风险管控情况

1、2018 年风险管控情况公司认真贯彻股份公司、工程局的依法治企的整体部署和要求， 以 “品质营销 规范管理”为主题， 扎实开展法制体系建设，规范经营管理，合理构建风险防控体系，推行风险预警机制，全面推进投资项目全生命周期风险管理工作。下面对公司风险管理工作做以下总结：一、风险管理工作总结1 、完善评审，重视投资合同签约质量一是制定评审办法。为促进合同评审工作有序开展，公司制定合同评审管理办法，成立合同评审委员会。根据不同类型合同，对审批流程进行细化，明确公司各业务部门的职责分工，完善评审标准，简化评审流程，指导公司合同评审工作有序开展。二是加强合同梳理。合同风险管理贯穿于投资项目全生命周期各个

2、阶段。关于合同评审，公司要求从项目前期投标阶段、合同评审阶段对项目合同逐条进行梳理，对争议条款查找支撑资料，谈判时合理筹划各项细节，讲究技巧，据理力争；在合同签订后合约归口部门对合同条款强化梳理，对未敲定事项进行总结，做好合同风险交底衔接。在工作之余，实行每周一本合同的惯例，依据合同内容，结合项目实施过程中存在的问题，大家各抒己见，进行风险深度挖掘，并制定应对措施，对各项目及时进行反馈。2、制度先行，全面探索项目风险管理面对日益趋紧的投资环境，为保障项目投资效益，推动项目 融资落地，确保项目顺利实施。公司商务合约部拟定了投资项目全生命周期风险管理办法， 对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等

3、进行系统分析，针对已发生的风险制定控制方案，采取有效措施，及时应对处置，最大限度化解风险，降低损失。公司为建立常态化的风险预警机制，成立“公司 -区域公司-项目公司 ”三级风险防控体系，公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解，同时公司采取定期预警、区域公司采取不定期预警的预警措施，全面推动项目风险管理。3、全员学习，持续开展投资政策解读实时关注国家政府债务管理及金融政策，定期开展投资政策解读研讨会，并整理书面资料上传至广讯通平台供大家学习。学以致用，结合公司经营区域广的现状，对前期跟踪项目，根据不同地区、 不同金融机构的融资政策和融资喜好，提前策划项目实施模式，争取政府性基金纳入

4、项目回款来源，拓宽回款渠道；对受政策影响的已实施项目，制定有针对性风险防控措施，降低项目实施风险。4、内部培训，全面丰富风险管理培训内部积极组织参加国资委法制讲堂、中国建筑法与合约商务管理信息系统培训、PPP 业务法律风险管理培训、国际工程合同法律风险管理等培训，深入研读股份公司和工程局下发的法律系统文件， 结合工作实际，在熟悉各项管理制度及工作流程的同时，识别项目风险，提高风险化解能力。二、存在的问题一是法律专业人员较为紧缺。随着公司规模的扩大，呈现人岗不匹配的现状。公司自上到下，部分法律工作都由商务人员兼职，且基本都是工程造价专业。作为一个“外行人”，面对专业性较强的法律问题，在某些情况下

5、只能盲目查阅资料，且从一名商务人员转法律人员的角色转变较为缓慢，极大降低了法务工作效率。二是基层人员风险意识有待加强。法律专业人员的运营管理、商务管理、融资拓展等相关综合业务能力有待加强。兼职法务人员法律事务能力需要提升，部分人员对项目合同条款存在不了解、记不住的现状，风险防控的意识有待加强。三、下一步工作思考1 、提高交底质量，传递风险履约意识一是投资合同签署后，要求商务合约系统与前端部门做好合同风险交接，把合同谈判阶段落实的条款进行梳理，要求各业务系统参与，针对不同业务板块内容详细分析，罗列事项清单，制定应对措施，做好合同交底工作。二是将项目合同风险梳理列入常态化工作机制，对所管辖项目合同

6、烂熟于心，将项目存在的风险点，时刻放在桌头岸边，日日提醒，时刻警戒，将风险销项工作做到实处。2、建立预警机制，督导项目风险销项依据投资发展公司投资项目风险管控办法，从项目前期跟踪、 合同签约、过程管理、竣工结算、运营管理等阶段，以 “全生命周期”为风险管理范围，以 “公司-区域公司-项目公司”为三级风险防控体系。公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解，同时实行公司定期预警、区域公司不定期预警的常态化的预警机制，全面推动项目风险管理。3、加强创新力度，促进项目融资落地一是融资未落地的项目，整合资源，积极落实各项工作，融资落地并符合相关要求后再实施；对于新拓展项目，谨慎评估融资落地的

7、可能性，并将其作为承接项目的重要依据。二是积极探索符合资管新规等监管要求的结构化融资业务模式，联合优质投资人，设立PPP 投资引导基金，进一步拓展资本金来源渠道；利用大型优质项目的良好商务条件，集中快速落地项目资本金机构化融资和项目贷款，合理利用工程预付款、资金归集等管理手段，在合规前提下最大限度的争取回流资金，为投资项目创造空间，确保中标项目后期顺利实施。4、强化团队建设，贯彻依法治企理念一是增强法律系统人才梯队建设。通过内、 外部招聘，充实公司法律相关专业人员数量，增强法律事务工作专业化，全方位提高法律工作的效率。二是加强员工的法制教育。宣传学习 合同法、 公司法、招投标法等法律法规，促进公司依法生产经营。积极参加股份公司及工程局相关业务培训，邀请工程局、外部法律专家从投资业务法律风险、企业管理风险等方面进行专业化培训，同时定期组织投资相关政策解读，培育全体员工民主法制观念，形成依法依规办事的工作氛围。三是加强法律法规政策宣传。注重企业员工掌握法律基本知识和运用法律的能力，充分利用视频、网络等宣传工具，积极开展法制宣传教育，通过展示专栏、宣传手册、法制图片展、专题讲座等活动，开展公司经营管理人员和员工的的普法宣传。增强法制教育的感染力和针对性，树立诚信