企业效能监察工作流程、工作标准、工作手册_图文(精)

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5、标准等和效能监察 流程制度、表格、效能监察作业指引等，由工作小组在熟悉基础上进行编制，编制期间，监察部门应与监察对象涉及的主管部门沟通 协调监察实施方案；任务 3 3根 据效能监察立项调研、立项报告、方案、四性测试与评价模型”进行培训与开准 备会，注意监察 方案在监察小组内充分讨论，工作组成员比较熟练掌握四性测试与评价”方法是关键，可以采取模拟演练试填四性测试与评价 表来掌握测试评价方 法；任务 1 1 依据立项调研情况进行评审，均由监察主管组织协调，可以采用：纸质书面送达；电子版邮箱送达；电子化流程送 达；会议形式评审与确 认；评审时，注意结合业务部门对业务 最近时期的监督检查结果，重点评审

6、 监察 内容、监察目的”的正确性。任务 2.2.以公司正式文件通知发出，可以在全公司 0A0A 平台发布，注意确认受监察单位是否收到通知，也可以不提前通知而直接去受监察单位开展突击效能监察。 进场召开首次会议，交代监察方案和配合要求，按照 监察方案、四性测试与评价”方法、制度建设充分性与适宜性、符合性与有效 性检查案例模版进行。任务 1 1依据收集的业务文件制度与表格，用询问法与审 阅法，从流程目标、组织、工作步骤、工 作任务、控制技术（工作记录、过程工 作标准）和工作方法六方面进行制度条文内容的仔细分解，描述现有制度规定流 程，找出没有文字规定的方面，并标示证据；任务 2.2.按照抽样技术进

7、行客 观、独 立抽样；根据抽取样本的全过程原始记录和效果资料，按穿行测试法，兼用询问法、审阅法，客观描述业务执行 PDCAPDCA 全过程实际步骤和横向每个步骤的实际责 任部门与岗位、工作任务、 工作记录、过程工作标准和工作方法及实际达到效 果；按对比分析法与任务 1 1 描述对比分析，发现业务过程偏离制度、实际效果 未 达目标的情形，并标示证据；事后进行抽样风险评估，如抽样存在时间分布不均匀、或分层分类中不均匀、或违背随机、或偏 离重点业务范围，皆属于抽样风险 评估不合格，须增加抽样重复 执行任务 2 2;任务 3 3根据任务 1 1 描述的制度和业务预 期管理目标，结合任务 2 2 判断结

8、果，分析、发现现有制度在业务目标和步骤、责任部门/ /岗位、工作任务、记录、标准、方法六方面未规定清楚、不合理适宜、影响管理目标实现的地方，并标示证据。事毕 即召开末次会，确认发现、建议和整 改要求。以上在小组内分工 又协作完成。任务 1 1根据步骤 5 5 的原始记录，在分析判断记录基础上，填写不 合格事实， 标注证据，没有证据确认存在疑问的归入待定项，在 正式监察报告前须确认；任 务 2 2根据步骤5 5 的原始记录，先按充分性、符合性、有效性和适宜性对发现进行 汇总，小组以发现汇总分析会议形式进行讨论，分析不合格产生原因，发现问题 规律，组长确认后，建议/ /决定书依据监察发现事实和汇总

9、分析会 结论提出；一般 针对充分性、适宜性发现提出监察建议，就事论 事必须整改的符合性、有效性发 现须提出必须限期整改的监察决 定；任务 3.3.依据效能监察方案执行情况写效能监 察组织实施情况；依据监察发现汇总统计、发现汇总分析讨论会议结论写监察对象制度体系运行基本特征；依据监察发现报告、建议书、决定书写监察发现、监察建议与决定和复查与验证时间；监察报告注 意要能够全面反映效能监察实施概 况、监察对象管理情况的基本 特征、监察发现的问题和监察整改内容及要求。任务 1 1 和 2 2 均依据现场确认的四性检查与评价原始记录、监察发现 报告、建议/ /决定 书进行，工作组组长组织协调，可以采用：

10、 纸质书面送达；电子版邮箱送 达；电子化流程送达。可以对 监察建议、决定做更高要求的建议与决定修改， 也可以降低整改 要求，把握责任部门/ /单位适合整改、能够达到整改后的预期效 果 为原则。任务 1 1根据监察建议/ /决定的整改约定期限编制整改落实计划，在计划编制期间，责任单位可与监察小组人员就整改落实方案进 行讨论，监察小组人员提 供的四性测试与评价”原始记录、监察发现报告作为整改方案制订的重要基础性 资料；任务 2 2依据建议/ /决定内容逐条对照进行复查验证，使用充分性、符合性、 有效性和适宜性对应的检查测试方法进行复查与验证。可以由整改责任单位寄送整改落实计划对应的全部整改落实证据

11、资料异地进 行，也可以到责任单位所在地 进行。任务均在小组内分工又协作 形式完成。任务 1 1按照效能监察质量自评 表，依据效能监察流程对比实 际实施全过程记录结果，效能监察人员实施过程 中遇到的 卡壳”现象进行自评，在复查与验证之后自评时，从组织、程序、内 容、方法、记录、证据、效果等七方面进行。在监察报告完成之后自评时，从组织、程序、内容、方法、记录、证据等六个方面 来进行。可以每个监察人员独自 评价后合议统一，或者集体逐项 评议；任务 2.2.依据监察实施的形成原始记录、证 据收集时间顺序组卷归档。对于针对某一流程的专项效能监察，可以将监察过程 记录与对应证据资料按照监察实施的先后顺序排列，记录在前，对应证据在后，进行合并装订成卷；对于针对跨多业务的多个流 程的综合效能监察，可以分流程 组成分卷，每分卷全过程记录和 证据分开装订。任务均在小组内分工又协作形式 完成。任务 1 1依据整理好的效能监察案卷进行，根据效能监察成果评分标准表的标准进行逐项评价，可以由公司监察部门组织自行评价，也可以由监察部门请其他外单位效能监察专家评价，本效 能监察小组人员回避；任务 2.2.依据效能监察 工作综合情况统计结果和效能监察方案写总结，从反映效能监察工作实施情况、 整改落实情况和取得的效果