公司更新改造计划管理制度-模板

1、XXXX公司更新改造计划管理办法第一章总则第一条为规范和加强设备更新改造计划管理，提高更 新改造资金使用效率，结合实际，特制定本管理办法。第二条设备更新改造是对公司固定资产进行的综合性技术改造和采取的重大技术措施，是提高公司设备技术水 平，调整生产力布公司，挖潜提效，实现公司持续发展的重 要手段。第三条要组成部分，公司更新改造计划是固定资产投资计划的重 应纳入固定资产投资规模之内。第四条行政部门（以下简称行政部）是公司投资计划的管理部门，是投资计划工作的归口管理单位。第一章 更新改造计划管理职责第五条公司成立更新改造计划管理领导小组，全面领导更新改造计划管理，决定计划管理的重大事项。组长：董事

2、长副组长：公司协管领导成员：XX XX XX XX第六条领导小组管理主要职责（一）审查公司更新改造中长期规划、年度计划和重大项目，协调解决项目管理重大问题。（二）建立健全更新改造计划管理监督制度，审议对违 反更新改造管理规定事项的考核和责任追究。第七条行政部管理主要职责（一）严格执行公司更新改造管理办法，负责制定公司 相应的计划管理办法及规定，并监督实施。（二）负责组织编制更新改造中长期规划和年度计划， 建立公司的项目储备库，并逐年安排计划。（三）负责更新改造项目立项的前期工作。（四）负责更新改造项目决策程序、项目投资控制、项 目实施、投资效益、竣工验收和后评估等环节的全过程管理。（五）负责更

3、新改造项目概预算审查工作。第八条专业技术部室管理主要职责（一）严格执行公司更新改造管理办法及制度。（二）牵头组织开展本专业项目立项调研、可行性研究 论证工作，建立本专业项目管理库，根据轻重缓急提出建议 计划。（三）组织指导项目经济技术论证和市场调研评估工 作，负责审查本系统项目是否符合公司以及公司相关技术、 质量、安全强制性规定（行政许可、产品质量认证、市场准 入、特种设备管理）等。（四）执行项目管理权限，负责优化项目技术方案，确 保项目投资与生产实际相匹配，发挥更改投资效益。（五）组织重大项目竣工验收。第九条 项目执行单位管理主要职责（一）严格执行公司更新改造管理办法及制度。（二）收集、掌握

4、本单位管辖内运输生产、设备等基础 资料，建立健全基础资料台账。根据公司中长期发展规划， 编报本单位更新改造中长期发展规划，并建立项目储备库。（三）根据运量发展和能力利用现状提报年度计划建 议，编报项目建议书或可行性研究报告。（四）负责组织实施下达给本单位的计划项目，执行项 目管理权限，负责项目前期经济技术论证和市场调研评估工 作，负责合同签订及合同的履行，定期对计划执行情况进行 统计分析汇总，并上报公司。（五）协调项目实施过程中与当地政府关系。（六）负责工程竣工交验、工程结算及固定资产组资工 作。（七）按照公司合同管理办法和规定，依法签订和履行 合同。严禁签订开口合同或不履行程序签订合同，杜绝

5、不签 订合同就实施或先实施再签订合同现象。第十条财务部管理主要职责（一）严格执行公司更新改造管理办法及制度。（二）规范项目支出管理，严格审核项目资金结算依据,认真履行大额资金支出联签审查程序，确保及时合规拨付更 改资金。第十一条审计部管理主要职责按照国家、公司审计制度对公司更新改造项目支出管理 程序性、效益性、合法性开展审计和日常监督检查。第十二条监察部管理主要职责 针对更新改造计划管理的重点领域和关键环节，强化监 督，加大监管力度。第十三条企管部管理主要职责（一）严格执行公司更新改造管理办法及制度。（二）根据公司合同管理办法及相关政策法规，负责合 同的归口管理工作，并对合同管理工作进行指导和

6、监督检 查。（三）提供法律服务。第十四条劳卫部管理主要职责贯彻执行公司更新改造计划管理领导小组的考核决定。 第十五条总工室管理主要职责（一）负责组织更新改造项目技术方案或初步设计审 查，出具审查意见。（二）负责研究编制公司科技研发及科技推广项目建议 计划。督促科研项目的实施。第十六条物资部、建管部管理主要职责11 （一）严格执行公司更新改造管理办法及制度。（二）制定和完善公司设备和工程招投标管理办法，指 导和监督项目执行单位加强设备和工程招投标管理。（三）加强项目招投标管理监督检查，不断降低“单一 来源釆购”方式或指定项目实施单位比重，严禁发生项目超 审批投资招标或转包现象。第三章更新改造范围

7、第十七条更新改造范围：（一）设备和建筑物等固定资产的购置或更新；（二）对原有设备进行的综合性技术改造和采取的技术 措施;（三）为提高电气化、机械化、自动化、信息化水平和 采用新技术、新工艺、新设备而进行的技术改造（含半自动 闭塞改自动闭塞项目）；（四）综合利用原材料、环境保护、劳动保护、节能、 战备等需要添置的设备和相应的土建工程；（五）对计提折旧的非生产设施进行的改造、更新；（六）机车车辆厂修规程以外的重大加装改造。第四章更新改造计划管理原则第十八条 根据直管站段的特点，公司更新改造计划实 行统一规划，统一管理。第十九条 更新改造投资项目必须认真贯彻党和国家 的方针、政策，注重技术经济效益。

8、在论证项目方案时，不 仅要从技术上进行研究，而且要从工程造价、建设周期、新 增能力以及运营成本等多方面进行综合比较，选择技术先进 经济合理方案，最大限度地发挥投资效益。第二十条 更新改造计划必须按照公司可持续发展战 略和公司制定的中长期技改规划要求进行。中长期规划是确 定公司技术改造目标的纲领，是编制年度计划的依据。年度 计划应以中长期规划为指导，并保证本系统中长期目标的实 现。第二十一条 更新改造计划要贯彻“技术先进适用，讲 究投资效益，择优量力而行”的原则，在保障提高运输生产 安全可靠和作业效率的基础上，做好综合平衡。第二十二条 更新改造计划项目应先规划后立项，先论 证后审批。立项审核实行

9、站段、公司分级管理，投资项目需 经业务部室审核后，由行政部提出立项意见。计划须报董事 长或董事长办公会审查同意后方可实施。第五章 更新改造资金和项目管理第二十三条设备更新改造资金来源，主要是按公司固 定资产价值和公司统一规定的固定资产分类折旧办法计提 的折旧资金以及其他专项资金。在编制年度计划时，以上一 年度第二季度末的固定资产原值为基数测算、计提折旧资 金。机车车辆固定资产折旧资金的计提使用，按公司机车车 辆购置管理办法执行。由公司统一安排使用。第二十四条更新改造资金按部相关文件规定分为公 司管理项目及公司管理项目，资金比例按部要求确定。第二十五条 公司管理的更新改造资金中，应优先安排 公司

10、指定的项目。重点安排繁忙干线的扩能提速改造、点线 能力协调和行车安全设施项目，优先满足运输急需项目。第二十六条 公司管理的更新改造资金主要安排以下 项目：（一）点线扩能、干线提速改造工程；（二）行车安全措施；（三）采用新技术、新工艺、新设备进行的技术改造及 信息化建设；（四）节能环保措施；（五）用于公司生产的其它固定资产投资及设备购置。第二十七条 保价（货运、客运）收入用于更新改造的 资金，由公司按照计划管理程序统一安排使用。第二十八条建设单位和站段是更新改造计划执行的 主要单位，对项目的建议、资金的使用、计划的完成负有重 要责任,计划管理人员对下达本单位的项目要积极协调，抓好 落实。第六章更

11、新改造计划管理工作程序第二十九条项目储备阶段为保证建设项目科学决策和有序实施，行政部根据公司 发展目标，组织有关部门共同参与中长期规划项目的研究、 论证，提前进行项目前期工作，逐步建立公司项目储备库。第三十条项目提报阶段更新改造项目的提报分为项目建议书和可行性研究报 告阶段。（一）部管项目的项目建议书由行政部负责组织有关部 门编写，经公司董事长签发，以计字文号报送部发展计划司 审查；公司管项目由项目提报单位编制项目建议书，经站（段）长签发并经业务部长审核后报送行政部。行政部集中 组织审查后列入建议计划，经公司批准和公司核准后在年度 计划中下达。（二）500万元以上工程项目或配套工程多、技术工艺

12、 复杂的设备项目应编制可行性研究报告。可行性研究报告由 提报单位组织有相应资质的单位编制，项目批准立项后，可 行性研究费用可纳入项目投资。公司确定的综合性项目可行 性研究报告由行政部委托有相应资质的单位编制。第三十一条 项目前期工作内容及深度要求（一）工程类项目建议书（见附件1）需提出建设理由 和依据、选址设想、拟建方案（含示意图说明）、规模标准、 投资估算、经济效益（以具体数据说明为主）。设备购置类 项目建议书（见附件2）需提出购置理由和依据、市场调查 情况、新增经济效益。（二）可行性研究报告是项目决策的依据，其主要内容 包括项目概述、建设必要性、建设可行性、主要技术标准、 建设规模、用地规

13、划、环境保护与水土保持、总投资估算、 施工组织工期、资金筹措方案、经济评价等。（三）可行性研究的审批权限规定：1. 生产性项目：总投资在5000万元及以上的项目，报 公司审批；5000万元以下的部管项目，由公司审批；5000 万元以下的公司管项目由公司审批。2. 非生产性项目：总投资在5000万元及以上的项目， 由公司报国家主管部门审批；5000万元以下，3000万元及 以上的项目，由公司（或委托公司）审批；3000万元以下的 公司管项目由公司审批。第三十二条公司管项目建议书和可行性研究报告由 公司行政部组织审查，列入年度建议计划报董事长审批后实 施。技术复杂或规模较大的项目，由行政部组织有关

14、专家或 委托技术咨询部门审查、评估。部管项目的可行性研究报告经公司预审和公司领导审 定签发后，以计字文号报部发展计划司审批。凡不符合深度要求的公司管项目建议书和可行性研究 报告不予审查。第三十三条设计及审查阶段行政部根据项目需要编制勘测设计，委托有相应资质的 设计单位编制设计文件，并按年度勘察设计工作计划与设计 承担单位签订勘察设计合同。合同签订前，设计单位可根据 行政部下达的设计工作委托书开展工作。具备设计招标条件 的项目通过组织招（竞）标确定设计单位。（一）技术方案设计文件及初步设计文件由公司总工室 负责组织审查。施工图设计文件由计划项目执行单位或项目 执行单位的主管业务部（室）组织审查。

15、（二）公司行政部负责公司管理项目的概（预）算审批 工作。概预算审查要重点审查项目的方案、标准、规模是否 与可研批复相符，概算编制办法是否适用合理等。项目设计 概算原则上不能超出可研批复投资，如超出可研批复投资 10%,则要重新报批可研。（三）设备购置项目须经前期经济论证并报公司行政部 进行投资控制审批后方可购置。涉及行车安全的设备要经过 主管部门鉴定后方可采用，购置前要符合部规定的准入条 件，并按国家安全生产有关规定执行。设备购置项目由公司 招标部门统一组织招标采购。第三十四条 计划编制上报和下达阶段（一）公司根据当年二季度末固定资产原值数额，测算 出公司下年度更新改造资金基数。公司属有关单位

16、及业务部 室于6月30日前提报下一年度计划建议，行政部于7月份 组织编制下一年度更新改造计划建议，在每年9月前向部发 展计划司报送下年度公司公司管项目计划草案。（二）公司年度投资计划由行政部根据公司属有关单 位、业务部室提报的建议计划和已批复的项目建议书编制， 经董事长签发上报公司。并根据部发展计划司核准下达的计 划下达公司年度更新改造计划。原则上不受理临时申报项 目，各单位因生产急需的临时项目必须报送董事长，公司行 政部根据董事长批复意见按计划程序办理。（三）公司管理项目调整计划原则上实行集中办理制 度，每年6月、11月前报部发展计划司核准。（四）符合审批程序并经批准的可行性研究报告和设计

17、文件是编制年度计划的依据，没有批准设计文件的工程项目 不得开工。（五）对投资数额较小的单项工程、单台设备购置计划 由公司在公司10%更改资金以内安排。第三十五条 更新改造项目实施阶段更新改造项目实行全过程管理，行政部对公司下达的更 新改造投资实行总体负责。更新改造项目必须按国家及公司 有关规定组织招投标，招标人应及时将招标结果以书面形式 报公司行政部,以便掌握资金运用情况。工程降造费和基本预 备费统一由公司行政部归口管理,严格按规定调剂解决批准 项目设计范围内存在的有关问题。项目清理概算后最后结余 部分应返还项目批准单位,继续用于其他公司建设项目。设计 文件和概算一经鉴定批准,任何单位和个人不

18、得擅自变更建 设规模和标准。工程设计变更严格遵守“先批准，后变更； 先变更，后施工”的原则，未经原批准单位批准自行变更， 不予调整概算。公司管更新改造项目设计变更，由项目执行 单位依据建设、设计、施工、监理单位共同签认的资料，及 时提出变更报告报公司计划部门审定，并据此调整投资。各 项目执行单位要均衡完成年度更新改造计划，一、二、三季 度完成比例要分别达到年度计划的10%、30%、60%,年底 保证完成下达的计划。（一）工程项目1. 公司行政部负责项目方案及施工图设计的委托。2. 公司总工程师室收到技术方案或初步设计文件后，4 个工作日内负责组织审查。3. 项目执行单位收到施工图后，7个工作日

19、内负责审查 施工图设计，并按地方政府要求报送建设手续，10个工作日 内负责组织项目招投标等相关建设工作。4. 公司概（预）算审查所收到设计文件，原则上投资 在300万元以内的项目，在7个工作日内完成概（预）算审 查；投资在300 （含）万元以上的项目,在15个工作日内完 成概（预）算审查。5. 项目执行单位收到设计文件等资料后10个工作日内 负责组织项目的相关建设工作，并于每月25日向公司行政 部提报月度统计报表。6. 公司招标部门接到招标申请或委托等相关资料，按 国家规定程序及时间组织招（议）标。原则上应在40天内 完成招标工作，招标完成后5个工作日内将招标结果报公司 行政部核备。7. 公司

20、行政部对计划项目实行全过程监督，并负责投 资变更文件审批。8. 公司财务部根据投资计划，依据项目执行单位的验 工情况或请款计划及时拨付资金。9. 项目执行单位负责工程竣工交验、工程结算及固定 资产组资工作。10. 项目执行单位为公司工程管理所的，验工计价工作 由工程管理所负责；项目执行单位为站段的，由站段填报验 工计划表，业务部室审核，行政部审批。11. 更新改造项目的监理工作原则上由公司云铁监理公 司负责，按国家有关规定对承包单位在施工质量、建设工期 和建设资金使用等方面实施监督。公司属各部门（单位）要 积极支持，其主管业务部要进行监督。（二）设备项目1. 公司更新改造设备项目计划下达后，各

21、项目执行单 位需按要求认真完成设备购置投资控制审核表（附件3）, 上报各主管业务部室及公司行政部，主管业务部室及公司行 政部在3个工作日内完成批复。2. 项目执行单位主管业务部室在批复投资控制审核意 见的基础上开展设备前期技术经济论证和市场调研、评估工 作。原则上在7个工作日完成评估工作。3. 项目执行单位依据批准的前期技术经济论证和市场 调研评估报告，向公司招标部门提供招标所需的相关资料， 公司招标部门收到资料后在5个工作日内负责组织开展计划 项目的招投标工作或根据实际情况向执行单位办理IOO万元 以下计划项目的招投标委托。招标部门（单位）须在招标完成后5个工作日内将招标 结果报公司行政部核

22、备。4. 项目执行单位根据中标通知书与中标单位签订设备 购置（安装）合同，并负责计划项目的验工计价以及月度统 计报表提报工作。5. 验工计价表由计划项目执行单位填报，业务部室审 核，行政部审批。6. 设备安装调试后，项目执行单位报请其业务主管部 室牵头组织验收。计划执行单位负责项目固定资产组资。第三十六条 项目竣工后的验收和后评价阶段项目竣工后，项目执行单位按照有关规定及时组织验收 及固定资产组资或移交。对较大的技术改造工程，在项目竣 工投产后，行政部应组织相关部门进行后评价。第三十七条 部管项目竣工的验收报告应及时上报部 发展计划司核备。第七章更新改造计划的预算管理第三十八条 各单位要严格执

23、行更新改造计划,工程按 进度验工，年内未完工程及时上报结转计划,不得虚报虚验。第三十九条 工程建设项目的初步设计概算或施工图 预算须按公司概（预）算审查相关规定办理，未经审查的工 程项目不能开工建设。第四十条 设计概（预）算超过项目可研等立项批复投 资限额10%时，送审部门（单位）应提供该项目原批准单位 对设计概（预）算超项目批复投资的书面意见。否则概审不 予受理。第四十一条初步设计概算和施工图预算审查阶段，行 政部概审所收到送审部门提交的概（预）算审查文件后，对 送审文件资料的完整性进行检查和签收登记，并根据工作量 及项目缓急程度，制订概（预）算审查工作计划。第四十二条 概（预）算审查过程中

24、发现送审设计图达 不到审查深度要求或概算编制有较大错误等问题时，送审部 门应及时修改设计文件或补充相关资料，未说明理由逾期不 提报补充资料者，下达退件通知单。第四十三条 工程项目概（预）算变更及清理工作由投 资部门组织，根据书面确定的清概内容（含变更工程量）以 及批准的变更设计文件对变更概算进行审查。第八章更新改造计划管理考核制度第四十四条 更新改造计划管理考核实施问责制度，对 发生问题的责任部门、单位及责任人给予相应的经济部罚及 政纪部分。（一）对单位（部门）的部罚方式为：警告、通报批评 和经济部罚。（二）对责任人的部罚方式为：警告、记过、记大过、 降级、撤职和经济部罚。第四十五条违反本办法

25、规定有下列情形之一的，给予 单位主要负责人和直接责任人警告、记过部分；造成后果或 恶劣影响的，给予记大过、降级、撤职部分。（一）未经公司批准建设非生产性项目。（二）无计划实施，“先斩后奏”未按计划程序办事。（三）弄虚作假、冒名顶替、变更计划内容。（四）借更新之名购置超标轿车。第四十六条立项管理考核（一）未按规定和程序进行决策，未履行规定程序批准 而先实施后报计划的，对单位负责人、分管领导、直接责任 人人均扣发奖金IoOO元，并给予相应政纪部分；公司主管 业务部负有监管责任，对负责部门扣发奖金IOOO元。（二）因计划提报单位前期论证不足致使项目规模、标 准、内容、范围与生产经营管理需要不相匹配，

26、造成重大变 更或无法实施的，对责任单位（部门）予以警告，并对相关 责任人人均扣发奖金500元。公司主管业务部负有监管责任, 对负责部门扣发奖金IOOO元。未经批复擅自变更，造成设计概（预）算超过项目可研 等立项批复投资限额10%时，给予责任单位全公司通报批 评，对单位负责人、有关责任人员，人均扣罚奖金500IOOO 元；公司主管业务部负有监管责任，对部门负责人人均扣发 奖金500元。第四十七条预算管理考核（一）概预算编制未体现功能性价比最优原则，概算编 制依据、项目内容、工作量的计算、定额套用、支付价格等 不合理、不真实、不完整和不准确，视情节轻重对责任单位（部门）予以警告或对相关责任人扣发奖

27、金500Iooo元。 公司主管业务部负有监管责任，对负责部门扣发奖金10 .TG o（二）严禁出现边勘察、边设计、边施工“三边工程” 或先实施、后审批。如违反给予责任单位全公司通报批评， 对单位负责人、有关责任人员，人均扣罚奖金IoOO元，并 给予相应政纪部分；公司主管业务部负有监管责任，对部门 负责人人均扣发奖金500元。（三）严禁工程决算超出批准的概审或清理概算范围， 如有超出的，给予责任单位（部门）全公司通报批评，视超 出金额的大小，扣减本单位月度工效挂钩考核工资5% 10%,同时对单位负责人、分管领导、总会计师、直接责任 人人均扣发奖金500IOoO元，并给予相应政纪部分。（四）未严格

28、遵守“先批准，后变更；先变更，后实滋” 的原则，未经批准自行变更设计和施工的，除承担技术责任， 且不予办理超出部分金额验工计价外，对实施单位给予全公 司通报批评，对单位负责人、分管领导、总会计师、直接责 任人人均扣发奖金500IOOO元，并给予相应政纪部分；公 司主管业务部负有监管责任，对部门负责人人均扣发奖金 500 元。第四十八条招标管理考核（一）对项目实施过程中涉及的施工、监理、设备采购 等业务，未严格按照国家及公司有关招标管理规定进行招投 标的，对责任单位（部门）予以警告，责令限期整改，并对 相关责任人人均扣发奖金500IoOO元。（二）招标过程中化整为零规避招标，直接指定施工、 物资

29、供应等单位及超预算招标的，给予单位主要负责人和直 接责任人警告、记过部分，并扣发奖金500IOoO元。（三）因前期经济论证、市场调研工作不充分，导致招 标工作迟缓未按期实施的，对相关责任人给予扣发奖金500IoOo 元。（四）因招标部门工作问题导致招标工作迟缓未按期实 施的，对相关责任人给予扣发奖金500IOOO元。第四十九条合同管理考核（一）与项目相关的设计、施工、监理等单位，未签订 规范的合同或协议的，对责任单位（部门）予以通报批评， 责令限期整改，并对相关责任人人均扣发奖金500元。（二）虚拟合同或协议套现挪作他用；签订开口合同的; 随意变更合同或同中标单位签订背离合同实质内容的其他 协

30、议的，给予单位主要负责人和直接责任人警告、记过部分, 并扣发奖金IOOO2000元。涉及违法犯罪的，移交司法机 关部理。（三）合同未按公司相关要求进行联审；合同条款存在 漏项的，对直接责任人给予扣发奖金500IOOO元。第五十条资金管理考核（一）项目资金拨付依据、额度、程序等不符合规定， 未严格按合同协议和真实完整的验工计价等资料办理资金 支付，未履行大额资金联签程序，对责任单位（部门）予以 通报批评，责令限期整改，并对相关责任人人均扣发奖金 500IOOo 元。（二）挤占、挪用、垫付及串项使用项目资金行为的， 给予单位主要负责人、总会计师和直接责任人警告、记过部 分，并扣发奖金500IoOO

31、元。（三）未按权责发生制原则及时列支项目实际支出；虚 验完工造成账实不符；已完工项目长期挂账而未及时组资； 长期挂列不应支付或无法支付款项未及时部理等违反项目 会计核算管理有关规定的，给予责任单位（部门）警告，责 令限期整改，并对相关责任人人均扣发奖金500Iooo元。（四）将更新改造资金挪作他用，套现设立“小金库”, 给予单位主要负责人和直接责任人警告、记过部分，并扣发 奖金IOOO2000元。涉及违法犯罪的，移交司法机关部理。第五十一条项目支出控制管理考核（一）未严格按批准的内容、范围和标准等执行，未经 批准的项目或超标准、超范围支出的，给予责任单位全公司 通报批评，对单位负责人、分管领导

32、、总会计师、直接责任 人人均扣发奖金IoOO元，并给予相应政纪部分；公司主管 业务部负有监管责任，对部门负责人人均扣发奖金500元。（二）存在虚报工作量、高套定额、高估价格等不规范 行为的，对责任单位（部门）给予警告，并对相关责任人人 均扣发奖金500元。第五十二条验工计价及验收管理考核（一）未在合同约定范围内据实验工，验工与进度不相 符，存在超估冒验和虚假验工等现象的，给予责任单位全公 司通报批评，对直接责任人扣发奖金500元；公司主管业务 部负有监管责任，对部门负责人人均扣发奖金500元。（二）存在合同工作量、验工计价工作量、现场实物工 作量三者之间数量不一致的，对项目执行单位（部门）予以 警告，并对相关责任人人均扣发奖金500IOoo元。（三）项目完成后未按合同规定及时进行验收、组固， 办理相关款项和账项结转的；对不合格的项目进行验收，未 按合同规定追究相关责任方责任的，责任单位负直接责任， 给予全公司通报批评，对单位负责人、分管领导、直接责任 人人均扣发奖金500Iooo元，并给予相应政纪部分。公司 主管业务部负有监管责任，对部门负责人人均扣发奖金 500IOOO 元。第五十三条其他（一）更新改造计划执行单位按一、二、三季