(一) 交工技术文件由项目各承包单位负责组织编制、整理、立卷，完成后依次提交监理单位、施工管理部、武汉乙烯项目档案室审核。编制交工技术文件的各单位，需全面理解SH/T3503-2007和本编制细则的要求，正确填写各类表格，并及时审核、签署。(二) 交工技术文件要具有真实性、完整性、系统性。资料收集、整理工作要做到及时、准确、齐全，规格统一、字迹清楚、图形规整、签章完整、排列有序。八、 各专业工程文件的分类组卷与组册(一) 组卷、组册要求1. 交工技术文件编制之前各提交单位需上报交工技术文件编制计划（总目录、说明、进度时间等）报监理、建设单位。2. 交工技术文件按单项工程（主项或子项）

14、分开汇编，各单项工程按设计、采购、施工等承包责任分类组卷，可设立分册。3. 由2个及以上单位承担的单项工程，以单位立卷组册，如涉及专业交叉，由监理单位协调相关事宜。4. 由EPC单位分包给2个及以上施工单位施工的单项工程，由EPC单位负责组织将所有资料收集在一起，统一立卷组册后，报建设单位审查。5. 每个单项工程必须单独立卷组册，不得与其它单项工程混组合并。6. 各专业工程卷可按设计文件规定的单元工程或按建设工程项目划分的单位工程组册，也可设立分册。各卷文件之间不交叉。如土建工程中的材料质量证明文件，需放入“材料设备质量证明卷”中，而非放入“土建工程卷”。7. 文件分类组册时，应保持文件材料形

15、成的内在有机联系。有关联的文件应组在一册内，便于查阅。如：热处理报告、记录曲线图、硬度检验报告、射线检测报告与单线图应对应组册。8. 压力设备、起重设备等地方或行业有关部门的检验报告应随其设备资料放入设备文件里面。9. 交工技术文件组卷统一要求为8卷，各卷名称固定，即：第1卷为综合卷、第2卷为土建工程卷、第3卷为设备安装工程卷、第4卷为管道安装工程卷、第5卷为电气安装工程卷、第6卷仪表安装工程卷、第7卷为材料、设备质量证明卷、第8卷为竣工图卷。各专业卷号的名称固定，例如：公用工程中只有土建专业的单项工程，组卷仍为1/8综合卷、2/8土建工程卷、7/8质量证明文件卷、8/8竣工图卷。10. 各卷

16、、册构成按照石油化工建设工程项目交工技术文件规定SH/T3503-2007要求执行。(二) 卷、册内文件排列顺序交工技术文件各卷、册内文件应按照下列次序排列：封面、交工技术文件目录、交工技术文件总目录（如有）、交工技术文件说明、各类文件、备考表。(三) 交工技术文件电子版要求：1. 交工技术文件电子版要求为打码后的交工技术文件的全彩色扫描件。2. 存储格式：电子版文件全部采用PDF格式存储。3. 扫描分辨率采用300dpi进行扫描，个别文字偏小、密集、清晰度较差的可适当提高分辨率。4. 扫描生成的文件数量及每份文件内容需与交工技术文件目录条目保持一致。5. 同一张光盘只存储同一单项工程的电子文

17、件和目录。6. 光盘内目录要求:按照建设单位给出目录树结构归入，模板由建设单位统一提供。7. 电子版文件命名要求：(1) 按照交工技术文件目录条目顺序，电子版文件使用连续的1，2，3阿拉伯数字命名。(四) 说明及其他要求：1. 交工技术文件目录说明：(1) 交工技术文件总目录l 总目录编列在交工技术文件综合卷首册和各专业工程卷、材料/设备质量证明文件卷与竣工图的综合册。“资料名称”栏内填写各卷名和册名，表中页数指各卷册的总页数。l 只有综合卷、专业综合册中设有总目录（SH/T-3503 J102表），表中卷号、册号、资料名称的填写详见附表7。(2) 交工技术文件目录l 交工技术文件目录为各各专

18、业工程卷、材料/设备质量证明文件卷与竣工图卷各册的交工技术文件目录。l 文件编号填写表号，石化行业外表格不填写。l 目录中起始页号为1，最后一栏资料“页次”应填写文件的起止编码，中间使用“-”连接，如：58-62。(3) 卷内目录排列在卷内文件之前。(4) 交工技术文件提交单位需提供最终的卷、册及分册的电子版目录（能编辑的WORD文档，要求使用OFFICE2003生成）。2. 交工技术文件编制说明填写要求：(1) 综合卷交工技术文件说明应包括：工程内容的简要说明（主要工程实物量，开工与交工日期）、工程承包关系（建设单位方、质监单位、监理方、总包方、施工单位等）、执行的标准和依据（主要产业标准或

19、地方标准）、各卷/册的构成（共多少卷、册，本卷、册）及编制单位、本卷主要内容及其他需要说明的事项（未完工程、质量事故及处理情况等）。(2) 各专业卷综合册交工技术文件说明应包括：工程内容的简要说明（主要工程实物量，开工与交工日期）、工程承包关系（建设单位方、质监单位、监理方、总包方、施工单位等）、执行的标准和依据（主要产业标准或地方标准）、本卷分册情况及编制单位、本册主要内容及其他需要说明的事项（未完工程、质量事故及处理情况等）。(3) 各专业卷专业册及分册交工技术文件说明应包括：工程内容的简要说明（主要工程实物量，开工与交工日期）、工程承包关系（建设单位方、质监单位、监理方、总包方、施工单位

20、等）、执行的标准和依据（主要产业标准或地方标准）、本卷分册情况及编制单位、本册主要内容、与本册内容相关的文件所在卷、册号（如与本册有关的无损检测报告、材质证等文件所在卷册号）、其他需要说明的事项（未完工程、质量事故及处理情况等）。(4) 编制人为编制单位各专业技术负责人，审核人为编制单位项目技术负责人。3. 质量证明文件要求：(1) 其中每一册应填写设备/材料质量证明文件一览表（SH/T3503-J131），册内质量证明文件按该一览表所列质量文件顺序排列。(2) 设备/材料、半成品的质量证明文件必须提供一份原件，无法获取原始质量证明文件时，采购单位应要求供应商在质量证明文件复印件上加盖公章，并

21、提供供货单、材料复验报告（或施工单位复验报告），加盖质量专用章，作为材料质量证明原件。(3) 不是原件的应在复印件上应注明原件存放处，多个单项工程共用一个的质量证明文件应有一份原件在交工资料中，其他均为复印件的要注明原件在哪个单项工程的X卷、X册中。(4) 设备/材料、半成品的质量证明文件（包括按规定进行抽查的检测、复验报告）、开箱检查记录归入专业质量证明文件册中，其中开箱检查记录可单独成册。(5) 按规范、设计及武汉乙烯项目管理手册要求进行复验的原材料（钢筋、水泥、砂石料、外墙涂料及外墙腻子、屋面防水材料、隔热保温材料、防水材料、耐火砖、焊材、高强度螺栓、防腐保温材料、衬里、防火材料、管配件

22、及其他所需要复验的材料），必须将原材料质量证明书及复验报告原件一并归入材料册，并且一一对应。(6) 设备/材料、半成品的质量证明文件原件小于A4纸的（如合格证）应按类别、品种、型号平行或阶梯式地托裱在A4纸上，并按自上而下的顺序在被托裱文字材料的右下角用阿拉伯数字“1”起编写固定号，托裱纸的底部加注“此页共×张”标记。(7) 合格证为双面的，将带有技术参数的朝外裱糊，裱糊前将合格证背面复印纸A4纸上。(8) 设备/材料和半成品质量证明文件应按品种、规格、材质、质量证明文件类型（包括按规定进行抽查的检测、复验报告）等分类、顺序编制，以便于查找。(9) 总承包单位编制的设备、材料质量证明

23、文件册封面无需施工单位签字、盖章。4. 设备随机资料编制要求：(1) 采购单位单独编制、整理后交由监理单位、施工部审核合格后，移交档案室。国事公司采购设备资料由各主项总（承）包单位编制。(2) 泵、塔、压力容器、换热器、压缩机等设备类质量证明文件应归入随机资料中，不可将其中的设备出厂合格证或铭牌抽取或复印归入到设备材料册中。(3) 设备随机资料要求按设备位号每台设备单独成册。(4) 已装订好的说明书、操作手册等不进行拆装打码直接存档。(5) 设备开箱检验记录必须使用3503-2007中的表格。(6) 设备制造单位编制的非标设备制造图的竣工图编入随机资料组卷存档。(7) 厂家打码错误随机文件使用

24、红色打码机油重打。(8) 与纸版完全一致的电子版文件。(9) 设备监造资料需同步移交。5. 竣工图编制要求： 竣工图按照武汉80万吨/年乙烯工程竣工图编制与分类组卷基本要求（中石化武乙烯项生20115号）要求执行，其中下列内容作出调整：(1) 删除第3页第二项第（四）条整条。(2) 取消第3页第二项第（五）条中有关设计阶段统一为“竣工图”要求，及版次要求为“J”的规定。修改为：按图施工无变化的可使用原详细设计文件作为竣工图，但需在图纸上做终版标记。在施工中发生过设计变更的须按最终修改状况绘制竣工图，并在竣工图纸总目录里加以标注。所有竣工图要求为未使用过的新图，加盖竣工图章并签署。 (3) 石化

25、外行业规定由施工单位编制竣工图的，竣工图章按照行业标准要求执行。(4) 竣工图电子版要求提供加盖竣工图章并签字完成后的扫描件。(5) 电子版、封面、目录填写格式按照建设单位提供的统一模板执行。6. 备考表(1) 交工技术文件（含竣工图）每一自然册均需放入备考表， 备考表使用科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2008所附样表，样表电子版参见附表2。 (2) 档号：由建设单位填写。(3) 互见号：应填写反映同一内容不同载体档案的档号，并注明其载体类型。(4) 说明：应标明案卷全部文件总件数、总页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题；(5) 立卷人、检查人：分别由立卷责任者

26、、案卷质量审核者进行手签；(6) 日期：立卷日期填写完成立卷的日期，检查日期填写案卷质量审核日期，年月日应写全。(7) 备考表不装订、不编码，不列入交工技术文件目录，单独放入每册档案盒内。7. 交工技术文件编码要求：(1) 交工技术文件每一自然册单独编制页码，从封面以“1”编起。(2) 页码位置：单面文件在右下角；双面文件正面在右下角，背面在左下角；独立成册的印刷品（如产品说明书、质量证明文件等）、备考表不编写页码。(3) 交工技术文件需通过武汉乙烯档案室初步验收后方可进行打码。(4) 打码机需使用黑色印油，如使用多位打码机打码需采取必要措施对不需使用的号段进行有效遮挡，以防打码时对页面造成污

27、染。(5) 禁止使用涂改液、修正纸等修改页码。8. 交工技术文件的装订：(1) 形成交工文件前不得反复使用易造成文件破损的用具（钉书机）装订，影响成品文件的整洁美观。(2) 装订工作需在交工技术文件副本制作及电子扫描工作完成后进行。(3) 装订方式统一为三孔线装，必须使用空心钻头打孔，孔径不得超过4mm，孔距固定为83mm，孔中心距装订边页边距为1013mm。9. 其它要求(1) 桩基工程交工技术文件需按单项工程编入对应的土建卷，独立成册。(2) 消防、火灾报警、电梯交工文件单独组册，如无法单独成册，需对资料所在卷册做出明确说明，以便查找。(3) 综合册封面“单元名称”为空，质量证明文件册中的

28、文件不能按单位工程划分设分册的SH/T3503 J101B封面同综合册。(4) 封面应盖各单位的公章，不应盖项目部的章，若盖项目部的章应有单位的授权书。(5) 建筑工程（包括桩基、地下管网、钢结构、暖通卫设备和室内上下水管道、建筑物电气安装）可按单位工程编制汇入土建卷。设备附属操作钢平台分别编入所属设备安装工程类文件中。(6) 施工单位需将单线图归入交工技术文件管道安装工程卷，独立成册，单线图需注明焊口编号、固定口位置、焊工代号、检测位置等质量信息标注在单线图上，管道无损检测报告、焊口热处理报告及热处理自动记录曲线图、硬度检验报告等需放入对应单线图后，以便查找。修改后的单线图要求加盖施工单位确

29、认章，并由相关人员进行会签。图章样式18mm30mm18mm30mm8mm8mm8mm编制单位：（单位名称可直接刻在章上）编制人日 期审核人日 期(7) 单位工程质量评定表(竣工验收记录)中单位工程、分部工程的名称，分部工程的汇总数量应与单位工程划分表相符。(8) 无损检测单位应出具三份无损检测报告，一份电子版，交被检测工程的施工单位汇入相关专业工程卷册中，并向施工单位提供无损检测人员登记表SH/T3503-2007 J114。(9) 施工单位将工程量签证单独立成册（单独移交，不进入交工技术文件），向档案室归档1份复印件。(10) 凡向监理单位报验过SH/T3543-2007 表格按专业归入交工技术文件相应卷，范围参照中国石化基本建设工程项目档案资源归档管理实施细则 V6.0（节选），其它SH/T3543-2007表格要求各施工单位向建设单位移交电子版。(11) 外文材料有汉译文的与汉译文一并归档，无译文的要译出标题后归档。(12) 交工技术文件正本、副本印章由档案室提供，使用红色印油加盖在封面右上角。(13) 交工技术文件按照实际内容进行组卷，文字性资料其厚度不得超过4cm，图纸类资料不得超过5cm。九、 交工技术文件的审核、移交流程按照进一步明确武汉80万吨/年乙烯工程项目交工技术文件审查、移