公司HSE管理体系考评细则.

1、- 1 -集团公司 2013 年 HSE 管理体系考评细则（合计 1000 分）- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项1 目标（30 分）1.1 目标 合规性（12 分）1、应依据国家法律法规和集团公 司2013 年安全环保目标责任书，结合企业实际，组织制订文件化的 安全生产目标和指标。安全生产目标和指标应：1）形成文件，并得到本单位所有从 业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要 求；3）与企业的职业安全健康风险相 适应；4）具有可考核性，体现企业持续改 进的承诺；5）企业员工及相关方易于获得（12 分）1

2、、组织制订符合国家相 关法律法规要求和集团 公司2013 年安全环保目 标责任书、并结合企业 实际的安全生产目标和 指标；2、形成文件， 并得到本 单位所有从业人员的贯 彻和实施；3、符合或严于相关法律 法规和集团公司 2013 年 安全环保目标责任书的 要求；4、与企业的职业安全健 康风险相适应；5、具有可考核性，体现 企业持续改进的承诺；6、企业员工及相关方易 于获得查企业安全牛产目标和 指标问随机询问从业人员是 否知道本企业的安全 生产目标现场查看现场安全生产目标告 知情况1、 无安全生产目标和指标，扣12 分；2、 安全生产目标和指标不符 合国家法律法 规和集团公司2013 年安全环保

3、目标责任书 的要求，扣 12 分；1、 与企业职业安全健康风险不相 适应，扣 3 分；2、 安全生产目标未文件化，扣2 分3、 不能体现持续改进，扣 3 分；4、 企业员工及相关方不易获得， 扣1 分- 1 -一级要 素二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项1.2 目标 贯彻实 施（18 分）应根据集团公司 2013 年安全环保 目标责任书签订各级安全目标责 任书，确定量化的年度安全生产工 作目标，并予以考核。（18 分）1、 根据集团公司 2013 年安全环保目标责任书制订量化的安全生产工 作指标，量化指标包括： 生产死亡事故、生产安 全

4、重伤事故、重大损失 事故、环境污染事件、 设备设施完好率、安全 管理、建设项目安全管理、节能等内容；2、 将指标分解落实到各级组织，签订安全生产 目标责任书；3、 定期考核安全生产指标完成情况；4、 企业及各级组织制订切实可行的年度安全生 产工作计划查1、企业安全牛产目标 发布文件；2、量化的安全环保工 作指标；3、各级安全生产目标 责任书；4、安全生产目标责任 书的考核与奖惩记录；5、各级年度安全生产 工作计划；6、查阅有关文件、资 料、通报以及单位财务 扌报表等。1、未签订目标 责任书，扣 18 分；2、签订目标责 任书，但未进行 考核兑现，扣 18分；1、 无量化的安全生产指标或安全 生

5、产指标不全 面，扣2 分；2、 无各级安全生产目标责任书， 缺1 级扣 1 分；3、 从业人员不了解安全生产目 标，1 人次扣 1 分；4、 无考核奖惩记录，扣 2 分；5、 无年度安全生产工作计划，扣2 分（合计最多扣 18分）2 机构设 置与职 责（40 分）2.1 机构设置（20 分）1、应建立安全生产委员会或安全 生产领导小组；应按规定设置安全生产管理机 构，配备安全生产管理人员（12 分）1、 企业应建立安全牛产委员会或安全生产领导 小组；2、 按规定设置安全生产管理机构、配备专职安 全生产管理人员。专职 安全生产管理人员应不 少于企业员工总数的 2% （不足 50 人的企业至 少配

6、备 1 人）查1、企业安全牛产委员 会或安全生产领导小 组发布文件；2、组织机构及定员，安全生产管理部门或 专职安全管理人员配 备文件未设置安全生 产委员会（或安 全生产领导小 组）、或未设置 安全生产管理部门、或未配备 专职安全生产 管理人员，扣 12 分专职安全管理人 员配备不符合要 求，扣 2 分；2、应建立健全从安全生产委员会 或安全牛产领导小组至基层班组1、建立从安全生产委员 会或安全生产领导小组查安全牛产管理网络图1、 未建立安全牛 产管理网络，或- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项的安全牛产管理网络、工

7、会监督网 络（8 分）至基层班组的安全生产 管理网络；2、建立工会监督网络工会监督网络图问随机询问 3 名安全生 产管理网络图上的人 员是否了解安全生产管理网络的构成工会监督网络， 一项扣 1 分；2、 安全牛产管理网络中每缺 1 个 单位，扣 0.5 分；3、 有关人员不清楚安全牛产管理 网络构成，1 人次扣 0.5 分（合计最多扣 8分）2.2 职责（20 分）1、主要负责人应按照安全生产法 律法规赋予的职责， 全面负责安全 生产工作，履行安全生产义务并制 疋安全方针。（6 分）1、 主要负责人是安全生产第责任人；2、 全面负责安全生产工作，并履行安全生产义 务；3、 安全生产第一责任人应

8、具备与本企业所从事 的生产经营活动相应的 安全生产知识和管理能 力；4、组织召开安全会议；5、 督促、检查本单位的 安全生产工作，及时消 除安全生产事故隐患；6、制定、宣贯安全方针查1、安全生产责任制及 方针内容和宣贯情况；2、企业负责人年终述 职总结或其他可体现 其全面负责安全生产 工作、履行安全生产义 务的文件；3、主要负责人安全管 理培训证书；4、安全会议记录；5、主要负责人督促或 组织有关安全生产检 查、隐患治理工作的记 录或会议纪要、通知、 通报或计划、主要负责 人检查沟通的记录、图 片等资料。问1、企业主要负 责人不是安全 生产第一负责 人，扣 6 分；2、主要负责人 未取得安全管

9、 理培训证书，扣6 分1、 企业负责人对其安全职责不清楚，扣 2 分，未 制定方针扣 2 分，未宣贯扣 2 分；2、 企业负责人未全面负责安全生 产工作、未履行 安全生产义务，扣 2 分;3、 安全牛产第一责任人不具备与 本企业所从事的 生产经营活动相 应的安全生产知 识和管理能力， 扣 2 分;4、 没有记录或查- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项企业负责人安全牛产 法赋予的职责出记录作假此项 扣1 分；5、没有督促、检 查相关资料的扣 1分，基层单位 抽查一个单位没 有扣0.5分，扣 完为止。2、按照安全生产责任

10、制通则 （陕 油企发200952 号），建立安全 生产责任制，明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生 产管理部门、其他各级部门和安全 管理人员、从业人员的安全生产职 责（8 分）1、 建立安全生产责任 制；2、 安全生产责任制中明确各级机构和人员的安 全生产职责查安全生产责任制问随机询问安委会（或安 全生产领导小组）成员1 名、安全生产管理部 门成员 1 名、其他部门 成员2 名、从业人员 3 名各自的安全生产责 任无安全生产责任制，扣 8 分1、 安委会（或安全生产领导小 组）成员、安全 生产管理部门成 员不清楚其安全 职责，1 人次扣1 分；2、其他部门成 员、从业人员不 清楚其

11、安全职 责，1 人次扣 0.5 分（合计最多扣 8分）3、建立安全责任考核机制，对各 级管理人员及从业人员安全职责 的履行情况进行定期考核，予以奖 惩丿 2、（6 分）1、 企业应建立安全责任考核制度；2、 对各级管理人员及从业人员安全生产职责的 履行情况进行定期考 核，予以奖惩查1、安全生产责任考核 制度；2、考核、奖惩文件；3、考核、奖惩记录无安全生产责 任考核制度，扣6 分1、 安全生产责任不清，1 处扣 1 分（最多扣 4 分）；2、 未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣 2 分- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分

12、项扣分项3 法律法 规与安 全管理 制度（100分）3.1 法律 法规与 标准规 范（20 分）1、建立识别和获取适用的安全生 产法律法规、标准及其他要求的管 理制度，明确责任部门，确定获取 渠道、方式和时机，及时识别和获 取，并定期进行更新（8 分）1、 建立识别和获取适用的安全生产法律法规、 标准及其他要求的管理 制度；2、 明确责任部门、获取 渠道、方式；3、 及时识别和获取适用的安全生产法律法规、 标准及其他要求，并定 期更新，保证其为取新、 有效版本；4、 形成法律法规、标准 及其他要求的清单和数 据库查1、识别和获取适用的 安全生产法律法规、 标准及其他要求的制 度；2、法律法规、

13、标准及 其他要求的清单及数 据库；3、更新记录无识别和获取 适用的安全生 产法律法规、标 准及其他要求 的制度，扣 8 分1、 无责任部门、获取渠道、方式，1 项扣 0.5 分；2、 无清单，扣 1分；3、 无数据库， 扣 1分；4、 无更新记录，扣 1 分；5、 缺少重要法律法规、与企业实 际相关的标准及 其他要求，每条扣 0.5 分（合计最多扣 8分）2、应将适用的安全生产法律、法 规、标准及其他要求及时对从业人 员进行宣传和培训，提高从业人员 的守法意识，规范安全生产行为（6 分）米用适当的方式、方法， 将适用的安全生产法 律、法规、标准及其他 要求及时对从业人员进 行宣传和培训查1、文

14、件发放记录；2、培训记录、 告知书、 宣传材料问随机询问 3 名从业人 员是否接收到企业传 达的相关信息未及时将适用的 法律、法规、标 准及其他要求对 从业人员进行宣 传和培训，1 项 扣 2 分（合计最多扣 6分）3、每年应至少 1 次对适用的安全 生产法律、法规、标准及其他要求 进行符合性评价，以保证所有安全 生产法律、法规、标准及其他要求 均为适用、有效版本（6 分）1、 每年至少 1 次对适用 的安全生产法律、法规、 标准及其他有关要求的 执行情况进行评价；2、 所有安全生产法律、 法规、标准及其他要求查1、符合性评价记录；2、法律法规、标准及 其他要求的清单及数 据库1、 未对法律、

15、法规、标准及其他 有关要求进行符 合性评价，1 项 扣 2 分;2、安全生产法- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项均为适用、有效版本律、法规、标准 及其他要求不是 适用、有效版本， 一项扣 1 分（合计最多扣 6分）3.2 安全生产管 理制度（30 分）1、根据安全生产管理制度（试 行）（陕油企发20105 号）应 制订下列安全生产管理制度：1）安全生产责任制；2）法律法规、标准及其他要求 的识别与获取管理制度；3）安全生产工作会议制度；4）安全投入保障制度；5）安全生产奖惩制度；6）安全生产隐患排查治理制 度；7）

16、事故报告、调查、处理制度；8）安全培训教育制度；9）特种作业人员管理制度；10） 风险评估制度；11） 重大危险源管理制度；12） 危险作业许可制度；13） 特种设备安全管理制度；14）电气设备安全管理制度；15） 防爆设备安全管理制度；16） 应急管理制度；17） 相关方管理制度；1、通过识别和评估， 将 适用于本企业的有关法 律法规、标准、规定转 化为企业安全生产规章 制度的具体内容，并严 格落实；2、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；3、各制度应具有可操作 性；4、除制订规范要求的管 理制度外，还应制订与 本企业实际情况密切相 关的其他管理制度；5、企业主要负责人应组 织审定并签发安

17、全生产 管理制度查1、安全管理制度及其 清单；2、随机抽查不少于 5 个管理制度；3、企业安全牛产管理 制度签发文件所有管理制度 均没有，扣 16 分1、 缺少一项相关的管理制度，扣1 分；2、 制度中无责任部门、职责、工 作要求等内容， 一项不符合扣0.2 分;3、 制度中出现不具备可操作性的 内容，一处扣 0.5 分；4、 安全牛产管理制度未按规定审 定或签发，扣 2 分（合计最多扣 16分）- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项19） 劳动防护用品管理制度；20） 建设项目“三同时”管理制度；21） 变更管理制度

18、；22） 管理制度评审和修订制度；23） 文件和档案管理制度；24） 其他管理制度。（16 分）2、应将安全生产管理制度发放到 有关的工作岗位，并对相关作业人 员进行培训（5 分）将安全生产管理制度发 放到有关的工作冈位， 并对相关作业人员进行 培训查管理制度发放记录问随机询问 5 名作业人 员对企业安全牛产管 理制度的了解、掌握情 况现场查看作业现场有无有效的 安全生产管理制度1、 无管理制度发放记录，扣 2分；2、 作业人员不清楚企业安全牛产 管理制度，1 人 次扣0.5 分；3、 现场未张贴有效的安全生产管理制度，1 处扣0.5 分（合计最多扣 5分）3、应将相关的规章制度及时传达 给相

19、关方（3 分）将相关的规章制度及时传达给相关方问随机询问 2 名相关方 人员企业是否对其传 达了相关的规章制度未将相关的规 章制度及时传 达给相关方，扣3 分相关方人员不了 解相关的规章制 度，1 人次扣 1 分（合计最多扣 3分）- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项4、定期对制度执行情况进行检查， 并根据执行情况予以奖惩（6 分）定期对制度执行情况进 行检查，并根据执行情 况予以奖惩查1、检查记录2、奖惩记录 现场查看现场作业人员对管理制度的遵守情况1、 无检查记录，扣 2 分;2、 无奖惩记录，扣 1 分；3、

20、现场发现有未执行企业安全牛产管理制度的， 1 人次扣 1 分（合 计取多扣 6 分）3.3 操作规程（30 分）1、应根据生产工艺、设备设施的 特点，编制操作规程。（14 分）1、 根据生产工艺、设备 设施的特点，编制操作 规程，并发放至相关岗 位；2、 除制订规范要求的操作规程外，还应制订与 本企业实际情况密切相 关的其他操作规程；3、 操作规程应具有可操作性查1、操作规程及其清单；2、随机抽查不少于 5 个操作规程所有操作规程 均没有，扣 14 分1、 缺少一项相关的操作规程，扣1 分；2、 操作规程中出现不具备可操作 性的内容，一处扣 0.2 分3、 无操作规程清单，扣 2 分（合计最多

21、扣 14分）2、应将操作规程发放到相关岗位， 并组织相关作业人员进行培训（6 分）1、 将操作规程发放到相关岗位；2、 组织相关作业人员进行培训查1、操作规程发放记录2、操作规程培训记录 问随机询问 3 名作业人员对操作规程的了解、 掌握情况现场查看作业现场有无相关的 操作规程1、 操作规程未发放至相关岗位， 1 个岗位扣 0.5 分；2、 作业人员不清楚操作规程，1人次扣 0.5 分；3、 现场未张贴相关的操作规程， 一处扣 0.2 分（合计最多扣 6- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项分）3、定期对操作规程执行情

22、况进行 检查，并根据执行情况予以奖惩（6 分）定期对操作规程执行情 况进行检查，并根据执 行情况予以奖惩查1、检查记录2、奖惩记录现场查看现场作业人员对操作 规程的遵守情况1、 无检查记录，扣 2 分；2、 无奖惩记录，扣 1 分；3、 现场发现不按操作规程作业的 现象，1 人次扣0.5 分（合计最多扣 6分）4、在新工艺、新设备投入运宫前， 应编制相应的操作规程（4 分）新工艺、新设备、投入 运宫前，应编制新的操 作规程查相应的新操作规程无新操作规程，缺 1 项扣 1 分（合计最多扣 4分）- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不

23、给分项扣分项3.4 修订（10 分）1、应明确评审和修订安全生产管 理制度和操作规程的时机和频次， 定期进行评审和修订，确保其有效 性和适用性。在发生以下情况时， 应及时对相关的管理制度或操作 规程进行评审、修订：1）当国家安全生产法律、 法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2） 当企业归属、体制、规模发生 重大变化时；3） 当生产设施新建、扩建、改建 时；4）当生产工艺发生变更时；5） 当生产过程中危险有害特性增 大时；6） 当相关行政管理部门提出相关 整改意见时；7） 当安全评价、风险评估、安全 检查过程过程中发现涉及到规章 制度层面的冋题时；8） 当分析事故原因，发现制度性 因素时；9

24、） 其它相关事项（4 分）1、制订安全生产管理制 度和操作规程评审、修 订制度；2、操作规程、规范未明 确规定的安全生产管理 制度，至少每 3 年评审 和修订一次；3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的 管理制度、操作规程；4、修订的安全生产管理制度、操作规程应注明 生效日期查1、安全生产管理制度 和操作规程评审、修订 制度；2、安全生产管理制度、操作规程评审和修订 记录；3、修订后的管理制度、操作规程无安全生产管 理制度和操作 规程评审、修订 制度，扣4 分1、 未规定评审和修订时机和频 次，或规定的内 容不符合要求，1 项扣 0.5分；2、 未按规定评审和修订，扣 1 分;3、 漏审

25、1 项扣0.2 分;4、 修订后的管理制度、操作规程 无生效日期，1项扣 0.5 分（合计最多扣 4分）- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项2、应及时组织相关人员培训学习 修订后的安全生产管理制度和操 作规程（3 分）1、 组织相关人员参加修订后的安全生产管理制 度、操作规程的培训学 习；2、保存培训学习记录查培训、学习记录问随机询问 3 名相关人 员对修订的管理制度、 操作规程的了解情况未组织相关人 员学习培训，扣3 分1、 无培训、学习记录，扣 1 分；2、 相关人员不了解管理制度、操 作规程修订情 况，1人次扣

26、 0.5 分（合计最多扣 3分）3、应保证使用最新有效版本的安 全生产管理制度和操作规程（3 分）现行安全生产管理制 度、操作规程疋最新有 效的版本查最新版本安全生产管 理制度、操作规程的发 放记录现场查看部门、岗位使用的安全 生产管理制度和操作 规程疋否疋最新、有效 版本相关岗位使用失 效（或已被修订） 的安全生产管理 制度、操作规程， 一个岗位扣0.5分（合计最多扣 3分）3.5 文件 和档案 管理（10 分）1、应制订并严格执行文件和档案 管理制度，确保安全管理规章制度 和操作规程编制、使用、评审、修 订的效力（5 分）制订并严格执行文件和 档案管理制度，确保安 全管理规章制度和操作 规

27、程编制、使用、评审、 修订的效力查文件和档案管理制度无文件和档案 管理制度，扣 5 分；上述制度不能 确保安全管理 规章制度和操 作规程编制、使 用、 评审、 修订 的效力，扣 5 分2、应建立主要安全生产过程、事 件、活动、检查的安全记录档案， 及建立文件、档案接收、使用、过建立主要安全生产过 程、事件、活动、检查 的安全记录档案，及建查1、主要安全生产过程、 事件、活动、检查的安1、 无主要安全生 产过程、事件、活动、检查的安- 1 -一级要 素二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项期/失效销毁记录档案（5 分）立文件、档案接收、使 用

28、、过期/失效销毁记录 档案全记录档案2、文件、档案接收、使用、过期/失效销毁 记录全记录档案，扣2 分2、无文件、档案 接收、使用、过 期/失效销毁记录，扣 2 分；2、记录不清，一 处扣 0.1 分（合计最多扣 5分）4 风险 管理（80 分）4.1 风险评估（28 分）1、应组织制订风险评估管理制度， 明确风险评估的目的、范围和准则（6 分）1、 组织制订风险评估管理制度，明确风险评估 的目的、范围、频次、 准则和工作程序；2、 明确各部门及有关人员在开展风险评估过程 中的职责和任务查风险评估管理制度问随机询问 3 名相关人 员是否了解风险评估 制度的有关内容、自身 的职责与任务无风险评估

29、管 理制度，扣 6 分1、 制度中未明确 风险评估的目 的、频次、准则 及工作程序，1项扣 0.2 分；3、 制度中未明确各部门及有关人 员的职责和任 务，1项扣 0.5 分；4、 相关人员不了解自身职责与任务，1 人次扣 0.5 分（合计最多扣 6分）2、应根据企业实际情况，选定合 适的评估方法，定期、及时对作业 活动（各岗位、各作业环节）和设 备设施进行危险、有害因素识别和 风险评估企业可根据实际情况，针对不同的评估单兀选 用不冋的评估方法，定 期、及时对作业活动和 设备设施进行危险有害查有害因素识别、风险评 估报告或风险评估记 录未进行风险评估，扣 10 分1、 所选用风险评估方法不当，

30、扣2 分；2、 未定期或未及时进行危险、有- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项（12 分）因素识别和风险评估害因素识别与风 险评估，扣 4 分;3、作业活动/设 备设施缺一项未 进行评估，扣 0.5 分（最多扣 6 分）3、风险评估的内容至少应包括：1）危险、有害因素识别；2）确定风险类型、程度；3）提出控制风险及降低风险程度 的措施（10 分）风险评估的内容除包括 规范要求的内容外，还 应结合企业自身实际情 况，补充其他必要的评 估内容查风险评估报告或风险 评估记录无风险评估报 告或风险评估 记录，扣10 分风险评

31、估报告或 风险评估记录中 缺危险、 有害因 素识别、风险类 型、程度、控制 风险及降低风险 程度措施或其他必要的评估内容的，一项扣 1 分（最多扣 10 分）4.2 风险控制（26 分）1、应根据风险评估结果及运行情 况等，确定不可接受的风险，制订 并落实控制措施，将风险尤其是重 大风险控制在可以接受的程度。在 选择风险控制措施时应考虑：（1）可行性； （2）安全性； （3）可靠性。可采取：（1 ）工程技术措施；（2） 管理措施；（3）培训教育措施；（4） 个体防护措施（10 分）1、 根据风险评估结果， 确定不可接受风险，建 立重大风险清单；2、 结合实际情况，确定 重大风险控制措施查1、重

32、大风险清单；2、风险控制措施无重大风险控 制措施，扣 10 分1、 无重大风险清单，扣 2 分；2、 风险控制措施缺乏针对性、可 操作性和可靠 性，一项扣 0.5 分（最多扣 8 分）2、应将风险评估的结果及所采取 的控制措施对从业人员进行宣传、 培训，使其熟悉工作岗位和作业环1、 制订风险管理培训计戈 U；2、 按计划开展宣传、培 训查1、风险管理培训教育 计划；2、风险管理培训教育无风险管理培 训教育计划或 培训教育计划 中无风险评价1、 无风险管理培 训教育记录，扣2 分；3、从业人员不了- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计

33、不给分项扣分项境中存在的危险、有害因素，掌握、 落实应采取的控制措施（8 分）记录问随机询问 5 名从业人 员是否知道本岗位的 危险、有害因素及应采 取的控制措施内容，扣 8 分解本岗位风险及 其控制措施， 1 人次扣0.5 分（最 多扣 6分）3、应对风险控制措施的落实情况， 及风险控制措施的效果进行跟踪 管理，以确保风险得到有效控制（8 分）1、采取控制措施后，再 次评估，确保风险控制 在可以接受的程度查再次风险评估记录、风 险评估报告现场查看重大风险控制措施现场落实情况1、未对重大风 险控制措施进 行再次评估，扣8 分2、未将重大风 险控制在可接 受的程度，扣 8 分1、 无再次风险评估

34、记录或风险评 估报告，扣 2 分;2、 风险控制措施落实情况不到 位，一项扣 1 分（最多扣 6 分）4.3 重大危险源（26 分）1、应按照危险化学品重大危险 源辨识（GB18218 ）的要求，进行 重大危险源辨识，确定重大危险源 级别，进行分级管理，对本单位的 重大危险源登记建档（4 分）1、按照 GB18218 的要求辨识并确定重大危险 源；2、建立重大危险源档 案，至少应包括：辨识、 分级记录；重大危险源 基本特征；所涉及的危 险化学品安全技术说明 书；区域位置图、平面 布置图、工艺流程图和 主要设备览表；重大 危险源安全操作规程； 安全监控防护系统设备 设施台帐及检验检测报 告；重大

35、危险源关键装置、重点部位的责任人、查1、重大危险源清单；2、重大危险源档案未辨识、确定重 大危险源，扣 4 分1、 无重大危险源清单，扣 1 分；2、 每遗漏一处重大危险源， 扣 0.5 分（最多扣 2 分）；3、 无重大危险源档案，扣 1 分；4、 档案内容，每遗漏一项或一 项，扣 0.2 分（最 多扣2 分）- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项责任部门名称；重大危 险场所安全警示标志的 设置情况；事故应急预 案；安全评价报告及其 他文件、资料2、应建立健全重大危险源管理制 度，制订实施重大危险源安全管理 与监控方

36、案，每三年进行一次重大 危险源安全评价。当重大危险源发 生变更时，应对新的重大危险源进 行评价（4 分）1、建立健全重大危险源 管理制度；2、制订重大危险源安全 管理与监控方案；3、每三年对重大危险源 进行安全评价；4、重大危险源发生变更 时，对新的重大危险源 进行评价查1、重大危险源管理制度；2、重大危险源安全管 理与监控方案；3、重大危险源安全评 价报告1、无重大危险 源管理制度，或 未按期进行重 大危险源安全 评价， 扣 4 分；2、无重大危险 源安全管理与 监控方案，扣 4 分；3、重大危险源 发生变更时，未 对新的重大危 险源进行评价， 扣 4 分;3、应按照有关规定对重大危险源 设

37、置安全防护设施和安全监控报 警系统（4 分）根据危险化学品种类、数量、生产工艺（方式） 或者相关设备、设施等 实际情况，对重大危险 源设置必要的安全防护 设施和安全监控报警系统查重大危险源安全监控 报警、防护设备设施台 帐；现场查看安全监控报警、防护设备设施1、 无重大危险源安全监控报警、 防护设备设施台 帐，扣 0.6 分， 台帐不完整，缺1 项扣 0.2 ；2、 现场安全监控报警、防护设备 设施与台帐不 符，一项扣 0.2 分- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项（合计最多扣 4分）4、应对重大危险源的安全设施和

38、安全监控报警系统进行检测、检 验，并进行经常性维护、保养，保 证重大危险源的安全设施和安全 监测监控系统有效、可靠运行。维 护、保养、检测应当作好记录，并 由有关人员签字（3 分）1、定期检查、 维护重大 危险源的设备、设施， 包括检测仪表、附属设 备及配件；2、检查情况应由有关人 员签字，保存检查记录；3、按国家有关规定进行 定期检测、检验，取得 检验合格证；4、保存检验检测记录查1、重大危险源的设备、设施定期检查记录；2、设备、设施的检验 检测报告或检验检测 合格证未定期检查、维护，扣 3 分1、 无检查、维护记录，扣 1 分；2、 检查结果无有关人员签字，扣0.5 分;3、 未疋期检验，

39、1 台次扣 0.5 分； 检验不合格仍在 使用，1 台次扣 1 分；4、 无检验报告或检验合格证，1份扣 0.2 分（合计最多扣 3分）5、应明确重大危险源中关键装置、 重点部位的责任人或责任机构，建 立单位领导联系点管理机制，建立 档案，并对重大危险源对应的关键 装置的安全生产状况进行定期检 查，及时采取措施消除事故隐患。 事故隐患难以立即排除的，应当及 时制定治理方案， 落实整改措施、责任、资金、时限和应急预案并定 期演练。（3 分）1、明确重大危险源中关 键装置、重点部位的责 任人或责任机构，建立 单位领导联系点管理机 制，建立档案，并对重 大危险源对应的关键装 置的安全生产状况进行 定

40、期检查，及时采取措 施消除事故隐患。2、事故隐患难以立即排 除的，应当及时制定治 理方案，落实整改措施、 责任、资金、时限和预查1、重大危险源关键装 置、重点部位清单、台 帐和档案；2、单位领导干部联系 点记录；3、定期检查关键装置的记录；4、采取措施消除事故 隐患的记录；5、相应的预案及演练 情况。重大危险源中 所有关键装置、 重点部位均无 责任人或责任 机构，扣 3 分1、 重大危险源中关键装置、重点 部位无责任人或 责任机构或未建 立单位领导联系 点管理机制，1项扣 0.5 分；2、 未对重大危险源对应的关键装 置的安全生产状 况进行定期检 查，未能及时采 取措施消除事故- 1 -一级要

41、 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项案；3、编制应急预案并定期 演练。隐患，一项扣0.5 分;3、 对于难以立即排除的事故隐 患，未及时制定 治理方案， 落实 整改措施、责任、 资金、时限和预 案， 一项扣 0.3分4、 未编制应急预案和未进行疋期 演练一项扣 0.5 分。（合计最多扣 3分）6、应在重大危险源所在场所设置 明显的安全警示标志，写明紧急情 况下的应急处置办法（3 分）在重大危险源所在场所 设置明显的安全警示标 志，写明紧急情况下的 应急处置办法现场查看重大危险源所在场所 的安全警示标志无警示标志，扣3 分1、 警示标

42、志中相 关内容缺少或标 志不清，一项扣 0.3 分（最多扣 3 分）7、企业重大危险源的防护距离应 满足BGZ1工业企业设计卫生标 准、GB50160石油化工企业设计 防火规范、GB50183石油天然气 工程设计防火规范、GB50074石 油库设计规范、GB50016建筑设 计防火规范的规定。不符合国家 标准或规定的，应米取切实可行的 防范措施，并在规定期限内进行整1、重大危险源的储存设 施的防护距离满足国家 规定要求；2、防护距离不符合国家规定要求的，米取切实 可行的防范措施，并在 规定期限内进行整改查1、重大危险源安全评 价报告；2、重大危险源防护距 离存在问题的整改计戈 V、 措施， 及

43、目前采取 的防范措施现场查看1、重大危险源距离；1、 防护距离不符合规定要求， 且无防范措施， 扣 3分;2、 未按期整改，扣 3 分无整改计划、整 改措施，一项扣1.5 分- 1 -一级要 素二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项改（3 分）2、重大危险源防范措 施的落实情况8、应将重大危险源及相关安全措 施、应急扌日施报送上级有关部门备 案（2 分）重大危险源及相关安全 措施、应急措施形成报 告，报送上级有关部门 备案查备案材料未备案，扣 2 分5 安全 投入及 工伤保险（30 分）5.1 安全投入（20 分）1、应建立安全投入保障制度

44、， 依据企业安全生产费用提取和使 用管理办法（陕油安发201262 号）提取安全生产费用，专项用 于安全生产（10 分）1、建立安全投入保障制度；2、 按规定提取安全生产费用；3、 明确安全生产费用使用范围查1、安全投入保障制度；2、安全生产费用提取、支出财务记录1、 未制订安全投入保障制度， 扣10 分；2、 未按规定提取安全生产费 用，扣 10 分2、应按照规定的安全生产费用使 用范围，合理使用安全生产费用， 完善和改进安全生产条件，并应建 立安全生产费用台帐（10 分）1、 所提取的费用专用于安全生产；2、 建立安全生产费用收支台帐，载明安全生产 费用使用情况查安全生产费用收支台帐问随机

45、询问 1 名安全生 产费用管理部门相关 人员，安全生产费用使 用情况现场查看现场安全生产设备与 台帐记录是否相符1、 无安全生产费用收支台帐，扣1 分；2、 台帐内容与制度规定不符，一 项扣 1 分；3、 未专项用于安全生产，一项扣1 分；4、 安全生产费用实际使用情况与 台帐不符，一项 扣 1分（合计最多扣 10- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项分）5.2 工伤 保险（10 分）应依法参加工伤社会保险，为从业 人员缴纳工伤保险费（10 分）依法参加工伤保险，为 全体从业人员缴纳工伤 保险费查为从业人员缴纳保险的凭

46、证未参加工伤社 会保险，扣 10 分每漏缴工伤保险费 1 人次扣 0.5 分（最多扣 10 分）6 教育 培训（80 分）6.1 教育 培训管 理（24 分）1、应确定安全教育培训主管部门， 制订并严格执仃女全教冃培训制 度，依据国家、地方及行业规定和 岗位需要，制订适宜的安全教育培 训目标和要求。根据不断变化的实 际情况和培训目标，定期识别安全 教育培训需求，制订并实施安全教 育培训计划，当计划变更时，应记 录变更情况（8 分）1、确定安全教育培训主 管部门；2、制订安全教育培训制 度；3、制订全员安全教育培 训目标和要求；4、定期识别安全教育培 训的需求；5、制订并实施安全教育 培训计划，

47、并记录安全 教育培训计划变更情况查1、公司发布安全教育 培训主管部门的文件 或其他有效文件；2、安全教育培训制度；3、全员安全教育培训 目标和要求；4、安全教育培训需求 记录；5、安全教育培训计划及变更记录；1、 无安全教育培训制度，扣 8 分；2、 无安全教育培训主管部门， 扣8 分1、 无全员安全教育培训目标和要求，扣 1 分；2、 未疋期识别安全教育培训需 求，扣 1 分；3、 无安全教育培训计划，扣2分；无变更记录，扣 0.5 分2、应组织安全教育培训，保证安 全教育培训所需人员、资金和设施（8 分）按集团公司安全教育计 划组织安全教育培训， 并保证安全教育培训所 需人员、资金和设施查

48、1、安全教育培训记录2、安全生产费用台帐 或资金计划问随机询冋 5 名有关人 员参加教育培训的情 况1、 未按照计划要求实施安全教育 培训，扣 4 分；2、 无安全教育培训所需人员、资 金和设施，1 项 扣 2分;3、 有关人员不清楚参加教育培训 的情况，1 人次 扣 1分；3、应做好安全教育培训记录，建 立从业人员安全教育培训档案（4 分）1、做好安全教育培训记录；2、建立从业人员安全教从业人员安全教育培训记录及档案1、无安全教育 培训记录，扣 4 分从业人员安全教育培训档案，每缺 1 份，扣 0.5- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况

49、得分小计不给分项扣分项育培训档案2、 无从业人员 安全教育培训 档案，扣4 分分（最多扣 4 分）；4、应组织对培训效果的评审，改 进提高培训质量（4 分）对培训效果组织评审， 不断改进提高培训质量查评审记录未组织评审，扣4 分1、 无评审记录，扣 2 分;2、 评审记录中无改进提高培训质 量措施，扣 2 分6.2 资格培训（28 分）1、主要负责人和安全生产管理人 员应接受安全培训，具备与所从事 的生产经营活动相适应的安全生 产知识和管理能力，由工厂（公司） 行政管理部门对其安全生产知识 和管理能力进行考核，并取得安全 资格证书（10 分）主要负责人和安全生产 管理人员接受安全培 训；具备与

50、所从事的生 产经营活动相适应的安 全生产知识和管理能力；取得安全资格证书查1、资格证书；2、培训档案主要负责人与 安全生产管理 人员均未取得 安全资格证书，扣 7 分；1、 主要负责人未取得安全资格证书，扣 4 分；2、 安全牛产管理人员未取得安全 资格证书，1 人 扣 1分（最多扣3 分）2、特种设备作业人员应按有关规 疋参加安全教冃培训，经考核合格 取得特种设备作业人员证后， 方可从事相应的特种设备作业或 者管理工作，并按规定定期进行复 审，复审前应参加再培训（8 分）1、特种设备作业人员按 有关规定参加安全培训 教育，取得特种设备作 业人员证后，方可上岗 作业；2、特种设备作业人员证 定

51、期复审，复审前参加 再培训；3、建立特种设备作业人 员管理台账查1、特种设备作业人员 名单；2、安全教育培训记录；3、特种设备作业人员 资格证书1、 从事特种设备作业的人员无证 上岗，1 人扣 1 分；2、 特种设备作业人员资格证书过期，1 人次扣 1 分（合计最多扣 7分）3、特种作业人员必须经专门的安 全技术培训并考核合格，取得中 华人民共和国特种作业操作证1、特种作业人员按有关 规定参加安全培训教 育，取得特种作业操作 证后，方可上岗作业；查1、特种作业人员名单；2、安全教育培训记录；3、特种作业人员操作1、 从事特种作业的人员无证上 岗，1 人扣 1 分；2、 特种作业操作- 1 -一

52、级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项后，方可上岗作业，并按规定定期 进行复审，复审前应参加再培训。 离开特种作业岗位 6 个月以上的特 种作业人员，应重新进行实际操作 考试，经确认合格后方可上岗作业（10 分）2、特种作业人员证定期 复审，复审前参加再培 训；3、离开特种作业岗位 6 个月以上的特种作业人员，重新进行实际操作 考试，经确认合格后方 可上岗作业；4、建立特种作业人员管 理台账证证书过期，1 人 次扣 1 分（合计最多扣 7分）:3 未建立特种人 员台帐扣 1 分；4、 离开特种作业 岗位 6 个月以上 的特种作业人

53、 员，未重新进行 实际操作考试和 确认就上岗作业 的扣 1 分。6.3 日 常安全 教育培训（28 分）1、应对所有从业人员进行安全教 育培训，从业人员每年应接受再培 训，再培训时间不得少于国家或地 方政府规定学时（6 分）1、对所有从业人员进行 安全教育培训；2、从业人员每年接受再 培训，再培训时间不得 少于国家或地方政府规 定学时查1、安全教育培训记录；2、随机抽查5名从业 人员安全教育培训档案问随机询问 3 名作业人 员接受安全教冃培训 情况1、 从业人员未接受安全教育培训，1 人扣 0.5分；2、 从业人员未接受再培训，1 人扣 0.5 分（合计最多扣 6分）2、应在新工艺、新设备投入

54、运营 前，对有关人员进行专门培训，经 考核合格后，方可上岗（3 分）在新工艺、新设备投入 运营前，对有关人员进 行专门培训，经考核合 格后，方可上岗查1、安全教育培训记录；2、随机抽查5名相关 人员安全教育培训档案相关人员未接受 安全教育培训，1人扣 0.5 分（合计最多扣 3分）3、应按有关规定，对新从业人员 进行厂级、部门（作业队）级、班1、新从业人员进行厂 级、部门（作业队）级、查1、安全教育培训记录：1、 新从业人员未 未接受三级教- 1 -一级要 素 二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项组级二级安全教育培训， 经考核合 格后，方

55、可上岗。新从业人员安全 教育培训时间不得少于国家或地 方政府规定学时。对从事危险性作 业的新从业人员还应安排岗位实 习，指定具有较长岗位经历的冋岗 位员工对其进行带教指导，并经实习考核合格后，方可上岗（6 分）班组级二级安全教育培 训，经考核合格后，方 可上岗；2、 新从业人员安全教育培训的内容、 时间应符 合 生产经营单位安全 培训规定的要求；3、 对从事危险性作业的新从业人员安排岗位实 习，指定具有较长岗位 经历的同岗位员工对其 进行带教指导，并经实 习考核合格后，方可上 岗2、随机抽查 2 名新从 业人员安全教育培训 档案育，1 人扣 0.8 分；2、 从事危险性作 业的新从业人员 未安

56、排岗位实 习，无具有较长 岗位经历的同岗 位员工对其进行 带教指导，1 人扣 0.8 分（合计最多扣 6分）4、从业人员转岗、脱离岗位一年 以上（含一年）者，应进行部门（作 业队）级、班组级安全教育培训， 经考核合格后，方可上岗（6 分）转岗、脱离岗位一年以 上（含一年）作业人员， 进行部门（作业队）级、 班组级安全教育培训， 经考核合格后，方可上 岗查1、安全教育培训记录；2、随机抽查 2 名转岗、脱岗人员安全教育培 训档案转岗、脱岗人员 未接受二级教育，1 人扣 0.5分（最多扣 6 分）5、应对相关方进厂作业人员进行 进厂安全教育，发放临时进厂证， 保存安全教育记录（4 分）1、 对相关

57、方进厂作业人员进行进厂安全教育， 发放临时进厂证；2、 保存安全教育记录及进厂证发放记录查1、对相关方进厂作业 人员进行进厂安全教 育的规定；2、相关方进厂作业人 员名单；3、发放临时进厂证记 录；4、对相关方进行安全 教育记录无对相关方进 厂作业人员进 行进厂安全教 育的规定，扣4 分1、 未对相关方进厂作业人员进行 安全教育，1 人 次扣0.6 分；2、 相关方进厂作业人员无临时进 厂证，1 名扣 0.5 分（合计最多扣 4分）- 1 -一级要 素二级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项问相关方进厂作业人员 是否接受过进厂安全 教育6、应对外来参观、学习等人员进 行有关安全规定及安全注意事项 的教育（3 分）1、 对外来参观、学习等 人员进行有关安全规定 及安全注意事项的教 育；2、保存教育记录查1、外来参观、学习等 人员安全教育制度；2、外来参观、学习等 人员登记记录；3、对外来参观、学习 等人员进行有关安全 规定及安全注意事项 的教育记录无外来参观、学 习等人员安全 教育制度，扣 3 分1、 无外来参观、学习等人员安全 教育制度，扣 0.5 分；2、 无外来参观、学习等人员登