债券市场考点例题

1、第一部分 发行业务一、 知识点1 债券发行品种按发行主体、付息方式、偿还期限、选择权特征、币种及其他类别划分；2 债券发行方式招标发行、协议定向发行、簿记建档3 债券招标方式数量、价格、利率、利差招标4 债券中标方式等比数量中标、统一价位中标（荷兰式）、多重价位中标（美国式）、复合式中标5 债券发行流程签署协议、开立账户/变更账户、信息披露、招标发行程序二、 单选例题1. 如债券拟采用招标发行，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的_为授权经办人开通相关业务权限。A.账户申请书 B.组织机构代码证 C.开户印鉴卡 D.发行业务权限授权书2 拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始

2、日前_个工作日办理开户手续。A.1 B.2 C.3 D.43. 数量招标应以_方式进行中标计算。A.统一价位中标 B.多重价位中标 C.混合价位中标 D.等比数量中标4. 投标人应在_发送应急投标书A.招标截止时点后 B.投标截止时点前三、 多选例题（1）1. 通过中国债券信息网披露的文件要求为_A.不可修改的PDF格式文件，单个文件容量应小于20MB.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“机密”字样C.所有的信息披露文件都应该盖有债券发行人的公章，公章必须清晰D.财务报告应以一个报告期作为一个文件（经注册会计师审计的年度财务报告中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章）2. 下列关于债券投

3、标表述正确的是_A. 价格招标的投标标的为债券价格和承销数量B. 投标时间截止后只能对投标进行修改C. 利差招标适用于固定利率附息债券发行D. 承销商只能在明细价位表范围内进行投标四、 判断题1. 发行账户的开户材料应在债券缴款日后提交至中央结算公司2. 通过债券信息自助披露系统上传的文件格式应为word格式3. 在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行现场4. 债券发行机构在首次发行债券时应该与中央结算公司签订债券发行、登记及代理兑付服务协议第二部分 债券账户管理一、 知识点1 结算成员与债券账户甲乙丙三类结算成员、债券账户的含义与类型、一级债券账户的记账结构2 债券账户管理-准入政策

4、、账户开立、账户变更3 客户管理系统的功能-客户信息管理、账户信息管理、用户信息管理、用户和账户的关联关系管理4 客户管理系统的操作用户管理、用户授权管理、关联管理、统一复核、统一修改、用户权限信息查询、批量下载、操作注意事项、用户授权提示二、 单选例题1. 非法投资者注销其债券账户时，需由（）向中央结算公司提交注销申请书。A. 委托人 B.投资顾问 C.投资管理人 D.托管人2. 客户端操作员由（）建立A.中国人民银行 B.中央结算公司 C.客户端管理员 D.客户端操作员三、 多选例题1. 客户端用户种类分为_A. 客户端管理员 B.客户端操作员 C.主管 D.经办人员2. 可以开立乙类账户

5、的机构类别包括_A. 金融机构 B.保险产品 C.证券基金 D.企业年金 E.信托计划3. 可以参加银行间债券市场的境外机构类别包括_A. 境外央行 B.港澳人民币清算行 C.境外参加银行 D.证券投资基金4. 债券一级账户包括_A. 债券自营账户 B.代理总账户 C.资金账户 D.结算代理组第三部分 登记托管业务一、 知识点1 债券登记-登记、注册要素、交易流通、特殊债券登记2 债券托管-债券付息与对付、跨市场托管3 账务管理与查询-对账方式、账单类型、账务处理流程、账务查询、费用查询二、 单选例题（1）1. 债券登记托管机构出现破产、结算、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管

6、的债券和其他资产_A. 不参与资产清算B. 部分参与资产清算C. 由债券登记托管机构和持有人共同协调D. 全部参与资产清算2. 质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是_A.等券 B.等款 C.待生效 D.待履行三、多选例题（2）3. 提前还本债券的本金偿还方法目前有哪两种做法？A. 调整托管量，不减少本金值B. 调整托管量，减少本金值C. 减少本金值，托管量不变D. 不减本金值，托管量不变4. 下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有_A.在银行间债券市场发行的、可交易且期限在366天（含）以下的债券，于当期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易B.公司

7、债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通C.央行票据在债权债务登记日流通转让。D.国债的上市日一般由财政部通过发行文件确定四、判断题（1）1.计息年度即指债券生命周期中，从起息日开始的一个完整的自然年度。2. 计息年度是指从1月1日至12月31日一年的计息天数基数，一只债券可以选择365天/年和360天/年两个标准。3. 根据中国人民银行全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告。第四部分 债券结算一、 知识点1. 概述-类型、框架、流程、基本特点2. 结算业务类型-分销、现券、质押式回购、买断式回购、债券远期交易、债券借贷3. 结算方式

8、-券款对付、见券付款、见款付券、纯券过户4. 结算指令-分类、操作、状态、要素5. 结算合同-分类、状态、处理流程、各类结算合同6. 债券业务操作-指令录入、指令复核、指令确认7. 应急债券业务与风险控制-应急债券业务办理流程、电子密押器的使用与管理二、 单选例题1. 远期交易双方应于_T_日或者_T+1_日将结算指令及辅助指令发送至中央结算公司。2. 中央结算公司办理应急结算业务的受理时间是9:00-16:303. 结算合同生成后，合同中可以修改的要素是-所有要素均不能修改4. 质押式回购业务回购期限最长为365天三、 多选例题1. 结算合同的状态包括哪些？A.待履行 B.等券 C.等款 D

9、.成功2. 关于应急业务的办理时间，以下说法正确的是A. 营业日周一至周五，法定节假日照常办理B. 结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日C. 丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单D. 业务办理时间为9:00-17:00,17点以后仅提供业务查询3. 结算指令的状态包括哪些？A.待确认 B.成功 C.非法 D.待履行4. 目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）A.分销业务 B.现券业务 C.质押式回购 D.买断式回购E.远期交易 F.债券借贷 G.利率掉期第五部分 资金清算一、 知识点1. 资金清算-资金清算资料、资金账户管理系统、及时转账业务2. DVP结算业务-定义、

10、范围、实现方式、条件、资金清算流程3. 非银DVP结算业务-债券结算资金账户、原则4. 资金应急业务与风险控制-办理流程、电子密押二、 多选例题（1）1. 结算成员提交的保证金状态包括冻结、圈存和有效2. 目前在支付系统的资金清算开户行的类别有以下哪几种？A.支付系统直接参与者 B.支付系统间接参与者三、判断题1. 由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账报文方式完成，因此要求受益人也应开通DVP资格。2. 省级信用联社属于支付系统直接成员。3. 远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还。4. 对于DVP结算业务，如由于债券结算资金账户资金余额不足，该笔业务会持续等款至

11、日终，日终仍不足额时失败。5. 结算成员需要从债券结算资金专户汇出资金时，可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行操作。第六部分 客户端操作一、 知识点1. 结算成员管理-经办人员、资金清算资料、丙类账户2. 结算业务办理-种类、结算方式、处理流程3. 相关查询功能-通知单查询、账务资料查询、对账单、台账、收费单据查询、付息兑付通知单查询、债券资料查询等二、 单选例题1. 下列描述正确的是_A. 用户密码重置可以由客户端操作员操作B. 用户密码重置不需要双人复核C. 用户密码重置后，密码为888888D. 以上描述均不正确2. 以下不是指令状态的是_A. 待复核B. 待确认C. 待生效D. 作废3. 债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结