第一督查组督查方案

1、关于落实公司“开展安全质量督查工作”的实施方案（第一督导组）根据公司2016年4月18日下发的京铁城监安质201612号关于公司开展安全质量督查工作的通知（以下简称“通知”）后，我督导组对此次活动的内容进行了认真学习和讨论。为进一步落实李克贤总经理在3月29日总监视频会议的讲话“强化安全质量管理，为公司提质增效夯实基础”，的要求，并结合督查项目的具体情况,制定本次督查工作的实施方案，内容如下：一、指导思想紧紧围绕“交叉检查，学习、借鉴别的项目管理经验和好的现场监管措施，发现现场监管工作存在的问题，提出整改建议，帮助被检查项目消除安全质量隐患，寻找差距、补充不足”的原则进行各项工作部署，明确目标

2、，落实责任，逐步推进，使用有效的监理措施、手段，坚持标本兼治，切实规范监理过程控制质量，促进公司在监项目安全质量稳步提升。二、组织机构为确保此次活动的顺利进行，监理站成立以总监理工程师为组长的领导小组，具体组织机构如下：组长：杜文柳副组长：甘平、袁世伟成员：邰宝华（成兰副总监）、张天明（成都地铁7#线副总监）、韩兴国（安六副总监）、孙立权（成贵副总监）督查组负责督查活动实施的整个过程，保证活动工作全面、深入、有序进行开展,同时做好日常督促检查工作，并切实按方案组织实施。三、职责分工及督查项目按照文件要求细化督查组每位成员工作内容、方法，将督查工作具体化、定量化,形成详细的记录，明确督查内容和考

3、核标准，实施分级检查、落实。具体分工如下：组长：负责全面实施活动工作。副组长：配合组长做好督查工作。成员：根据“通知”内容及督查组有关要求，负责对个督查项目监理人员内业、外业的检查，并督促做好整改落实工作。第一督导检查组督查如下项目：成兰铁路（隶属于公司本级）成贵铁路（隶属于公司本级）大临铁路（隶属于昆明分公司）安六铁路（隶属于重庆分公司）贵阳地铁2号线（录属于重庆分公司）四、督査时间安排及督査办法各监理项目应根据“通知”和本实施方案的内容，结合本项目的实际情况，制定出配合督查落实方案。通过开会、网络平台等形式进行积极的宣贯，营造全员参与的活动氛围。（一）督查时间（2016年4月25B-201

4、6年6月200）成兰铁路排查时间2016年4月25日-4月28日安六铁路排查时间2016年5月5日-5月7日贵阳地铁2号线排查时间2016年5月8日-5月9日大临铁路排查时间2016年5月10日-5月12日成贵铁路排查时间2016年5月20日-5月23日上述项目重点注重问题（督查时发现重要风险工点）复查（5月250-6月20日）（二）检查内容及重点1、检查内容本次检查内业、外业同步进行，项目机构管理和内业资料检查以国家行业法律、法规、监理规范及公司监理档案管理实施细则、综合管理办法等为依据进行，具体检查内容见附件1所列内容。现场施工安全质量检查以行业法律法规、监理规范，项目监理规划、设计文件，

5、公司及建设单位相关管理办法等为依据进行，具体检查内容见附件3所列内容。2、检查重点（1）项目总监、监理机构领导班子以及现场监理人员的能力、履职情况、监理行为。（2）项目责任成本控制情况，廉政建设情况。（3）在监项目业主负责安全质量部门的回访、沟通交流工作，协助解决业主注重的问题和需求。（4）监理项目总监组织对监理人员的业务素质和业务能力考核执行情况（包括考核试题、台账记录、奖罚措施等）。（5）监理项目部应急预案的制定和落实情况。（6）项目高风险工点、重大风险源管控情况；总监组织每月开展的安全大检查和专项整治情况（相关记录台账及闭合情况）。（7）项目安全培训教育执行情况，检查记录台账及存在问题整

6、改闭合情况。（8）对项目完工的单位工程，总监组织专业监理工程师及施工单位相关负责人首件验收情况（验收记录、存在问题整改闭合记录）。（9）通过对监理通知单、旁站记录、现场试验资料、检验批资料等现场核查，对监理人员的监理业素质和监理行为进行考核。（10）检查监理日记，记录是否详实，要能够真实反映现场施工情况，重点对施工安全、质量检查验收有无记录，对存在的问题整改要求及闭合情况。（11）检查在监项目施工单位安全体系建立及执行情况，现场核查，同时检查监理在安全工作开展中的检查力度和督查情况。（12）走访在监项目建设及施工单位，了解项目总监及其他监理工作人员在业务能力、廉洁自律、现场管控、沟通协调等监理

7、工作开展情况。（四）督查措施及办法本次检查按照公司要求，针对实际检查情况对监理机构及监理人员釆取奖罚措施。1、对监理机构内业资料完善、管理运行正常、现场安全质量可控及监理业绩良好的工作人员予以奖励。奖励标准如下：（1）监理机构各类内业资料完整，制度建立并有效落实，各项监理工作有序开展，给与5000元奖励。（2）监理员能够按照监理项目机构监理员工作岗位职责要求出色完成各项工作,表现特别突出者，给与500-1000元奖励；并建议监理项冃机构上调一级工资，在公司每年先进个人评选中，能够优选推荐。（3）监理工程师能够按照监理项冃机构岗位职责要求出色完成各项工作，工作表现特别突出者，处于1000-200

8、0元奖励；并建议监理项目机构上调一级工资，在公司每年先进个人评选中，能够优先推荐，并可作为监理组长候选人进行培养。2、对监理机构内业资料不完善，弄虚作假，不能按照要求提供的，处于罚款。3、对在监项目监理人员进行业务能力、业务素质进行考核，考核釆取笔试形式（现场监理人员全员参加），对考核成绩不达标者，重点对其内业及外业进行核查，不能胜任监理工作的人员，要求项目总监予以开除处理。4、对不作为的监理人员进行处罚，以违反监理规范、行为准则、道德操守、现场管控不达标等为考察依据，情节轻微者口头批评；情节较重者，处于资金处罚，通报批评，观其后续表现；情节严重者，要求项目总监予以开除处理。处罚标准如下：（1

9、）现场文明施工及标准化管理不到位，处于200-500元罚款。（2）施工单位内外业不同步，内业资料滞后，没有进行有效的督促，监理人员签署不及时，处于500-1000元罚款。（3）对施工日记、旁站记录等记录不及时，内容不完整，数据不真实，弄虚作假者，处于1000元罚款，严重者要求项目总监予以开除处理。（4）施工现场存在较大安全、质量隐患，且未能及时发现，处于1000元罚款。（5）对现场原材料把关不严，存在不合格地材，处于500元罚款。（6）施工单位及建设单位举报存在吃、拿、卡、要等情况，有损公司声誉和行为不端正者，处于5000元罚款，并要求项目总监予以开除处理。（7）对施工现场安全、质量不能有效监

10、管，对设计图纸、施工技术、监理规范等不熟悉，不能胜任现场监理工作者，一经发现，要求项目总监予以开除处理。（8）其他情况，根据问题大小及对实体工程和项目机构产生的影响，处于罚款，罚金由督查组视具体情况而定。五、工作程序1、检查内外业同步，具体检查内容、时间分配等根据项目规模大小、施工进展等情况而定。2、检查形式多样，釆用谈话、走访、考试、抽查、调查、现场核查等多手段多角度争取检查工作全面覆盖，不留死角。3、检查结束后对检查结果及时形成报告，在6月25日前上报公司。4、督促受检单位对存在问题进行整改闭合，整改资料以报告形式在6月30H前上报。（资料要求：整改报告要求对存在问题进行原因分析，并举一反三，制定整改措施及预防措施等，内容要详实，对不作为人员处罚要有通报文件，整改报告附影像资料。）六、总结评价督查小组与各现场监理机构对本次督查进行评价和总结，并提出有关意见和建议，将对项目上取得显著成效的监理项目、分站和监理人员进行表