iso9000质量管理体系xx年考核评定标准及评分表

1、附件：ISO9000质量管理体系XX年度考核评定标准及评分表（一）公共部分项目考评内容标准 分值扣分标准（每条扣完为止）自评 得分市局 评分X 管理 体系 的 建立1、建立的质量管理体系又件内容要符 合有关税收法律、法规、规章、制度 及其他相关法律法规等的要求；要将 ISO9000标准与税收工作实际紧密相 连。4后不符合现行法律、法规、规章等要求的，每例扣1分； 体系文件内容没有与税收工 作紧密结合的，扣 2分。X 管理 体系 的实 施和 保持（一）组织领导和全员参与1、各部门领导要重视ISO9000质量管 理体系工作，参与本部门质量管理工 作策划和体系文件的研究制定。2领导不重视的，扣 2分

2、；未 参与工作策划与体系文件研 究制定的，每项扣1分。2、各部门要确定质量管理员负责质量 管理体系工作的联系与协调。2未确7E质里管理贝的，扣1分，质量管理员未认真履行 职责的，扣1分。3、各部门要指定专人考取内审员资 格，以满足内审工作的需求。内审员 不低于部门总人数的 10%。2内审贝未通过资格考试或未 参加再培训的，扣1分。内审 员低于部门总人数10%的，每 彳个百分点扣0.5分。4、各部门领导按要求完成与质量管理 体系有关的审批等工作。2未按要求完成审批工作的， 每项扣0.5分。5、各部门内部建立起有效的内部沟通 制度或方法，发动全员参与，促进本 部门质量意识的全面提高，确保质量 方针

3、在全体人员中得到充分理解并执 行。2未建立内部沟通制度或方法 的，扣2分；未能实施有效 沟通，质量方针在部门员工 中得不到充分理解和执行 的，扣1分。（二）体系的实施和保持1、各部门质量管理体系保持正常、有 效的运转，满足质量标准要求，不存在 系统性或区域性失效等情况。2出现问题形成系统性或区域 性失效的，扣2分。2、各部门质量体系实施过程要启必要 的质量记录，记录要完整、符合要求。4未能提供必要质量记录的，每项扣2分，记录不完整、不符合要求的，每项扣0.5分。3、各部门人员相应职责和权限要明 确，做到职责分明、权限清晰、分工 合理、衔接顺畅。2出现职责/、清，相互推诿的， 扣2分X 管理 体

4、系 的实 施和 保持4、各部门对提供税收征管服务过程中 的有美工作要按照PDCAf环的要求， 进仃J事前策划或制订质里U划；对工 作的实施和完成情况要进行自查、总结 或考核。4主要，作未进行事前策划且 未制订质量计划的，每项扣1 分；未按照要求进行自查、 总结或考核的，每项扣2分。5、各部门在认证机构的年度监督审 核、上级检查、执法检查和本单位内 审中没有出现严重不合格项或不合格 项。6在监督审核、上级检查、执 法检查中出现严重不合格 的，扣6分，出现不合格的， 每项扣3分；在本单位内审 中出现严重/、合格的，扣4分，出现不合格的，每项扣2 分。6、各部门廉政建设得到有效开展，无大要案发生。2

5、如有发生，扣2分。7、各部门质量体系相夫报表按照有美 文件要求及时上报。2未及时上报的，每次扣1分； 上报项目不完整、内容不准 确的，每项扣0.2分。Mit 管理 体系 的 持续 改进1、内审、管理评审及其他检查中发现 的问题要及时纠止，要采取相应的纠 正、预防措施，并得到验证。6对发现的问题未及时纠正 的，每个扣2分；纠正、预 防措施采取不完全的，每项扣0.5分。2、各业务主管部门从发现文件与实际 操作不符之日起或新政策、新办法实 施执行之日起在一个月以内提出修改 和完善意见。4未及时提出修改完善意见 的，每次扣1分。3、部门质量目标的确定要体现组织的 长远发展目标和不断改进提高的要 求。2

6、制定的部门质量目标没有改 进和提高的，扣0.5-2分。4、对纳税人满意度调查中发现的问题 或纳税人提出的意见、建议等要及时 采取相应的改进措施，确保纳税人正 当、合理的要求得到确定和满足。2未米取相应改进措施的，每 项扣1分；纳税人正当、合 理的要求没有得到确定和满 足的，每项扣2分。合计得分50ISO9000质量管理体系2008年度考核评定标准及评分表（二）专业部分一处室考评内容标准 分值扣分标准（每条扣完为止）自评 得分市局 评分办公室1、文件控制要符合要求，新增、修 改的体系文件及时纳入体系。5新增、修改的文件未及时纳入体 系的，每次扣0.5分。2、重要的米购、外包工作要实施米 购和外包

7、程序，有供方评价等。5无供方评价的，每项扣 1分。3、税收宣传、税务公告等与纳税人 的沟通要得到有效执行。3不认真、有效执彳T的，每次扣 1 分。4、来电来函处理率达到 100%。3未达到的，每1%扣0.5分。5、涉税文书审批及时率 90%。3未达到的，每1%扣0.5分。6、必要的基础设施配备齐全，工作 环境保持整洁后序。3资源配备不到位的，每项扣1分。7、地税业务文档归档率97%3未达到的，每1%扣0.5分。人教处1、要制定必要的教育、培训计划并 得到执行，培训计划执行率 100%。12无教育、培训计划的扣 12分，有计划未执行的，每项扣 3分。2、必要的人力资源配备到位。7配备不到位的，每

8、项扣 1分。3、督办事项按时完结率90%。6未达到的，每1%扣1分。监察处1、开展纳税人满意度调查，调查的 范围、对象、方式（问卷、走访、座 谈、设置意见箱簿、接受信访投诉举 报等）要全面，合乎要求。9未开展纳税人满意度调查的，扣 9分；开展了调查但范围、对象、 力式不全面的，扣 3-6分。2、对纳税人满意度调查中发现的 问题或纳税人提出的意见、建议等要及时督促相关部门采取相应改进措施，确保纳税人正当、 合理的 要求得到确定和满足。6未及时督促相关部门采取相应 改进措施的，每次扣 1.5分。3、案件办结率90%。4未达到的，每1%扣1分。4、督办事项按时完结率 90%。6未达到的，每1%扣1分

9、。法规处1、规范性文件审核率达到100 % 。5未达到的，每1%扣1分。2、规范性文件报备率95%。3未达到的，每1%扣1分。3、重大行政处罚决定报备率95 %。3未达到的，每1%扣1分。4、督办事项按时完结率 90%。4未达到的，每1%扣1分。5、网站资源审核及时率 90%。4未达到的，每1%扣1分。6、政策执行率100%3每发现一起，扣0.5分7、地税业务文档归档率97%3未达到的，每1%扣0.5分。税政处1、涉税文书审批准确率 90%。7未达到的，每1 %扣2分。2、涉税文书审批及时率 90%。5未达到的，每1%扣1.5分。3、执法过错一年不超过 1宗。3如有超过，扣5分。4、督办事项按

10、时完结率 90%。4未达到的，每1%扣1分。5、政策执行率100%3每发现一起，扣0.5分6、地税业务文档归档率97%3未达到的，每1%扣0.5分。规费处1、涉税文书审批准确率 90%。7未达到的，每1 %扣2分。2、涉税文书审批及时率 90%。5未达到的，每1%扣1.5分。3、执法过错一年/、超过 1宗。3如有超过，扣5分。4、督办事项按时完结率 90%。4未达到的，每1%扣1分。5、政策执行率100%3每发现一起，扣0.5分6、地税业务文档归档率97%3未达到的，每1%扣0.5分。征管处1、服务承诺兑现率93%。7未达到的，每1%扣1分。2、执法过错一年不超过 1宗。3如有超过，扣5分。3

11、、纳税人满意度93%。5未达到的，每1%扣1分。4、督办事项按时完结率 90%。4未达到的，每1%扣1分。5、政策执行率100%3每发现一起，扣0.5分6、地税业务文档归档率97%3未达到的，每1%扣0.5分。计财处1、涉税报表及时率95%。5未达到的，每1%扣0.5分。2、上报涉税报表无退回情况。5每退回一件扣1分。3、涉税文书审批及时率 90%。5未达到的，每1%扣1.5分。4、督办事项按时完结率 90%。4未达到的，每1%扣1分。5、政策执行率100%3每发现一起，扣0.5分6、地税业务文档归档率97%3未达到的，每1%扣0.5分。信 息 中 心1、征管信息数据确保安全4未能确保数据安全

12、扣4分，2、建立相关管理制度。2未制定相关制度扣2分。3、网络与信息安全信息报送率 100%。5未达到的，每1%扣1分。4、故障处理完成率90%。4未达到的，每1%扣1分。5、故障响应率90%。4未达到的，每1%扣1分。6、督办事项按时完结率 90%。6未达到的，每1%扣1分。合计得分25ISO9000质量管理体系2008年度考核评定标准及评分表（二）专业部分二项目考评内容标准 分值扣分标准（每条扣完为止）自评 得分市局 评分稽查局1、稽查税款入库率95%。4未达到的，每1%扣0.5分。2、滞纳金加收率达到 100%。3未达到的，每1%扣0.5分。3、处罚率50%。3未达到的，每1%扣0.5分

13、。4、检查囿 3% （半年度按 1.5 %考 核）。4未达到的，每1%扣1.5分。5、结案率95%。4未达到的，每1%扣0.5分。6、公告率90%。3未达到的，每1%扣1分。7、涉税文书审批准确率 90%。3未达到的，每1%扣0.5分。8、组织开展对稽查案件的复查， 案件 复查卒6%。4未达到的，每1%扣1分。9、未发生税务行政复议撤销（变更） 案件。3如有发生，扣4分。10、未发生行政诉讼败诉案件。3如有发生，扣5分。11、执法过错一年不超过 1宗。3如有超过，扣4分。12、政策执行率100%3每发现一起，扣0.5分13、纳税人满意度93%。3未达到的，每1%扣0.5分。14、服务承诺兑现率

14、93%。3未达到的，每1%扣0.5分。15、督办事项按时完结率 90%。2未达到的，每1%扣0.5分。16、地税业务文档归档率97%2未达到的，每1%扣0.5分。税务分局1、税务登记率95%。2未达到的，每1%扣0.5分。2、企业纳税申报率97%。2未达到的，每1%扣0.5分。3、个体纳税申报率94%。4未达到的，每1%扣0.5分。4、入库率a95%。4未达到的，每1%扣0.5分。5、滞纳金加收率达到 100%。2未达到的，每1%扣0.2分。6、社会保险费征集率94%。3未达到的，每1%扣0.5分。7、控制控制新欠V 10%。3未达到的，每项每高于（或彳氐于）压缩欠 税压缩陈欠10%。规定1%扣0.5 £ 高扣1.5分。、，每项指标最8、网税咨询服务答复率达100%。2未达到的，每1%扣0.2分。9、涉税文书审批准确率 90%。2未达到的，每1%扣0.2分。10、涉税文书上报及时率 90%。2未达到的，每1%扣0.2分。11、未发生税务行政复议撤销（变更） 案件。2如有发生，扣2分。12、未发生行政诉讼败诉案件。3如有发生，扣3分。13、执法过错一年不超过 1宗。2如有超过，扣2分。14、政策执