三企业法律风险管理体系的建设目标及建设原则

1、三、企业法律风险治理的建设目标及原那么围绕企业的总体经营目标,通过不断总结法律风险识别、评估和 限制方法,制定法律风险治理标准,强化风险治理的组织职能,执行 风险治理的根本流程,培育良好的风险治理文化,建立符合企业实际 经营生产的法律风险治理体系,最终实现法律风险治理的全面落地 化.企业法律风险治理体系的建设以四项保证为根底, 以企业核心业 务为主线,以各所属单位为风险限制治理单元,创立具有企业特色的 创新法律风险管控模式.其中四项保证具体为：组织保证、制度保证、 标准保证、监督保证.企业对各所属单位法律风险治理体系的建设要求是四项落实、四项限制、三种水平、两个培养.四项落实：职能落实、制度执

2、行落实、 风险治理标准的贯彻落实、风险治理执行监督考核落实；四项限制： 业务风险处置的标准的限制、风险治理流程限制、各专业治理系统的 风险联合限制、以岗位为关键点的风险限制；三种水平：各所属单位 在开展风险治理的过程中要具备三种水平即法律风险点的识别水平、 风险点风险水平的持续评测水平和制定风险整改举措的水平；两个培养：在开展法律风险治理的过程中逐渐培育风险治理文化,整体提升全员法律风险治理意识.目标设定是开展企业法律风险治理的先决条件, 企业应该根据企 业开展战略及企业风险挂历目标, 设定法律风险治理的目标,同时注 意保证目标的层次性、现实性,在法律风险治理目标的指引下进一步 及时规划开展法

3、律风险治理.企业法律风险治理的价值目标：1 .保证将法律风险限制在公司经营总体目标相适应并可承受的 范围；2 .保证内外部,尤其是公司与股东之间真实可靠的信息沟通；3 .保证遵守有关法律法规；4 .保证公司有关规章制度和为现实经营目标而采取重大举措的 贯彻执行,保证经营的有效性,提升经营活动的效率和效果,降低实 现经营目标的不确定性.5 .保证公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理方案,保 护公司不因灾害性风险或人为事务而遭受重大损失.企业法律风险治理的实体目标：1 .构建完善的企业法律风险治理组织体系；2 .构建分工合理的企业法律风险治理只能体系；3 .构建科学完备的企业法律风险治理制度体

4、系；4 .构建高效合理的企业法律风险治理流程体系；5 .建立先进的企业法律风险治理信息系统,实现法律风险识别、 评价、限制、实施评估的动态治理和滚动更新,形成切法律风险治理 的长效机制；6 .构建健康的企业法律风险治理文化体系.强化事前防范、全 员参与的法律风险治理理念,提升企业员工的法律风险治理意识, 营造良好的企业合规文化气氛,平衡法律风险防控与业务开展需要之间 的矛盾；7,企业风险治理水平提升,企业运营和业绩明显提升.企业法律风险治理应遵循以下原那么：1 .以企业战略目标为导向的原那么企业法律风险治理的目标就是通过对企业法律风险治理提升企 业的价值.进一步讲,企业法律风险治理的目标在于促

5、进企业战略目 标的实现.2 .纳入全面风险治理体系的原那么法律风险是企业风险中的一种,企业法律风险治理是企业全面风 险的治理的一局部,企业法律风险治理体系是企业风险治理体系的组 成局部,因此,企业开展法律风险治理以及法律风险治理体系建设工 作时,应该在企业全面风险治理框架下进行, 同时应与其他风险的管 理整合,以提升风险治理的整体效率和效果.3,融入企业经营治理过程的原那么企业法律风险发生于企业的经营治理活动,其识别、分析、评价 和应对都不可能脱离企业经营治理过程,企业法律风险治理必须融入 企业经营治理过程,成为具有机组成局部,应通过分析业务流程,识 别风险限制点,在流程限制风险因素,预防风险

6、事件发生.4.审慎治理与坚持创新的原那么由于企业法律风险的特殊性,对于法律风险应坚持审慎治理的原 那么.要在尊重法律、保持诚信的前提下,开展企业法律风险治理活动, 企业风险治理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定.5,与企业整体治理水平相适应的原那么企业法律风险治理是企业治理的有机组成局部,与企业战略管理、流程治理、绩效治理、信息治理等密切相关.企业法律风险的识 别、分析、评价和限制等活动只有与企业整体治理水平相适应,才能 取得良好的效果.6,全员参与和全过程参加原那么企业法律风险治理虽然由法律部门牵头, 但由于法律风险的生产 贯穿于业务经营的全过程,企业法律风险的识别、分析和评价,企业 法律风险应对举措的提出,法律风险应对方案的落实以及企业法律风 险应对方案实施效果的评估都需要各个部门、各个岗位的协同配合.7.坚持改良与循环上升原那么企业通过系统治理的方法对