大工11春工程项目管理辅导资料二说课讲解

1、工程工程治理辅导资料二主 题：第二章“工程工程的前期筹划辅导资料学习时间：2021年4月18日一4月24日内 容：我们这周主要学习第二章工程工程的前期筹划的相关内容.希望通过下 面的内容能使同学们加深对工程工程的前期筹划相关知识的理解.一、学习要求1.掌握工程工程前期筹划工作的过程；2,掌握可行性研究的内容；3. 了解工程构思、环境调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、 工程定义、工程建议书、工程决策等工作的主要内容.二、主要内容第一节工程工程的前期筹划工作一、概述?将工程构思到工程批准正式立项定义为工程的前期筹划阶段.?工程工程的立项是一个极其复杂,同时又是十分重要的过程.?该阶段主要

2、是上层治理者的工作,但同时又有许多工程治理工作.?必须在该阶段就进行严格的工程治理.?工程前期筹划工作的主要任务是寻找工程时机、确立工程目标、定义项目,并对工程进行详细的技术经济论证, 使整个工程建立在可靠的、坚实的和优 化的根底之上.二、工程工程前期筹划的过程和主要工作1、工程构思的产生和选择?任何工程都起源于工程的构思.?工程的构思是对工程时机的寻求,它产生于为了解决上层系统(如国家、地方、企业、部门)问题的期望,或为了满足上层系统的需要,或为了实现上层 组织的战略目标和方案等.2、工程目标设计和工程定义该阶段包括如下工作：(1)环境调查和问题的研究?即对上层系统状况、市场状况、组织状况、

3、自然环境进行调查,对其中 的问题进行全面罗列、分析、研究,确定问题的原因,为正确的工程目标设计和 决策提供依据.(2)工程的目标设计?针对上层系统的情况和存在问题、上层组织战略和环境条件提出目标因 素.?对目标因素进行优化,建立目标系统.(3)工程的定义和总体方案筹划工程的定义是指划定工程的目标系统范围,对工程各个目标指标作出说明, 并根据工程总目标,对工程的总体实施方案进行筹划.(4)提出工程建议书工程建议书是对环境条件、存在问题、工程总体目标、工程定义和总体方案的说明和细化,同时提出在可行性研究中需考虑的各个细节和指标.3、可行性研究即对工程总目标和总体实施方案进行全面的技术经济论证,它是

4、工程前期决策阶段最重要的工作.4、评价和决策在可行性研究的根底上,对工程进行财务评价、国民经济评价和环境影响评 价等.根据可行性研究和评价的结果,由上层组织对工程立项作出最后决策.三、工程前期筹划工作的重要作用1、工程构思和工程目标是确立工程方向的问题方向错误必然会导致整个工程的失败,而且这种失败又常常是无法弥补的.下列图能清楚地说明这个问题：?工程的前期费用投入较少,工程的主要投入在施工阶段.?但工程前期筹划对工程寿命期的影响最大,稍有失误就会造成无可挽回 的损失,甚至会导致工程的失败.工程前期筹划阶段失误的后果(1)工程建成后无法进行正常的运行,达不到使用效果.(2)虽然可以正常运行,但其

5、产品或效劳没有市场,不能为社会接受.(3)运营费用高,效益低下,缺乏竞争力.(4)工程目标在工程建设过程中不断变动,造成超投资、超工期等现象.2、工程构思和工程目标影响全局?工程的建设必须符合上层系统的需要,解决上层系统存在的问题.?如果上马一个工程,其结果不能解决上层系统的问题,或不能为上层系 统所接受,往往会成为上层系统的包袱,给上层系统带来历史性的影响.? 一个工程工程的失败不仅会导致经济损失,而且会带来社会问题,导致 环境的破坏.第二节工程工程的构思一、构思的产生工程构思的起因可能有：1、通过市场研究发现新的投资时机、有利的投资地点和投资领域.2、解决上层系统运行存在的问题或困难.3、

6、实现上层组织的开展战略.4、通过工程信息寻求工程业务时机.5、通过生产要素的合理组合,产生工程时机.6、其他,如现代企业的资产重组、资本运作、变革、创新等.二、工程构思的选择一般从如下几方面来把握：1、上层系统问题和需求的现实性.2、考虑到环境的制约,充分利用资源和外部条件.3、充分发挥自身既有的长处,运用自己的竞争优势,或在工程中实现合作, 形成各方竞争优势的最正确组合.第三节 工程工程的目标设计一、目标治理方法?工程工程必须采用严格的目标治理方法.?主要表达在如下几方面：1、在工程实施前就必须确定明确的总目标,精心优化和论证,经过批准, 将它贯彻在整个实施过程中,作为可行性研究、设计和方案

7、、施工、竣工验收和 工程后评价的依据.工程实施中不允许对总目标进行原那么性的修改.2、工程目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行.?在工程前期进行工程总体目标设计,建立工程目标系统的总体框架.?再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标.?更具体的、详细的、完整的目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计划阶段中进行.?工程的目标设计是一个连续反复循环的过程.3、目标系统必须包括工程实施和运行的所有主要方面,并能够分解落实到 各阶段和工程组织的各个层次上.将目标治理同职能治理高度地结合起来, 使目标与组织任务、组织结构相联 系,建立自上而下,由整体到分部的目标限制体系, 并增强对工程组织各层次

8、目 标的完成情况的考核和业绩评价4、将工程目标落实到工程的各阶段,工程目标作为可行性研究的尺度,经过论证和批准后作为工程技术设计和方案、 实施限制的依据,最后又作为工程后 评价的标准.二、环境调查环境调查是在工程构思的根底上对环境系统状况进行调查、分析、评价,作为目标设计的根底和前导工作.(一)环境调查的作用(二)环境调查的内容工程环境调查的内容非常广泛,具体如下：1、工程相关者,特别是用户、工程所属的企业 (业主)、投资者、承包商等 的组织状况：(1)工程产品的用户需求、购置力、市场行为等.(2)工程所属企业状况,包括组织体系、组织文化、水平、战略、存在的问题、对工程的要求、根本方针和政策等

9、.(3)合资者的水平、根本状况、战略、对工程的企求、政策等.(4)工程承包企业和供给商的根本情况、技术水平、组织水平.(5)主要竞争对手的根本情况.(6)周边组织(如居民、社团)对工程的需求、态度,对工程的支持或可能的障 碍等.2、社会政治环境(1)政治局面的稳定性,有无社会动乱、政权变更、种族矛盾和冲突,有无 宗教、文化、社会集团利益的冲突.一个国家政治稳定程度对工程工程的各方面都会造成影响,而这个风险常常是难以预测和限制的,直接关系到工程工程的成败.(2)政府对本工程提供的效劳,办事效率,政府官员的廉洁程度.(3)与工程有关的政策,特别对工程有制约的政策,或向工程倾斜的政策.(4)国际政治

10、环境,对国际工程工程,相应的国际、国家、地区和当地的政 治状况.3、社会经济环境(1)社会的开展状况.该国、该地区、该城市所处的开展阶段和开展水平.(2)国民经济方案安排,国家的工业布局及经济结构,国家重点投资开展 的工程领域和地区等.(3)国家的财政状况,赤字和通货膨胀情况.(4)国家及社会建设的资金来源,银行的货币供给水平和政策.(5)市场情况：1)拟建工程所提供的效劳或产品的市场需求, 市场容量,现有的和潜在的 市场,市场的开发状况等.2)当地建筑市场情况.3)劳动力供给状况以及价格,技术熟练程度、技术水平、工作水平和效率、 工程技术教育和职业教育情况等.4)城市建设水平,根底设施、能源

11、、交通、通信、生活设施的状况及价格.5)物价指数,包括全社会的物价指数,部门产品和专门产品的物价指数.4、法律环境工程工程的实施和运行受工程所在地的法律的制约和保护(1)法制是否健全,执法的严肃性,工程相关者能否得到法律的有效保护等.(2)与工程有关的各项法律和法规的主要内容,如合同法、建筑法、劳动保护法、税法、环境保护法、外汇管制法等.(3)与本工程有关的税收、土地政策、货币政策等.5、自然条件(1)可以供工程工程使用的各种自然资源的蕴藏情况.(2)对工程有影响的自然地理状况.(3)气候情况.6、技术因素与工程工程相关的技术标准、标准、技术水平和开展水平,解决工程施工和 运行问题技术方面的可

12、能性.7、工程周围根底设施、场地交通运输、通信状况8、其他方面如工程所在地的人口、文化素质、教育、道德、种族、宗教、价值取向、习 惯、风俗和禁忌等.9、同类工程的资料如相似工程的工期、本钱、效率和存在问题,经验和教训.(三)环境调查方法(四)环境调查的要求三、问题的定义?环境调查可以从中熟悉和导出上层系统的问题,并对问题进行定义和说问题定义进一步明确问题的原因、背景和界限,从中确定工程的目标和任务.?问题定义的步骤为：1、对上层系统问题进行罗列、结构化.2、采用因果关系分析法对原因进行分析, 将病症与背景、起因联系在一起.3、分析这些问题将来开展的可能性和对上层系统的影响.四、提出目标因素一目

13、标因素的来源1、问题的定义,按问题的结构,解决其中各个问题的程度, 即为目标因素.2、有些边界条件的限制也形成工程的目标因素,如资源限制、法律制约、工程工程相关者如投资者、工程周边组织的要求等.3、对于为完成上层组织战略目标和方案的工程,许多目标因素是由上层组 织设置的,上层战略目标和方案的分解可直接形成工程的目标因素.二常见的目标因素五、目标系统的建立一目标系统结构?根据目标因素的性质可对其进行分类、归纳、排序和结构化,并对它们的指标进行分析、比照、评价,构成一个协调的目标系统?工程工程的目标系统必须具有完备性和协调性,有最正确的结构,通常分为如下3个层次.1、系统目标系统目标是由工程的上层

14、系统决定的,对整个工程工程具有普遍的适用性和 影响.系统目标通常可以分为：(1)功能目标即工程建成后所到达的总体功能.(2)技术目标即对工程总体的技术标准的要求或限定.(3)经济目标如总投资、投资回报率等.(4)社会目标如对国家或地区开展的影响,对其他产业的影响等.(5)生态目标如环境目标、对污染的治理程度等.2、子目标系统目标需要由子目标来支持.子目标通常由系统目标导出或分解得到, 或 是自我成立的目标因素,或是对系统目标的补充,或是边界条件对系统目标的约 束.3、可执行目标?子目标可再分解为可执行目标.?可执行目标以及更细的目标因素,一般在可行性研究以及技术设计和计 划中形成、扩展、解释、

15、定量化,逐渐转变为与设计、实施相关的任务.第四节工程工程的定义和总方案筹划一、工程构成界定?上层系统有许多问题,各方面对工程都有许多需求,边界条件又有很多 约束,形成非常复杂的目标系统.?但并不是所有的目标因素都可以纳入工程范围,由于一个工程不可能解 决所有问题,因此必须对工程范围作出决策.二、工程定义?在确定工程构成及系统界定以后即可进行工程定义.?工程定义指以书面的形式描述工程目标系统,并初步提出完成方式的建 议.?工程定义以一个报告的形式提出,其内容通常包括：1、提出问题,说明问题的范围和问题的定义.2、说明解决这些问题对上层系统的影响和意义.3、说明工程与上层系统其他方面的界面,确定对

16、工程有重大影响的环境因 素.4、工程目标构成,包括系统目标和重要的子目标,近期、中期、远期目标5、边界条件分析,如市场分析、所需资源、必要的辅助举措和风险因素.6、提出工程的可能的解决方案和实施过程的总体建议,包括方针或总体策 略、原那么、组织方面安排、实施时间总安排和工程融资的设想等.7、经济性说明,如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用 等.三、提出工程总体方案在可行性研究之前必须提出实现工程总目标与总体功能要求的总体方案或 总的实施方案,以作为可行性研究的依据.四、工程的审查和选择一工程审查对工程定义必须进行评价和审查,主要是风险评价,目标决策、目标设计价 值评价,以及对目标

17、设计过程的审查,而具体的方案论证和评价在可行性研究中 进行.对一般常见的工程工程,必须审查如下内容：1、问题的定义2、目标系统和目标因素的价值评价3、对工程构思、环境和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查.4、工程的初步评价二工程选择工程的选择依据1、通过工程能够最有效地解决上层系统的问题,满足上层系统的需要.对 于提供产品或效劳的工程,应着眼于有良好的市场前景,如市场占有份额、投资 回报等.2、使工程符合上层组织的战略,以工程对战略的奉献作为选择尺度.3、使企业的现有资源和优势得到最充分的利用.4、通过风险分析选择成就如收益期望值大的工程.五、提出工程建议书,准备可行性研究工程的定义

18、通过了审查,并经批准,提出工程建议书,准备进行可行性研究.1、工程建议书是对工程任务、目标系统和工程定义的说明和细化,同时作 为后继的可行性研究、技术设计和方案的依据,将工程目标转变成具体的工程建设任务2、提出要求,确定责任者.工程建议书是工程目标设计人员与可行性研究人员,以及设计人员沟通的文件,假设选择责任人,那么这种要求即成为责任书.3、工程建议书必须包括工程可行性研究、 设计和方案、实施所必需的信息、 总体方针和说明.工程建议书的要求：(1)系统目标应转变为工程任务,应进一步分解成子目标,初步决定系统界 面,以便今后能验证任务完成程度,同时使可行性研究人员能够明了自己的工作 任务和范围.

19、(2)应提出最有效地满足工程目标要求的可行的备选方案,有选择的余地和 优化的可能.(3)提出内部和外部的、工程的和非工程的经济、组织、技术和治理方面的 举措,说明完成该工程所必要的人力、物资和其他支持条件,及其来源.(4)应清楚说明环境和边界条件,特别是环境以及各种约束条件.(5)明确区分强制性的和期望的目标,远期目标、近期目标和分阶段目标,并将近期目标具体化、定量化.(6)对目标的优先级及目标争执的解决作出说明.(7)对可能引起的法律问题、风险作出界定和分析,提出风险应对方案.(8)初步确定完成系统目标的各种方法,明确它们在技术上、环境上和经济 上的可行性和现实性,对工程实施总体方案、根本策

20、略、组织、行动方案提出构第五节工程工程的可行性研究和评价一、可行性研究前的工作简单了解即可二、工程的可行性研究的步骤和内容可行性研究是从市场、技术、法律、政策、经济、财力、环境等方面对项日进行全面筹划和论证,实质上在整个工程前期筹划阶段都是围绕着项日的“可行性研究的.一可行性研究的步骤在有些领域,人们将工程前期筹划工作根据研究重点和深度的不同分为：1、一般时机研究在工程的构思形成后进行一般时机研究,目的是在上层系统中寻求适宜的项 目时机,确定工程的方向和开展领域,以做进一步的研究.其研究重点是上层系 统如国家、地区、部门的问题和战略,以寻求可行的工程时机.2、特定工程时机研究在确定工程方向和领

21、域后,主要研究工程的市场、外部环境、工程发起者参 加者的状况,提出工程的总方案设想.3、初步可行性研究是对工程的初步选择、估计和方案,要解决的问题有：工程建设的必要性, 工程建设所需要的时间、人力和物力资源,资金和资金的来源,工程财务上的可 行性,经济上的合理性.4、详细可行性研究是对工程的市场、生产水平、地点选择、工程建设的过程和进度的安排、经 营的资源投入、投资与本钱估算、资金的需求和来源渠道等做更深入的研究.(二)可行性研究的内容不同的工程工程,可行性研究的侧重点不同,可行性研究报告的结构会有很 大的差异.通常工业工程可行性研究报告包括以下根本内容：1、总论：工程背景、工程概况、工程启动

22、过程、已完成的调查和研究工作的成果、工程实施要点、问题与建议.2、市场研究：产品市场供给预测、产品市场需求预测、产品目标市场分析、 价格现状与预测、市场竞争力分析、市场风险.3、环境和资源条件研究(指资源开发工程)：资源储存条件、可利用量、开 发价值等.4、建设方面的研究,包括建设规模、产品方案、场址选择、工程和辅助工程范围、工艺技术方案、设备方案和工程实施方案、工程实施进度.5、工程运营方面的研究,包括主要材料、燃料供给、运营组织机构与人力 资源配置、运营费用.6、健康、平安和环境保护方面的研究,包括：(1)环境影响评价：场址环境条件、工程建设和生产对环境的影响、环境保护举措方案、环境保护投资、环境影响评价.(2)节能和节水举措.(3)劳动平安卫生与消防：危害因素和危害程度、平安举措方案、消防设 施.7、投资估算：投资估算依据、建设投资估算、流动资金估算、投资估算表.8、融资方案：资本金筹措、债务资金筹措、融资方案分析.9、财务评价：工程财务评价、不确定性分析、财务评价结论.10、国民经济评价：影子价格及通用参数选取、效益费用范围调整、效益 费用数值调整、国民经济效益费用流量表、国民经济评价指标、国民经济评价结 论.11、社会评价：工程对社会的影响分析、工程与所在地互适性分析、社会 风险分析、社会评价结论.12、风险分析：项日主要风险因素识别、风险程度分析、防范和降低