内蒙古证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

1、文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持2017 年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三 方当事人之间相互监督、相互制约的机制C .基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制2、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选

2、项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况3、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。A 3B 6C 12D 185、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。A 5%B 1

3、0%C 15%D 20%6、获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A 7B 5C 3D 17、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为A.有限售条件股份和无限售条件股份B.外资股和合资股C.普通股和优先股D.已上市流通股和未上市流通股8、某A 股的股权登记日收盘价格为30 元每股，送配股方案每10 股配5 股，配股价格为每股10 元，那么该股票的除权价格为_元。A 17B 21C 17.5D 21.59、证券公司设_，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.

4、监事会10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR11、股票交易中通常不采用的委托形式是_。A. 口头形式B.自助形式C.书面形式D.电脑形式12、 金融衍生工具按_可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A.基础工具种类B.金融创新工具的功能C.产品形态和交易场所D.金融衍生工具自身交易的方法及特点13、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A.投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B.每

5、周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益14、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。A 50%8 60%C 70%D 80%15、贴现债券是属于_方式发行的债券。A.差价B.溢价C.折价D.平价16、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。A. 一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越 大B. 一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收 益，因而企业的股票和债券价格将上涨C.汇率上升，本币贬值

6、，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市 场需求减少，从而市场价格下跌D.从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持 续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑17、适合人选收入型组合的证券有_。A.低派息低风险普通股B .附息债券C.优先股D.避税债券18、下列不属于经常项目的是_。A.贸易收支B.劳务收支C.单方面转移D.资本流动19、证券市场上最重要的中介机构是_。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司20、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C .股票的平均收益率会较高D.债

7、券的平均利率较高21、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。A.证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B .保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C .保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D .保荐代表人应当维护发行人的合法权益22、 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是。A.市场归类决定法B.算术平均数法C.趋势调整法D.回归调整法23、 若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期3 文档收集于互联网，如有不妥请联系删除文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载

8、支持前至少_向证券交易所提出延期申请。A 12 日8 10 日C 15日D 16 日24、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。A.金额结算B .净额结算C.逐笔结算D.全员结算25、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是_。A .记账式国债是一种无纸化国债B.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C.记账式国债只能通过银行间债券市场发行D.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销二、多项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分；少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、外国公

9、司股票在美国上市通常采用（）的形式。A.股票B.存托凭证C.认股权汪D .股票期权2、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送_。A.国家发改委B.国家商务部C.国有资产监督管理机构D.中国证监会3、 _是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。A.自然衰退B .偶然衰退C.绝对衰退D.相对衰退4、国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指 _。A.勤勉尽责原则B.公平对待已有客户和潜在客户原则C.信托责任原则D.独立性和客观性原则5、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A.本次发行证券的种类和数量B.发行方式、发

10、行对象及向原股东配售的安排C.定价方式或价格区间D.募集资金的用途6、年度报告扉页中的重要提示不包括_。A.管理人和托管人的披露责任B.管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示7、财政政策对股价的影响表现在_。A.在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价B.通过调节税率影响企业利润和股息C.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价D.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股

11、票派发8、我国基金托管人由_担任。A.政策性银行B.中国人民银行C.投资银行D.商业银行9、ADR数值在0.51.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势 ，股市大势属于一种盘整行情。A.波动不大、比较平稳B.波动较大、不平稳C.剧烈波动D.无波动10、王女士买入北方公司股票2000 股，包括股票价格8000 元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000 股，资金账户上就会减少_元。A 0B 500C 8000D 850011、假设某货币市场基金8 月 18 El 的基金资产净值为35000万元人民币，8 月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基

12、金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8 月 19 日应计提的销售服务费是_元。A 2397B 2406C 2431D 243912、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖13、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有_。A.守法合规B.公平公正C.资格管理D.约定运作14、基金份额持有人必须承担的义务有_。A.承担基金亏损或终止的有限责任B.承担基

13、金公司经理人违规的有限责任C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额15、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_A.投资证券化B.投资者个人化C.金融创新深化D.金融机构混业化16、基金运作信息披露文件主要包括_。A.季度报告B .净值报告C.月度报告D.上市交易公告书17、 股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求。A.转换权限B.转换条件C.转换期限D.转换内容18、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括_。A.各类账户开设不及时、不独立B.印章使用不规范C.重要合同没有按规定保管、D.

14、核算数据错误19、以下不属于证券市场显著特征的是_。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是价值实现增值的场所20、关于投资风险，下列说法不正确的是_。A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B .证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益21、 某酒厂为扭转亏损的销售局面，在该酒标签上加印一枚金质奖章的图案，下5文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持列说法中正确的是_。A .该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假宣传行为B .该图案可认为是一种装潢，该厂的行为不构成不正当竞争行为C.该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于反不正当竞争法的调整范围D.该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假表示行为22、招募说明书摘要出现在每_个月更新的招募说明书中。A 3B 6C 9D 1223、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、 3 次和 5 次转让三种。同时满足下列_条件的股份转让公