股权融资财务顾问协议书

1、股权融资财务顾问协议甲方：地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的融资财务顾问事宜，达成如下协议：第一条顾问事项因甲方的融资需求，及乙方在财务及融资方面的专业优势和资源优势，甲方同意聘请乙 方担任甲方的融资财务顾问，并就融资洽谈事宜给乙方指定人员出具授权委托书，乙方同意为 甲方提供融资财务顾问服务。具体内容为：1，甲方财务规范与管理2，甲方股权融资与债权融资3，甲方企业并购与资产整合第二条双方的权利与义务1、甲方权利与义务(1 )甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并

2、且保证 该资料的真实性、完整性和合法性；(2)甲方应当向乙方及时通报企业投融资接洽，谈判及合作情况，特别是重要协议的签 署，投资款项的到位情况。(3)按照本协议约定保守商业秘密。(4)甲方按时向乙方支付商定一致的融资服务费。2、乙方权利与义务(1 )乙方有权对甲方进行尽职调查；(2)乙方为甲方定制适合的融资方案。(3)乙方有权向潜在的投资者披露融资信息。(3)乙方为甲方寻找、选择、确定合格的投资者。(4)乙方协助甲方与投资者进行商业谈判。第三条费用的支付1、在本协议签订后，乙方为甲方引见介绍的金融机构、投资人等所达成的任何融资协议 和取得的相关融资均视为乙方的融资成功。2、财务规范与管理费用为

3、60万元，甲方在融资成功后三个工作日内付给乙方，其税收 由甲方负责缴纳。3，融资成功后，甲方应向乙方支付每笔融资金额的7%，作为乙方的融资顾问费，其 税收由甲方负责缴纳。甲方应在每一笔资金到位当日内支付融资顾问费。4、融资成功后，甲方不按协议约定支付融资顾问费的，则自应支付之日起，每逾期一 天，按未支付金额的千分之十支付罚金。若逾期十五天，仍未支付融资顾问费，甲方应向 乙方支付融资顾问费的两倍作为违约罚金。第四条声明与保证一、甲方的声明与保证1、甲方具备合法的资格和权利签署本合同，并巳采取一切必要的行动以获得授权，接受 本合同的条款和条件，签署及履行本合同。2、甲方提供的所有信息，资料等均真实

4、，准确，完整。二、乙方的声明与保证乙方具备合法的资格和权利签署本合同，并巳采取一切必要的行动以获得授权，接受本 合同的条款和条件，签署及履行本合同。第五条特别约定1，因甲方融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生 变化不影响甲 方的付款义务。2、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的金融机构或者投资者 (包括该投资者的分支或关联机构)洽谈交易而不支付融资顾问费给乙方。如甲方违反本约 定，仍须按本协议约定支付乙方全部融资顾问费。上述约定同样适用于未来三年内甲方或甲方公司其它股东、失联人或委托人与乙方介绍的金融机构或者投资者（包括该投资者的分支 或关联机构）的所有合作。3、甲方在与乙方引荐的金融机构、投资人等签订任何融资协议和取得的相关融资后， 无论因何种原因导致融资协议不能履行的，乙方已收取的费用不再退还。4、本协议并不构成乙方对甲方的任何承诺。第六条其他条款1、本协议的有效期眼自2019年6月28日起至2022年6月28日止2、本协议自 双方签字之日起生效，不足部分再签补充协议。3、签订此协议后，任何一方未经过对方书面同意解除本协议，应向对方支付连约金伍万 元人民币。4、本协议一式肆份，双