内部审核管理程序食品有限公司

1、部审核治理程序QFSP-16 A/01目的为了检查治理体系是否符合公司筹划及标准规定的要求,实施结果是否有效并,特制定本程序,以便及时发现存在问 题,采取举措,保证得到有效实施和保持.2围适用于本公司部治理体系审核活动.3术语和定义本程序采用 GB/T19000-2021 和 GB/T19001-2021GB/T22000-2006、GB/T 27341 -2021 标准中的术语及定义.4责任4.1 治理体系负责人负责公司部治理体系年度审核方案的 审批.专业资料4.2 审组长负责拟制公司部治理体系审核实施方案,并负责组织审工作的展开.4.3 审核小组成员负责执行部审核方案,并跟踪责任部门 的整

2、改情况.4.4 不合格项的责任部门对问题及时采取纠正举措,预防 问题的再发生.5工作流程及要求5.1 部审核前的准备5.1.1 治理体系负责人在每年年初拟制公司治理体系?年度审方案?.部审核每年至少进行 1次,两次审核时间相 隔不超过12个月.5.1.2 治理体系负责人根据?年度审方案?制订?部审 核实施方案?并组织实施.5.1.3 治理体系审核实施方案经批准后,发至各部门和 各审核人员.5.1.4 治理体系审核实施方案容包括：a审核目的、围、准那么;专业资料b审核日期、小组组长、成员由审核领域无直接责任的人员担任；c审核日程安排.5.1.5 编制年度审方案时应注意：按部门审核要考虑覆盖治理体

3、系标准的相关条款；按治理体系标准条款审核时要考虑相关部门.每次审可以筹划审核局部条款,但一年一定要覆盖标准的全部条款.5.1.6 审核员应根据审核方案中涉及到的治理体系限制条款,依据 GB/T19001-2021、GB/T22000-2006、GB/T27341 -2021标准、治理手册、公司运作制度规程文件及工作文件,拟制?审检查表?,经审核小组组长确认后执行.5.2 部审核的实施5.2.1 治理体系负责人召开首次会议,凡参加会议者须在?审首末次会议签到表?上签到,审核组长布置具体审核工程,要求被审核部门做好准备.5.2.2 审核员按方案容并依据标准,以及治理手册、制度专业资料规程及工作文件

4、进行现场审核,并对体系文件的适用性进行审查.对治理体系的审核如实做好记录.5.2.3 审核员审核时要通过问、看、查等方式寻找客观证据,并将客观事实记录在“审检查表中,当由现不合格 项时,应填写“不合格项报告,报告须经受审核部门领 导签字认可.5.2.4 不合格项报告的容包括：a不合格事实描述审员填写；b不合格类型判别审员填写；c不合格原因分析被审核部门填写；d建议纠正举措被审核部门负责人填写；e纠正举措的效果验证审员填写.5.2.5 在完成部治理体系审核后,审核员必须将各自检查、审核的资料、记录进行整理,由小组长写由本组的审核小结.5.2.6 治理体系负责人召开末次会议,由各审核小组组长介绍本

5、组情况,审核组组长综述审核过程,对不合格项报专业资料告进行初步的原因分析,提由纠正举措要求.5.3 纠正举措的实施、验证及审核报告5.3.1 不合格项报告所填写的不合格事实原因分析、提由的纠正举措要求、完成日期等经责任部门领导签字认可后实施.5.3.2 审核员根据完成日期进行跟踪,对纠正举措的效果进行验证,并签署验证意见.5.3.3 由审核组组长编制“部审核报告,经治理体系负责人批准后发至各审核部门,并报总经理.5.3.4 审核报告一般包括以下容：a审核目的、准那么、围、时间、审核小组成员；b审核综述；c审核结果与分析；d治理体系评价；e审核结论；f审核报揭发放围.5.4 临时性审核专业资料5

6、.4.1 当有以下情况发生时,由治理体系负责人决定增加临时性 a治理评审会议提由需要增加临时性审核；b签订重大工程合同,有必要对公司进行治理体系保证水平评价时；c公司部组织机构或治理体系文件有较大变动,需要验证治理体系的符合性、有效性、适宜性时；d当生现重大的质量环境平安事故,需对治理体系有效性进行检查时.5.4.2 临时性审核可以由公司任何部门的主管书面提由,经治理体系负责人同意后,审核的要求及实施仍按5.1、5.2 执行.5.5 治理体系部审核结果治理体系部审核结果作为治理评审输入的依据之一.5.6 体系文件的修订经部治理体系审核,决定需对公司治理手册、制度规进行修改时,由审核小组长整理各部门