工程造价咨询服务方案

1、工程造价咨询服务方案工程造价咨询服务方案目目 录录一、概述 .- 4 -1.1 项目基本情况.- 4 -1.2 造价咨询的服务范围和内容.- 4 -二、全过程造价咨询实施方案 .- 5 -2.1 施工图预算.- 5 -2.2 招标阶段及承发包合同签订阶段 .- 6 -2.2.1 审查完善招标文件.- 6 -2.2.2 工程量清单编制.- 7 -2.2.3 招标控制价的编制.- 8 -2.2.4 清标.- 11 -2.3 施工阶段.- 13 -2.3.1 现场变更签证及工程变更.- 13 -2.3.2 材料、设备采购.- 14 -2.3.3 隐蔽工程.- 14 -2.3.4 工程索赔.- 15

2、-2.3.5 中期进度款支付.- 17 -2.4 竣工结算阶段.- 17 -2.4.1 竣工结算审查原则.- 17 -2.4.2 竣工结算审查方案.- 18 -2.5 合同管理及控制.- 20 -2.5.1 合同规划（策划）工作内容.- 20 -2.5.2 合同条件及重要合同条款的起草、选择、谈判.- 21 -2.5.3 合同执行中的工作内容.- 22 -2.5.4 施工合同控制.- 22 -2.5.5 材料采购合同的履行与控制.- 24 -2.5.6 协助委托方处理合同索赔事项 .- 24 -2.6 配合审计部门.- 24 -三、工作时间计划 .- 25 -3.1 工作前期准备.- 25 -

3、3.1.1 订立合同.- 25 -3.1.2 熟悉资料.- 25 -3.1.3 编写全过程跟踪咨询工作大纲或实施方案.- 25 -3.1.4 建立咨询项目组.- 25 -3.2 咨询服务工作开展.- 26 -3.2.1 驻场人员.- 26 -3.2.2 组织实施.- 27 -3.2.3 沟通与调整.- 27 -3.3 造价咨询成果.- 28 -3.3.1 交付项目成果.- 28 -3.3.2 总结性工作.- 28 -3.3.3 工作回访.- 28 -四、质量保证措施 .- 29 -4.1 造价咨询工作原则.- 29 -4.2 造价咨询重点、难点.- 29 -4.2.1 工程招标阶段.- 30

4、-4.2.2 工程施工阶段.- 32 -4.2.3 竣工结算阶段.- 33 -4.3 造价咨询流程管理.- 34 -4.4 造价咨询工作制度.- 35 -五、工作技术保证措施 .- 35 -六、工作时间进度保证措施 .- 36 -七、建设性意见 .- 37 -7.1 招标阶段.- 37 -7.2 施工阶段.- 38 -八、服务承诺 .- 39 -轨轨 道道 交交 通通 项项 目目 造造 价价 咨咨 询询 服服 务务 方方 案案一、一、概述概述1.11.1 项目基本情况项目基本情况1.1.1 项目名称：西安北至机场城际轨道项目（机场站除外）工程造价咨询服务1.1.2 建设地点：西安北至机场1.1

5、.3 建设单位：陕西城际铁路有限公司1.1.4 建设规模：该项目位于西安北至机场城际轨道项目路线全长27.33km，其中高架线长度 12.97km。地下线长度 6.84km，地面线 7.52km。全线拟建 9 座车站，其中地下站 2 座，高架站 4 座，地面站 3 座。设置艺术中心车辆段 1 处，主变电站 2 座，控制中心 1 处；采用城际轨道交通标准建设，选用 B 型车，设计时速 100km/h；建设期暂定 4 年，土建及安装工程概算约 61 亿元。1.21.2 造价咨询的服务范围和内容造价咨询的服务范围和内容造价咨询的服务范围和内容较广，不同阶段和范围的造价咨询工作重点和工作方法各有侧重点

6、，了解本项目的服务范围和内容，有利于开展有针对性的造价咨询服务。根据工程合约、造价全过程工程管理的特点和我公司工程造价全过程审计的经验，制定全过程跟踪咨询服务方案。此方案包括建设项目招投标阶段、施工阶段直至工程竣工结算等各个阶段的相关内容的审核，其主要内容为：（A）对招标过程进行咨询服务，主要招标文件、合同条款及报价方式；（B）编制工程合同总价组成文件；投资预算文件；（C）编制工程量清单及预算，并与开发商核定造价；（D）对承包开发商招标过程进行监督，对招标文件、合同条件进行把关；（E）根据合同对各类付款进行支付把关；负责与承包开发商或其承建单位核对工程进度款报表；（F）督促检查复核承包开发商做

7、好管理部门规定的工程审计工作；（G）负责备份整体项目成本类工作成果资料；（H）汇总成本资料，与承包开发商结算（调整结算可调价部分） ；（I）复核承包开发商的整体项目结算报表，提出意见建议，监督其通过审计、审核；（J）监督承包开发商与第三方的结算、备案、审核工作；（K）提供与造价相关的施工阶段全过程咨询服务。二、全过程造价咨询二、全过程造价咨询实施方案实施方案2.12.1 施工图预算施工图预算编制施工图预算是对工程招标设立成本目标，也是为项目开工做好资金准备，根据施工图预算编制资金使用计划；根据施工图预算编制招标规划，确定每个标段的招标控制价指标；根据施工图预算及工程进度计划，编制施工期间资金流

8、量预算表。2.1.1 编制原则（A）施工图预算编制应保证编制依据的合法性、有效性和预算报告的完整性、准确性、全面性。（B）根据施工现场实际情况，结合合理的施工组织设计进行编制。施工图预算编制应控制在已批准的设计概算投资范围内。（C）施工图预算根据建设项目实际情况，可采用三级预算编制或两级预算编制形式。三级预算编制形式设计预算文件由封面、签署页及目录；编制说明；总预算表；综合预算表；单位工程预算表；补充单位估价表组成。两级预算编制形式设计预算文件由封面、签署页及目录；编制说明；总预算表；单位工程预算表；补充单位估价表组成。（D）单位工程施工图预算应采用单价法和实物量法进行编制；单项工程施工图预算

9、由组成本单项工程的各单位工程施工图预算汇总而成；施工图总预算由单项工程（单位工程）施工图预算汇总而成。（E）施工图预算的审核可采用全面审查法、标准预算审查法、分组计算审查法、对比审查法、筛选审查法、重点审查法、分解对比审查法等方法；施工图预算审查应重点对工程量、工、料、机要素价格、预算单价的套用、费率及计取等进行审查。2.1.2 编制依据：施工图纸；西安市城市轨道交通工程价目表（2008）及清单计价费率；工程造价信息及当地的有关工程造价方面的文件；已经签署的前期工程施工合同及发生的费用；批准的设计概算投资；设计方案经济评价报告。2.1.3 编制步骤（A）熟悉施工图纸。（B）进行图纸工程量计算。

10、（C）收集市场人材机及设备价格。（D）与初步设计概算进行对比，形成预算报告初稿。（E）与我司掌握的同类工程指标进行分析，并与初步设计概算中对应的单位工程投资进行对比，如存在投资偏差，应编制偏差说明提交业主，建议组织设计单位及项目专业人员参加的专题研讨会，重点解决初步设计经济指标与成本规划指标的偏离问题、是否可以进一步优化。2.22.2 招标阶段及承发包合同签订阶段招标阶段及承发包合同签订阶段2.2.12.2.1 审查完善招标文件审查完善招标文件2.2.1.1 在审核招标文件时，结合本项目的特点，对投标人须知、招标范围及报价要求、投标文件编写提交、技术标准与要求、开标方法及程序、评标方法及程序、

11、决标方法及程序等内容做重点审核。2.2.1.2 审核招标范围：根据图纸设计范围、发包人要求、材料设备供货方式、技术要求等审查招标文件描述的工作范围是否准确、是否到位。2.2.1.3 在审核主要合同条款时，在合法的前提下最大限度地保护委托人的利益，最大限度地保证工程的质量、进度、安全，最大限度地节省委托人投资。2.2.22.2.2 工程量清单编制工程量清单编制2.2.2.1 编制原则工程量清单编制的内容、依据、要求、表格格式等执行西安市城市轨道交通工程价目表（2008）的有关规定。2.2.2.2 编制程序：了解编制要求与范围；熟悉工程图纸及有关设计文件；熟悉与建设工程项目有关的标准、规范、技术资

12、料；熟悉已经拟订的招标文件及其补充通知、答疑纪要等；了解施工现场情况、工程特点；拟订或参考常规的施工组织设计或施工方案；描述分部分项工程量特征，计算分部分项工程量，编制分部分项工程量清单；编制常规措施项目清单；工程造价成果文件汇总、分析、审核；成果文件签认、盖章；提交成果文件。2.2.2.3 清单编制方案工程量清单编制的两个要素分别是工程数量的准确性及工程量清单描述的准确及全面性，具体方案如下：（A）准备阶段 a 熟悉招标文件，了解工程概况及承建方式。b 与招标人沟通，了解其对工程量清单编制的特殊要求。c 组织项目组造价工程师进行现场踏勘。d 组织项目组造价工程师通读设计文件，对其中的疑问统一

13、形成文件与招标人和设计人沟通。 e 根据招标文件的要求拟定进度计划。（B）编制阶段a 在熟悉相关法规、合同、招标文件等资料的基础上，详细阅读熟悉工程施工图，掌握工程量清单（标底）编制的范围及包括的所有内容。b 根据收集、熟悉的资料再深入分析，核实拟招标人建设工程项目的概况，核实拥有资料的完整性和准确性。c 项目负责人下达任务书，各专业造价师全面开展清单工程量的计算及工程量清单子目的编制工作。（C）内部审核a 各专业组编制人员相互校核工作底稿后交专业组长审核、由组长核定本专业单方指标的合理性，与同类工程对比后如有较大偏差要进行复核，找出偏差的原因，如存在问题予以调整。b 各专业组长审核初步定稿后

14、，交项目负责人审核，由项目负责人核定本项目各项指标的合理性，如与同类工程对比后如有较大偏差要进行复核，找出偏差的原因，如存在问题予以调整。c 项目负责人审核初步定稿后，交公司总工程师审核，以确保编制成果的准确性。 d 向招标人汇报初步成果，认真听取招标人对成果的建议和意见，调整修正编制成果，形成可提交成果文件。e 在实施严格的修正和审核程序后出具工程量清单报告。（D）清单成果文件工程量清单成果文件由工程量清单封面、清单编制说明、工程量清单等组成。以上各项严格执行西安市城市轨道交通工程价目表（2008）的有关规定。其中清单编制说明结合具体项目包括工程概况、工程招标和分包范围、工程量清单编制依据、

15、工程质量、材料、施工等的特殊要求等；工程量清单中与计价表中有关项目特征的描述，根据计价规范中有关项目特征的要求，结合技术规范、标准图集、施工图纸，按照工程结构、使用材质及规格或安装位置等，予以详细而准确的表述和说明。2.2.32.2.3 招标控制价的编制招标控制价的编制招标控制价的编制必须全面、准确，且能真实反映市场平均价格水平。由于图纸设计深度不同，在编制招标控制价时必须结合招标人的控制指标（投资估算或初步设计概算）与设计方沟通，针对招标人所提供的设计成果，我们将提出可行的建设性意见（如设计内容或建设标准等） ，以使未来的施工图设计符合招标人的造价控制指标；结合工程量清单子项中描述的工程内容

16、、项目特征，提供能准确反映项目所在地区的人工、材料、设备市场价格，合理编制招标控制价。2.2.3.1 编制原则（A）招标控制价编制的内容、依据、要求、表格格式等执行西安市城市轨道交通工程价目表（2008） 。（B）招标控制价的编制未采用工程造价管理机构发布的工程造价信息时，需在招标文件或答疑补充文件中予以说明，采用的市场价格通过调查、分析确定，有可靠的信息来源。（C）编制招标控制价时，施工机械设备的选型根据工程特点和施工条件，本着经济实用、先进高效的原则确定。（D）编制招标控制价时，正确、全面地使用行业和地方的计价定额以及相关文件。（E）编制招标控制价时，依据国家有关规定计算不可竞争的措施费用

17、和规费、税金。（F）编制招标控制价时，对于竞争性的措施费用依据专家论证后的方案进行合理确定。2.2.3.2 编制程序：了解编制要求与范围；熟悉工程图纸及有关设计文件；熟悉与建设工程项目有关的标准、规范、技术资料；熟悉拟订的招标文件及其补充通知、答疑纪要；了解施工现场情况、工程特点；熟悉工程量清单；掌握工程量清单涉及计价要素的信息价格和市场价格，依据招标文件确定其价格；进行分部分项工程量清单计价；论证并拟订常规的施工组织设计或施工方案；进行措施项目工程量清单计价；进行其他项目、规费项目、税金项目清单计价；工程造价汇总、分析、审核；成果文件签认、盖章；提交成果文件。2.2.3.3 招标控制价编制方

18、案（A）准备阶段 a 了解施工现场情况，组织有关人员进行现场踏勘，根据我们的经验，对可能发生的非正常施工措施项目向委托人提出建议。b 了解施工图纸的设计深度，组织各专业造价师通读设计文件，对其中的疑问统一形成文件与招标人和设计人沟通。c 了解工程项目的工程类别、规模、承建方式，收集类似工程的指标。d 与招标人沟通，了解招标人对招标控制价编制的指导思路，对工程材料、设备拟采用的供应方式。e 搜集准备项目所在地的现行定额，人工、材料及设备的价格信息及有关造价方面的文件。f 根据招标人的总体要求初步拟定进度计划，并将计划分解到各个专业负责人。（B）编制阶段a 在熟悉相关法规、合同、招标文件等资料的基

19、础上，详细阅读熟悉招标图纸及工程量清单，掌握招标控制价编制的范围及包括的所有内容。b 根据收集、熟悉的资料再深入分析，核实招标人建设工程项目的概况，核实拥有资料的完整性和准确性。c 项目负责人下达任务书，各专业造价工程师全面开展招标控制价的编制。d 各专业工作初步结束后交项目负责人审核汇总，并提交给公司总工程师内部三级审核。（C）招标控制价成果文件内部三级审核（D）招标控制价成果报告招标控制价报告由工程量清单封面、清单编制说明、工程量清单等组成。以上各项严格执行西安市城市轨道交通工程价目表（2008） 。招标控制价编制说明结合具体项目对招标控制价的计价原则、范围；有关项目的组价及其它将来有可能

20、影响工程变更结算等事项做重点陈述。2.2.42.2.4 清标清标对施工单位的投标报价进行清标分析是非常必要的，尤其是对中标单位在合同签订前的清标工作更为重要。尽管招标文件的编制过程中对投标人的不平衡报价和组价模式给出了非常严格的限制，尤其是不平衡报价方面，但是由于评标条件的局限性，目前对投标人的不平衡报价在招标评标阶段还是难以控制，执行过程中由于不平衡报价所引起的废标几乎还没有发生。这主要是在评标过程中评标专家对项目的理解程度有限，同时评标时间过短，不可能对所有的报价进行分析，这就要求业主单位，必须在合同签订之前，对拟中标人的报价文件进行严格的分析，对所存在的问题必须在合同签订之前予以完全澄清

21、。2.2.4.1 清标依据（A）拟中标人的投标报价书，且同时提供电子版文件。（B）招标文件及全套招标图纸。（C）与该工程配套的工程概预算定额、费用标准及相关文件。（D）与该工程配套的地方、行业法律、法规。（E）工程造价管理部门发行的材料、设备季度或月度市场信息价。（F）经招标人确认送达的其它的核对资料。2.2.4.2 清标内容（A）核查投标报价书中的分部分项工程量清单中的项目编码、项目名称、项目特征描述、计量单位等是否与招标文件所提供的工程量清单一致。（B）核查拟中标人投标报价书中的分部分项工程量清单的工程数量与招标文件所提供的工程量清单一致。（C）核查工程量清单综合单价的组成中所套用的定额子

22、目是否合理。（D）核查工程量清单综合单价的组成中人材机单价是否合理、是否符合招标文件的规定。（E）核查工程量清单综合单价的组成中费率的选择是否符合招标文件或国家及地方计价的规定。（F）核查投标报价中措施项目、其他项目与招标文件的要求是否一致、合理。（G）核查投标报价中规费、税金的费率计取是否符合国家及地方文件的规定。（H）核查投标报价中总价计算是否正确。2.2.4.3 清标步骤（A）项目负责人根据本工程具体情况编制统一的清标格式表样板，该表格上应分别列出招标控制价、拟中标单位 1、拟中标单位 2、拟中标单位 N。（B）项目负责人牵头，各专业负责人组织本专业造价师对每份投标书进行清标。（C）个人

23、清标工作初步结束后，各专业组对清理发现的问题进行汇总分析，工作底稿交组长审核、形成各专业清标结果。（D）项目负责人汇总各专业清标结果，整理汇总清标报告。（E） 向招标人汇报清标结果。（F）会同招标人向拟中标人提出质疑。（G）要求拟中标人对所存在的问题在合同签订之前予以完全澄清并做出调整。（H）配合招标人确定合同价，使合同价做到总价合理且分部分项综合单价合理。 2.2.5 协助委托方进行施工合同谈判与澄清 协助委托方与投标单位进行合同谈判与澄清事宜，并于定标后为委托方草拟工程合同，具体如下：首先，认真研究中标（投标）单位投标文件，发现与招标文件要求不完全符合或模糊事项，及时协助委托方发出质询函，

24、要求投标人进行澄清。其次，合同谈判、澄清重点条款内容如下：（A）合同争执仲裁的地点及程序。（B）项目付款方式。（C）合同价格调整的条件、范围、程序和方法。（D）合同双方风险的分担。（E）对承包商（或供应商）的激励措施。（F）委托方的控制权力（成本控制、工期控制、质量控制）和对项目失控状态的处置权力。（G）合同双方的诚信条件（保函、保证金、押金） 。（H）违约处罚规定、仲裁条款。（I）暂估项目、暂估价材料调整、结算方式等最后在合同谈判、澄清完成后，及时编制委托方与承包商的正式合同文件。2.32.3 施工阶段施工阶段施工阶段是将施工图变成工程实体，实现投资决策意图的阶段。这个阶段是工程建设周期中工

25、作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程管理难度最大的时期，同时也是投资控制难度最大和工作量最大的时期。在施工阶段，节约投资的空间不大，但浪费投资的可能性却很大。因而要对项目投资控制给予足够的重视，从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施，控制投资。施工阶段造价咨询服务的主要工作内容是对项目的建设情况进行跟踪管理。包括对工程施工月报工程量的审核、工程变更管理、索赔管理及施工全过程的动态控制等。根据该建设项目的特点，我们将编制施工阶段造价咨询工作计划，具体内容：现场变更签证的审核及工程变更结算；对材料、设备等的价格进行控制；隐蔽工程跟踪审查；工程索赔的处理；进度款审查及分期计量造价控制；进行合

26、约管理。2.3.12.3.1 现场变更签证及工程变更现场变更签证及工程变更在施工期间，尽快计算工程变更事项，并与承建商谈判达成初步协议。如修改工程所涉及的金额极大，应尽快为该项修改的增额进行预算，并将预算提交委托方再作考虑。 工程变更的结算程序于下图：变更申请的提出设计、监理、委托方技术上确认施工单位提出变更款申请质量监理工程师复核已完成合格变更事项否报送造价工程师审核、确认单价及工程量 重大变更报委托方审批审批是 委托方造价人员复审、签署付款凭证 委托方财务复核后付款2.3.22.3.2 材料、设备材料、设备采购采购对建设项目中拟采购的材料、设备，造价工程师提前告知委托方，以利于留出充裕的时

27、间进行材料、设备采购工作，与此同时提出材料、设备采购方案，向委托方提供专业的采购意见或建议。2.3.32.3.3 隐蔽工程隐蔽工程2.3.3.1 收集以下有关隐蔽工程跟踪审查资料招标文件：含招标书、设计图纸（须经招标代理机构和建设单位签章确认的招标时发出的设计施工图纸） 、合同条款、工程要求的技术规范、投标须知、招标答疑会议纪要、工程量清单、工程预算等文件及附件。投标文件：含技术标、经济标、投标承诺等文件。施工合同：含建设单位与施工单位的工程承发包合同、经建设单位确认的施工单位与第三方签订的分包合同、合同附件等。图纸会审记录：图纸会审记录须有参加会审单位人员签字、设计变更、现场签证、经批准的施

28、工组织设计、隐蔽工程验收记录。2.3.3.2 根据隐蔽工程有关资料审核工程量因隐蔽工程的特殊性，隐蔽工程的工程量应在隐蔽工程完成经设计、监理、委托方签认后隐蔽前确定。当造价师预料所能收集到的资料有可能不能准确、全面反映隐蔽工程情况时，根据工程实际情况，造价师应在隐蔽工程实施前做好准备工作并提醒委托方通知项目建设各方做好有关确认隐蔽工程量的准备工作，以便于及时、准确地确认隐蔽工程工程量，必要时可进行现场测量、摄像，并经相关各方书面签认，避免发生因工程隐蔽后各方对工程量确认的分歧，以保证建设项目顺利进行，保证隐蔽工程量及时、准确、完整。2.3.3.3 确定相关项目单价对于已有项目单价按原单价执行；

29、对于新发生项目单价，必须在隐蔽工程实施前确定，以利于严格控制造价。2.3.42.3.4 工程索赔工程索赔造价工程师对索赔报告的审查应该有理有据，审定过程应全面参阅合同文件中所有有关条款及有关法规文件，客观地、实事求是地肯定或否定索赔要求，不能草率，否则有可能导致合同争端升级。造价工程师处理索赔应从以下几方面进行审查论证：2.3.4.1 审查论证索赔证据是否合理 索赔理由是否与合同条款、有关法规文件相抵触，论述索赔理由是否有理有据，具有说服力，索赔依据是否充分合理。 划分责任范围，各负其责。索赔事项发生时承包商是否采取有效措施，制止事态扩大，以防造成更大损失。 承包商是否按照法定的工程索赔程序提

30、供索赔报告、索赔依据、索赔费用。2.3.4.2 审查论证费用索赔要求、计价办法是否合理确定索赔合理的计价方式。索赔计价方法通常有：实际费用法、总费用法、修正费用法。我们必须采用合理的计价方式才能避免计价重复。如工程量表中的单价是综合单价，已包含许多费项，若计价方式不合理很容易使一些费项重复。索赔费用计算内容一般包括：人工费、材料费、机械使用费、保函手续费、贷款利息、保险费、利润、管理费，应严格审查其款项，公正合理地审查其索赔报告申请，剔出不合理费项，确定合理费项。停工损失费计取。停工不应按计日工费用计算，通常应采取人工单价乘以折算系数计算，停工机械补偿应按机械折旧费或设备租赁费计，但不包含运转

31、操作费用。正确区分停工损失费和作业方法降效费。凡是改做其它工作都不能计停工损失费，但可以计适当的补偿降效损失。然而由于承包商引起工期滞后而加速赶工期的也不应计增效费用。2.3.4.3 审查论证工期顺延要求是否合理 划清工期拖延的责任，分清是承包商、还是发包商、或是第三方责任，是否给予工期补偿和费用补偿。 确定工期补偿是否在施工网络中的关键线路上的施工内容。否则，对非关键线路上工期影响应考虑自由时差情况，然后再考虑相应工期调整情况。承包商是否有明示和暗示放弃施工工期索赔的要求。2.3.4.4 估算索赔事项，协助委托方与承包商进行谈判并达成协议。对导致索赔的原因有充分的预测和防范；通过对合同条款有

32、力的管理，防止引起索赔的干扰事件发生；对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低它的影响，降低损失，避免或减少索赔；参与索赔的处理过程，审查索赔报告，反驳承包商不合理的索赔要求或索赔要求中不合理的部分，敦促委托方接受合理的索赔要求，使索赔得到圆满解决。2.3.4.5 造价工程师处理索赔的管理原则尽量将可能引起争执的问题解决于合同签订之前，造价工程师在签订合同前就应对可能的干扰事件、合同中的漏洞有充分预测和分析，在工作中减少失误，减少索赔事件的产生。根据经验，在合同中将可能引起索赔的问题予以声明。公平合理：造价工程师在行使权力，作出决定，下达指令，决定价格，调解争执时不能偏袒任何一方，站在公正的立场

33、上行事。由于委托方和承包商之间目的和经济利益是有矛盾的，所以造价工程师应照顾双方利益，调整双方的经济关系，务必有理有据。实事求是：造价工程师在处理索赔事件时必须以合同和相应的法律为准绳，以事实为依据，完整地、正确地理解合同，严格地执行合同。只有造价工程师严格按合同办事，才能促使委托方和承包商履行合同，工程才能顺利实施2.3.4.6 迅速、及时地处理问题，造价工程师在行使自己权力，处理索赔事务，解决争执时，必须迅速行事，在合同规定的期限内，或在通常认为合理的时间内履行自己的职责，否则不仅会给承包商提供新的索赔机会，而且不能保证索赔及时、公正、合理地解决，使许多问题积累起来，造成混乱。总之索赔反驳

34、做到以合同为依据，公正合理，正确反映工程造价，更好地维护双方利益。2.3.52.3.5 中期进度款中期进度款支付支付 每月对进行中的工程进行评估并向委托方提交分期计量单。分期计量单的评估将与设计单位/监理单位合作，以确保设计单位/监理单位对施工质量及进度的意见能在中期付款金额中得到反映。分期计量造价控制程序如下图：施工单位提出月付款申请否质量监理工程师复核已完成合格工程项目是造价工程师审核计量与计价 委托方造价人员审批、签署付款凭证 委托方财务复核后付款2.42.4 竣工结算阶段竣工结算阶段竣工结算审查是全过程造价咨询服务的最后一项工作，由于竣工结算审查所涉及的内容较为复杂，就要求审查工作具有

35、秩序性。首先从工作思路上要保证审查工作的完整性，同时作为专业的工程造价咨询服务机构应有能力从项目属性中确定最为有效的工作方法。最终按各方要求在规定时间内完成竣工结算审查工作，这一阶段的工作由项目负责人组织驻场造价人员完成，总工办参与重大争议问题的协调解决以及成果文件的审核、审定工作。2.4.12.4.1 竣工结算审查原则竣工结算审查原则2.4.1.1 依据工程造价咨询合同的要求，进行本建设项目工程竣工结算的审查，出具工程结算审查报告，依据国家有关法律、法规和标准的规定，按照发包、承包双方合同约定确定建设工程的最终工程造价。2.4.1.2 依据工程造价咨询合同的要求，在合同约定的时间内完成工程竣

36、工结算的审查，并应满足发包、承包双方合同约定的工程竣工结算时限或国家有关规定的要求。2.4.1.3 充分利用全过程造价咨询招标阶段、施工阶段的各项工程造价咨询成果，并应按发包、承包双方合同约定，完整、准确地调整工程造价，反映影响工程价款变化的各项真实内容。2.4.1.4 工程竣工结算的审查应采用全面审查法，严禁采用重点审查法、抽样审查法或类比审查法等其他方法。2.4.1.5 工程竣工结算的审查文件组成、审查依据、审查要求、审查程序、审查方法、审查内容、审查时效，应执行建设项目工程结算编审规程CECA/GC 32007 的有关规定。2.4.1.6 工程造价咨询机构承担工程竣工结算审查，其成果文件

37、一般应得到审查委托人、结算编制人和结算审查受托人以及建设单位共同认可，并签署“工程结算审定签署表” 。确因非常原因不能共同签署时，工程造价咨询单位应单独出具成果文件，并承担相应的法律责任。2.4.22.4.2 竣工结算审查方案竣工结算审查方案2.4.2.1 竣工结算资料程序性审查结算资料程序性审查是结算工作开展的前期准备工作。此阶段工作包括收集项目竣工结算审查依据及整理确认施工单位送审结算资料。其审查要点应注意审查依据资料的全面性、合理性。对于施工单位送审报价资料应必须做到经项目单位及监理的双方确认，避免施工单位送审结算资料不报、漏报工程造价将来核减的内容，此阶段收集整理包括但不限于如下资料：

38、（A）招标文件、招标控制价、中标通知书、中标人的投标文件。（B）施工合同、材料设备订货合同、会议记要、往来函件。（C）施工组织设计、施工措施方案、施工进度计划。（D）施工图纸、图纸会审记录。（E）设计变更及工程洽商等现场签证资料。（F）甲供材料及设备清单、材料及设备价格确认单。（G）施工单位编制的竣工结算报告。（H）有关主管部门的法规、文件。2.4.2.2 竣工结算实体性审查依据上述资料及合同约定的结算原则，对施工单位报审结算中提交的清单结算工程量、设计变更及工程洽商结算工程量，对报审结算中的综合单价、人工、材料、设备价差进行审查，对施工范围、施工内容、施工方法、定额选用、费率的计取等方面均要

39、进行准确性及合规性审查。具体审查原则及方案如下：（A）如合同约定按施工图纸进行工程量清单计量结算，就要按施工图进行重新计量核对。在施工过程中按月进度报表及时审核的清单工程量经业主及施工单位签字确定的，结算时按审定的月进度清单工程量进行结算，不再重新核对。（B）如招标图纸就是施工图纸，而合同约定结算时不再调整投标时的清单工程量，则结算审查就不再对中标的清单工程量与实际工程量进行核对，结算时仅对设计变更及工程洽商进行核对。（C）在施工过程中按月施工报表对设计变更及工程洽商进行审查的，已经过发包人及施工单位确认签字的，竣工结算时不再重复核对，直接计入工程结算。（D）如发生索赔，先审查索赔原因及合理合

40、规性再审查索赔价格的正确性。（E）结算审查工作中纠纷的存在不可避免，作为造价咨询服务单位把握好自己的角色，注意工作中纠纷的处理方式，充分掌握审查依据，对于核减内容要做到有理有据。（F）与施工单位核对后，编制工程结算初步审查报告，对有争议的问题要进行汇总整理，详尽的说明争议焦点、争议金额以及咨询人建议等。2.4.2.3 竣工结算审查流程图项目负责人制定工作方案确定最迟完成时间第一次工作例会，方案交底进行具体审核计算组织现场会议核实相关数据并踏勘现场提交工程结算初步审查报告与施工单位核对工程结算相关数据调整工程结算初步审查结果协助委托人与施工单位就争议问题进行谈判并达成一致项目负责人审核、部门经理

41、复审 总工办审定第二次工作例会解决具体实施过程中的技术问题三级质量控制2.52.5 合同管理及控制合同管理及控制为委托方提供以工程造价为核心的合同管理工作，包括合同的规划、合同价款的调整、合同索赔事宜工作。主要咨询工作如下：2.5.12.5.1 合同规划（策划）工作内容合同规划（策划）工作内容2.5.1.1 充分了解建设项目中委托方的主要合同关系合同管理贯穿于项目的全过程，对整个项目的顺利实施和项目目标的顺利实施 起着控制与保障作用，是项目管理与控制的核心内容。2.5.1.2 协助委托方进行项目合同策划项目合同策划是指项目合同关系确定、合同体系构建、合同种系选择、合同条件选择以及重要合同条款的

42、确定等一系列构思、规划、计划、决策安培活动过程。一般而言，项目合同策划主要解决如下问题：合同规模和合同范围的确定、合同形式和合同种类的选择、合同条件的拟定、重要合同条款的选择。 合同范围指合同所涉及到的项目内容、规模。项目合同的范围取决于项目的分标范围，是由项目的分标策划确定的。正确的分标和合同策划能摆正项目过程中的各有关方的责、权、利和法律关系，从而保证项目的顺利实施。2.5.1.3 协助委托方进行合同种类的选择按合同的计价方式把他们分为单价合同、固定总价合同；成本加酬金合同及目标合同等四类。不同类型的合同，有不同的应用条件，不同的权力和责任分配，不同的付款方式以及不同的风险承担，在合同类型

43、选择时应视项目的具体情况而慎重选择。单价合同：单价合同是最常见的合同类型，单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。修改并调整报告，发包人、承包人、咨询人三方签署结算表装订、盖章、出具正式报告退还资料工程资料组卷、归档报告发出固定总价合同：固定总价合同以一次包死的总价格委托承包，除了设计上有重大变更，以便不允许调整合同价格。在正常情况下，可以免除委托方由于要追加合同价款、追加投资带来的麻烦。成本加酬金合同：在这类合同中，合同条款应十分严格。委托方应加强对项目的控制并参与项目方案（如施工方案、采购、分包方案等）的选择和决策，否则容易造成损失。同时，合同中应明确规定成本开支和间接费支付的范围，规定委

44、托方有权对成本开支做监督、审查和决策。目标合同：它是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。在这些项目承包商在项目可行性研究阶段，甚至在目标设计阶段就介入项目，并以全包的形式承包项目。目标合同能够最大限度的发挥承包商项目管理的积极性，适用于项目范围没有完全定或预测风险较大的情况。2.5.22.5.2 合同条件及重要合同条款的起草、选择、谈判合同条件及重要合同条款的起草、选择、谈判合同条件是合同文件最重要的组成部分，委托方可按需要自己（或委托）起草合同协议书以选择合同条件，也可选择标准的合同确定合同条件，或按具体情况及自己的需要通过特殊附加条款对标准合同文件进行修改、补充、限定，以选择相应

45、的合同条件。合同条款及合同条件的具体内容，是合同策划时应重点考虑的内容，需要重点研究如下内容：合同争执仲裁的地点及程序、项目付款方法、合同价格调整的条件、范围、程序和方法、合同双方风险的分担、对承包商（或供应商）的激励措施、委托方的控制权利（成本控制、工期控制、质量控制）和对项目失控状态的处置权力、合同双方的诚信条件（保涵、保证金、押金） 、违约处罚规定、仲裁条款。2.5.32.5.3 合同执行中的工作内容合同执行中的工作内容在项目合同实施过程中，造价咨询机构的工作主要有：合同实施监督、合同跟踪、合同诊断和合同效果后评价。2.5.3.1 合同实施监督 合同实施监督是指对合同履行情况进行的检查与

46、监督，合同实施监督是合同顺利实现的保证。合同实施监督工作主要有如下几项：（A）落实合同实施计划，为实施部门提供必要的条件。（B）协调各有关方（委托方 、监理工程师、承包商、材料商）之间的关系。（C）及时发现和解决合同执行过程中出现的问题，如合同责任争执、项目活动在空间、时间和资源条件上的冲突等。（D）协调各分包商之间的关系。（E）监督合同条款执行的情况，对违约情况提出事前、事中或事后的警告，直至采取必要措施。（F）对项目承包方的项目施工质量、成本、进度等进行监督检查。（G）监督及处理任何涉及合同变更的有关事宜。（H）收集、保管及处理合同和有关合同变更、执行、检查的一切文件资料。（I）审核及处理

47、有关合同执行中的索赔事项，研究反索赔措施与策略。2.5.3.2 合同跟踪合同跟踪是指不断追踪合同的执行过程和执行结果，是从合同签约就开始终止才告结束的完整过程。合同跟踪目的在于发现合同执行中的偏差，及时提出纠察和措施，确保合同目标的实现。合同跟踪是一个动态的过程，它为项目合同执行的索赔（反索赔）提供了有力的证据。 合同跟踪的对象通常有如下三个层次：（A）具体合同事件的跟踪。（B）分包商的工程和工作情况跟踪。（C）项目工程进展情况跟踪。2.5.42.5.4 施工合同控制施工合同控制施工合同是指项目工程承包合同，施工合同是控制工程建设质量、进度、投资的主要凭据。施工合同控制，是项目合同控制的重要内

48、容。造价咨询机构对施工合同的控制主要包括如下内容：2.5.3.1 施工合同的签订控制通过对承包方的资格、资信和履行能力进行预审来实施控制。施工合同签约过程的谈判控制。使用施工合同示范文本时，要根据合同条件 ，逐条与承包方进行谈判。经过谈判后，双方对施工合同内容取得完全一致意见后，才可以正式签订施工合同文件。2.5.3.2 施工合同的履行控制 在合同履行中主要进行以下控制：工期控制：按照分月、分阶段进度计划，进行实际进度的检查；对影响进度计划的因素进行分析，查明原因，制定对策。质量控制：检验工程使用的材料、设备质量；检验工程使用的半成品及构件质量；按照合同规定的程序、规程，监督检验施工质量；按合

49、同规定的程序，验收隐蔽工程和需要中间验收工程的质量；验收单项竣工工程和全部竣工工程的质量等。费用控制：严格进行合同约定的价款控制，当出现合同约定需变动工程价款的情况时，对合同价款进行调整；对预付工程款进行管理（包括批准和扣还） ；对工程量进行已完工程核实确认，进行工程款的结算和支付；对变更价款进行确定；对施工中涉及的其他费用（如安全施工方面、专利技术等涉及的费用）进行控制；办理项目的竣工结算；对保修金进行控制等。设计变更控制：在项目合同实施过程中，不可避免的将发生设计变更问题，设计变更必然起工程索赔，发包方应按程序实施严格的控制。文件档案控制：项目全部竣工之后，应将全部合同文件加以系统管理，建

50、档保管。在合同的履行过程中，对合同文件，包括有关的签证、记录、协议、补充合同、备忘录、函件、电报、电传等文件都应做好系统分类，认真管理。索赔控制：只要不是由于承包方的原因引起的工期延长和成本增加，对方都有可能提出索赔要求。因而发包方必须对所有的索赔事项进行严格的管理和控制。2.5.52.5.5 材料采购合同的履行与控制材料采购合同的履行与控制2.5.5.1 供货方交付的货物必须与合同规定的名称、品种、规格、型号、数量、质量标准相一致，不得擅自以其他货物、违约金或赔偿金的方式代替履行合同。2.5.5.2 提前交付货物，采购方可拒绝接受。逾期交付，供货方应承担逾期交付的责任，采购方若不再需要，应在

51、接受供货方交货通知后 15 天内通知供货方。2.5.5.3 对交付货物数量与质量应当检验，必要时还须做化学或物理实验检验内在质量，检验的结果作为验收的依据，由双方当事人签字。2.5.5.4 按约定的价格与结算条款履行合同义务。2.5.62.5.6 协助委托方处理合同索赔事项协助委托方处理合同索赔事项主要是控制承包商的索赔与进行反索赔。反索赔控制的任务：反索赔控制着眼于索赔损失的防止和减少，其基本任务有如下两项：2.5.6.1 反驳对方不合理的索赔要求，否定或部分否定对方的索赔要求，尽可能避免或减少索赔损失。2.5.6.2 防止对方索赔事项的发生，通过有效的合同管理，尽可能防止或避免索赔损失和争

52、执的发生，协助委托方撰写反索赔报告等。2.62.6 配合审计部门配合审计部门协助委托方配合审计部门进行审计工作，对审计部门提出的重大问题协助委托方制定解决方案，协助委托方向有关部门进行沟通和解释，并提交配合工作情况的书面报告，对相关问题提出建议。（A）对审计部门工作过程中提出的重大问题，我们将在要求的时间内协助委托方制定初步解决方案，提交成果资料。（B）协助委托方配合审计部门工作过程中，我们将及时向委托方汇报配合审计工作进展情况。（C）在配合审计部门工作结束后，我们将在要求的时间内向委托方提交书面的工作总结情况报告，同时根据有关部门提出的问题制定并提交整改建议。三、工作时间计划三、工作时间计划

53、若我司能获贵公司信任参与轨道交通项目的造价咨询服务，该项目将被列为公司的重点项目来实施，我们将发挥专业和管理特长，组建对轨道交通、市政建设非常熟悉和对其造价控制具有丰富经验的优秀的项目班子来承担本项目的任务，班子内配备土建、市政、轨道等各专业人员，从而在组织上保证满足服务需要。全过程造价咨询服务的一般程序可划分为工作前期准备、咨询服务工作开展、提交造价咨询成果三个阶段。3.13.1 工作前期准备工作前期准备3.1.13.1.1 订立合同订立合同与委托方签订协议或合同，接受委托。3.1.23.1.2 熟悉资料熟悉资料在合同签订之后，我们认真而详尽地研究有关资料，包括项目的背景材料、国家的相关法规

54、、项目的有关文件、以及与项目相关的其他情况资料。3.1.33.1.3 编写全过程跟踪咨询工作大纲或实施方案编写全过程跟踪咨询工作大纲或实施方案在对项目相关资料进行认真研究的基础上，我们按委托方的要求编写全过程造价咨询服务工作大纲或实施方案，并上报委托方。3.1.43.1.4 建立咨询项目组建立咨询项目组构建咨询项目组， 项目组织框架如下：3.23.2 咨询服务工作开展咨询服务工作开展3.2.13.2.1 驻场人员驻场人员我公司选派具有多年参与地铁项目的专业造价工程师 xxx 担任项目负责人，组建了一支高效、精干的专业团队，我公司总工办和专家组随时提供技术服务和支持。根据本项目具体情况，我公司配

55、置驻场人员见下表。拟派本项目驻场人员一览表拟派本项目驻场人员一览表序序号号姓名姓名性别性别年龄年龄执业资格执业资格本项目职务本项目职务工作时间工作时间备注备注1xxx项目负责人项目负责人注册造价工程师注册造价工程师Xxx公司专家委员会公司专家委员会公司总工办公司总工办造价工程师造价工程师xxxxxx造价工程师造价工程师xxxxxx中级造价员中级造价员xxxxxx中级造价员中级造价员xxxxxx中级造价员中级造价员xxxxxx造价工程师造价工程师xxxxxx2xxx3xxx4xxx5xxx6xxx7xxx3.2.23.2.2 组织实施组织实施项目组成员根据大纲的要求，按照各自分工，完成相关的工作

56、任务。项目组要进行认真的组织与协调工作。在各相关部分工作完成的基础上，造价工程师进行必要的系统性的组合与优化工作，并对出现的差异部分进行修正，以此作为基本工作成果。3.2.33.2.3 沟通与调整沟通与调整为使造价咨询成果较好地符合委托方的要求，满足委托方的需要，在造价咨询工作开展过程中，项目组与委托方经常进行必要的沟通。造价工程师将造价咨询结论的主要依据、问题、基本意见等与委托方等相关单位进行交流，听取相关各方有无不同意见，并根据具体情况，决定是否对造价咨询意见进行必要的补充和调整。3.33.3 造价咨询成果造价咨询成果3.3.13.3.1 交付项目成果交付项目成果在以上工作的基础上，我们按

57、双方协议好的方式，将造价咨询成果正式交予委托方，委托方对造价咨询服务成果进行签收。对于全过程造价工作，造价工程师在造价咨询工作结束时完成全面的总结报告，按规定报送有关方面。3.3.23.3.2 总结性工作总结性工作造价咨询服务成果交付委托方后，我们进行必要的造价咨询服务工作总结，包括工作经验和教训等，同时对一些资料、文本等进行归档。3.3.33.3.3 工作回访工作回访我们在服务阶段，对委托方进行回访，一方面了解造价咨询服务成果的实际效果，同时也是听取委托方对造价咨询服务工作的意见，以利于今后造价咨询服务工作的开展。造价工程师的上述工作内容是相互关联的，有些内容之间是互为条件的，有些工作不是一

58、次就能完成好的，可能要根据进展情况进行调整，多次开展。本项目造价咨询工作程序及时间计划如下图所示。序号阶段咨询事项造价咨询时间目标一第一阶段工程招标及承发包合同签订阶段11.1编制工程量清单及招标标底收到相关工程资料之日起10 个工作日内完成11.1编制工程量清单及招标标底收到相关工程资料之日起10 个工作日内完成21.2编制招标文件、资审文件收到相关工程资料之日起5 个工作日内完成31.3审核拟签合同收到拟签合同之日起3 个工作日内完成二第二阶段施工阶段12.1设计变更、工程洽商、工程签证、工程索赔的审核收到设计变更、工程洽商、工程签证、工程索赔之日起 3 个工作日内完成22.2工程月进度款

59、审核收到工程月进度款之日起3 个工作日内完成三第三阶段竣工结算阶段收到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起 60 天内完成四第四阶段配合审计完成本项目审计工作根据实际情况调整，以配合完成审计工作为前提四、质量保证措施四、质量保证措施4.14.1 造价咨询工作原则造价咨询工作原则按国家有关工程造价管理办法和基本建设程序办事，充分考虑项目特点和有关方面的要求，严格保证工作质量和工作进度。尊重科学，尊重事实，精益求精，以科学严谨的态度完成造价咨询工作。科学管理，细致安排，制定合理、严格的工作计划，认真实施。合理搭配人员和技术力量，多方协作，多方调查，积极完成各项工作。4.24.2 造价咨询重点、难

60、点造价咨询重点、难点工程造价咨询贯穿于工程项目招标、工程实施、竣工验收各阶段，根据投资咨询的服务内容，我们认为工程招标阶段、工程竣工结算阶段为造价管理的重点，工程实施阶段是造价管理的难点。4.2.14.2.1 工程招标阶段工程招标阶段在建设工程招投标活动中, 标底的编制是工程招标中重要的环节之一，是评标、定标的重要依据, 且工作时间紧、保密性强，是一项比较繁重的工作。标底应客观、公正的反映建设工程的预期价格，也是招标单位掌握工程造价的重要依据，使标底在招标过程中显示出其重要的作用。因此，标底编制的合理性、准确性直接影晌工程造价。严格“量准价实”的原则在编制标底时，由于设计图纸的深度不够，对材料