法史学论文：检察机关“初查制度”探究

1、法史学论文：检察机关“初查制度”探究1、首页2、初查制度的危害性【摘要】法史学论文：检察机关“初查制度”探究怎么写呢，请看论文本人 为大家整理的。初查制度，是检察机关制定的在自行侦查案件的立案前都必需进行初查，确认有犯罪事实后再立案的一种办案制度。 初查，过去也称预查，是近十几年检察 立案的必经程序。这里需要说明的是，司法实践中，为了确定管辖分工或举报材 料的某些内容（如案发单位和嫌疑人是否存在等），需要到有关单位了解情况。但 这类活动的目的不是为了确认犯罪嫌疑人是否实施了犯罪，因而本文所讨论的初查制度问题无关。一、初查制度的提出和形成检察机关是于80年代中期开始进行自侦案件的初查活动的。产生

2、这一活动 背景，主要是基于对刑事立案的误解和对客观环境变化的不适应。首先，检察机关开始进行自侦案件的客观条件导致了检察机关对立案标准的 误解。70年代末，我国颁布的刑事诉讼法，要求对控告、举报和自首材料进行审 查后，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的应当立案。法律规定的立案标准是“主观标准”立案时检察机关通过对立案材料的审查，“主观”上认为有犯罪事实存在即应当立案。至于客观上是否发生了犯罪， 是谁犯罪，应当通过侦查解决 注1。我国检察机关在80年代初开始直接受理侦查经济罪案时，立案材料通 常是由发案单位通过调查取得并提供的， 且已能证明有犯罪事实存在，需要追究 刑事责任。检察机关通过审查材料即行

3、立案并直接进入预审。接受举报时已具备 相当的犯罪证据，是这一时期经济罪案立案工作的一个突出特点。由于立案前已有足够的证据证明有犯罪事实存在，逐渐使检察机关对立法原义产生了误解认为 只有客观上实际存在犯罪事实才能立案。但是，80年代中期以后，检察机关受理经济罪案的线索来源发生了重大变化： 一是，在办案中发现犯罪事实或犯罪嫌 疑人的情形增加，并一度居立案线索来源的首位，由于在办案中即可查明线索， 确认犯罪，更加强化的对立案必需客观存在犯罪事实的观念；二是，线索不清的举报、匿名举报也开始增多，根据这类线索进行立案，显然是缺少了以往发案单 位在移交线索前的查证过程。检察机关为了解决立案后？摹俺钒浮蔽侍

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5、决定书及有关侦查材料中常见的“对XXX进行立案侦查”，便是这一误解的体现。因存在这一误解，往往即使举报材料已证实客观上发生了犯罪事实 注2，也不能通过立案侦破案件，却仍需要通过案前调查，确认犯罪嫌疑人后 才能立案。这是初查活动产生的另一个原因。初查制度的提出，最早见于1986年最咼人民检察院人民检察院直接受理 侦查的刑事案件办案程序（试行）。该文件第六条三项规定“经审查认为控告、 检举的犯罪事实不清，需要补充材料才能确定立案或不立案的，可以通知控告、 检举单位补充材料，人民检察院也可以派人直接调查，或者配合有关部门联合调 查”。这是检察机关首次对有关初查问题作出规定，也是近十几年来对自侦案件进

6、行初查的制度依据。但从这一规定的内容不难看出，传统的办案模式及立案观 念对立案制度的影响。1996年刑事诉讼法修改后，高检院起草了人民检察院实施中华人民共 和国刑事诉讼法规则（试行）。该规则前几稿中尚规定在必要的时候可以进行 初查，但最后定稿时即明确将初查规定为立案的一个环节，且具体规定了初查的程序。这标志的初查制度的正式确立。初查制度被正式确立，还有一个重要的背景是：由于各种原因，检察机关在 80年代中后期展开了立案竞赛。这一竞赛所产生的一个明显恶果是导致了自侦 案件侦查工作质量的下降，如：不应当立案的立了案 ；本可以侦破的案件侦破不 了 ；本可以办出大案的仅够立案标准即结案。这些问题出现表

7、现在办案结果上就 是立案数与起诉数之间具有较大的差额。这一现象在90年代逐渐引起了全国人民代表的注意，进而产生了强烈反映。检察机关的一些同志将人民代表的这些反 映归结为立案质量不高所至，因而反复强调立案前要搞好初查，并最终将初查规 定为立案制度之一。二、初查制度的违法性只要查一下刑事诉讼法有关立案的规定就不难发现，初查是没有法律依据这里首先需要阐明的是，刑事诉讼法在立案规范中为何未规定初查制度。笔者认为：第一，刑事诉讼法未规定初查制度，是与刑事诉讼法的任务有关。根据刑事 诉讼法第二条规定，保证准确、及时地查明犯罪事实，是该法的任务之一。而初 查的任务则是确认有无犯罪事实，即查明犯罪事实，这与刑

8、事诉讼法规定的刑事 侦查的任务是相同的。因此，如果刑事诉讼法规定了初查（且通过初查已可以查明犯罪事实），整个刑事诉讼法中有关侦查的规定也就失去了必要。根据刑事诉 讼法的规定，立案是进行侦查的前提，只有立案以后，检察机关、公安机关才能 实施“依照法律进行的进行“专门调查工作和有关的强制性措施”注4 o根据这一立法思想，刑事诉讼法不可能规定也不会允许在立案前进行刑事诉讼活动初 查。第二，刑事诉讼法未规定初查制度，是与刑事侦查的工作规律有关。刑事侦 查的基本活动过程是：立案一侦破一预审一侦查终结。 实际工作中，除侦查机关 直接发现的犯罪案件以外，其它任何犯罪案件（含作案人在发案前自首的）都需要 经过

9、上述侦查过程。这里有一个如何认识法律规定的事实（证据）标准问题。我国 刑事诉讼法对此作了科学的规定。只要“认为有犯罪事实需要追究刑事责 任”注5，即应当立案侦破；对“经过侦查，对有证据证明有犯罪事实的案 件，应当进行预审”注6;侦查终结时“应当做到犯罪事实清楚，证据确凿、 充分”注7。刑事诉讼法的上述规定概括起来就是，立案时，侦查机关对案件 事实的确认允许是主观的，即实际是否发生了犯罪不影响立案与侦破， 笔者称其 谓“主观标准”；预审时，必需要有证据证明有犯罪事实，此时也只是要求有一 定的证据证明发生了犯罪，但还需要通过预审“对收集、调取的证据材料予以核 实”注8，笔者称其谓“准客观标准”；侦

10、查终结时，则必须做到犯罪事实清 楚，证据确凿、充分，笔者称其谓“客观标准”。达到“客观标准”是整个侦查 活动的结果。但制定初查制度的目的，则是在立案时即达到“客观标准”， 这显 然是违反侦查工作规律的。因此，刑事诉讼法不可能规定初查制度。从上述论述可以明确，从依法治国和科学诉讼的角度看，刑事诉讼法不能也 不会制定初查制度。而高检院制定的初查制度，其违法性就在于允许进行诉前调 查，即非法进行侦查活动。检察机关的有些同志认为，刑事诉讼法的立法者在制定立案法规时， 未考虑 到检察机关自侦案件具有作案隐蔽性和举报不确定性的特点。未规定初查制度是立法上的疏漏。这一认识的偏差之处在于，持这一观点的同志没有实际研究一下 刑事案件的侦查规律。事实上，从刑法规定的犯罪类型看，大部分刑事案件都会 出现隐蔽作案和举报不确定（甚至错报）的情形。也有的同志认为，初查是有法律依据的。这些同志引用刑事诉讼法第86条“对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认 为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案”中的“审查” 一词作为初查 的法律依据。强调汉语中的“审查” 一词包括“调查”的意思， 进而