部门绩效流程与指标

1、2.部门绩效考评1.公司绩效考评流程§公司绩效考评流程编号流程客户人力资源部流程目的规范公司绩效考评工作程序 责任人人力资源部上游流程无下游流程无关键流程是流程 环节绩效指标词典年度经营指标1.公司KPI规划»2.编制t司年度/季度KPff核表3.审批4_否是Jr7.审批14.提供相关KPI 数据5.跟踪公司KPI-否达成情况"6.完成公司KPI 考核评分一Jr8.组织对公司KP达成情况进行评价I9.公司绩效成 绩应用归档流程 角色流程输入人力资源部绩效考核委员会时限4.各部门根据指标数1.人力资源部根据公司KPI技照时间维度对3绩效考核委员会对所有流程通过后，转

2、据输出提报表规定提KPIS勺考核周期进行规划公司年度/季度KP寿到下一个流程流程 环节 操作 描述供相关数据2.编制公司年度及季度KPI骋核表5.人力资源部负责根据公司各项KPISi成状核表进行审核7绩效考核委员会对 公司KP完成评分进况仃审核6.按照考核周期规划，JE期对公司KPISi成 状况进行汇总，完成公司绩效成绩的初步 测算8.经公司绩效考核委员会批准后，组织对 公司KP达成状况进行检讨、分析9.根据公司绩效管理制度，对公司绩效成绩进行应用输入知识输出 知识«公司年度KPI考核表«绩效管理制度附注编制编制人审核人编制时间名单流程 环节部门绩效考评流程流程客户人力资源

3、部上游流程无流程目的下游流程绩效指标词典规范部门绩效考评工作程序编号1责任人人力资源部关键流程是. 1.部门KPI识别2.KPI目标的确定部门绩效考评 表5.相关各部门 积极配合8.指标数据输出指标数据输出提报表否.6.审批5.绩效指标变 更9.绩效考核，汇总考核成果4.发布部门绩 效考核指标3.审批10.审批归档*J_是.11.绩效结果运流程角色流程输入其他相关部门人力资源部绩效考核委员会时限2.部门负责人与其直1.根据绩效指标词典的部门KP作出考核周4.发布审批后的部门接领导讨论确定KPI期及计分方法等识别绩效考评表，要求部流程 环节 操作 描述目标值，编制部门绩 效考评表，作为周期 内部

4、门绩效考核的依5.考核指标如需变更，必须由部门提出变 更申请，由人力资源部及主管领导审批后 进行变更口所后员完成部门 指标循8.由相关部门提供、 收集考核数据通过9.人力资源部依据部门绩效考评表及绩效 数据进行部门绩效考核绩效数据输出/输入 表提交给人力资源部 13.各部门负责人对11 .对审核的颉效女果进行友仲开汪用12 .人力资源部对绩效考核结果进行分析与 评价，对绩效考核管理体系进行调整与改 进主管领导进行绩效沟通，找出优势与不足，制订下个绩效考 核周期的KP目标输入绩效指标变更表知识输出 知识«部门绩效考评表绩效指标变更表13.绩效沟通12.绩效考核结 果评价与分析附注编制人

5、审核人编制 名单编制时间3.经理绩效考评流程客户上游流程开始流程 环节流程角色流程输入时限流程 环节 操作 描述输入 知识输出知识附注编制名单经理绩效考评流程流程目的人力资源部下游流程无»年度考核方案,是,2.审批规氾公可经埋级贝_L须须与砰_L件悻 序3部门业绩KPI5.邰门绩效考核流程.是4.能力态度指标7.绩效考核结 +果反馈与统计编号责任人关键流程6.主管领导评分< 8.是否投诉10.绩效调查与 考核结果调整f11.绩效考核汇 总14.绩效沟通13.绩效结果运用公司其他部门14.各经理与主管领导 进行绩效沟通，找出优 势与不足，制订下个绩 效考核周期的KPI目标人力资源

6、部人力资源部12.审批 f归档15.绩效考核结 果分析与评价1.由人力资源部编制经理级员工年度考核方案， 呈交薪酬与考核委员会审核3部门绩效结果依据考核方案进行组合4.能力态度考核由人力资源部/人力资源部与主管领导讨论制订；填写经理级员工绩效考评 表，作为周期内部门绩效考核的依据7.由人力资源部经理负责对经理级员工绩效结果 的汇总与整理计算，形成经理级员工考核统计 表，并下发到相关人员。10 .如果被考核人员对绩效考评结果存在异议， 由被考核人员填写内部投诉表，并交人力资源 部，由调查人员调查并调整绩效结果11 .人力资源部汇总相关绩效考核资料，并呈交总经理审批13.进行绩效结果的运用，包括薪

7、酬核算、绩效 沟通等15.人力资源部对绩效考核结果进行分析与评 价，对绩效考核管理体系进行调整与改进绩效考核委员会6.主管领导对经理进行 能力态度考核«年度素质考核表、部门季度KPI考核表编制人审核人编制时间4.员工绩效考评流程 环节流程角色时限流程 环节 操作 描述输入 知识输出 知识附注编制名单员工绩效考评流程编号流程客户人力资源部流程目的规范C D层级绩效考评工作程序责任人人力资源部上游流程无下游流程无关键流程是岗位纭效指标词典-C/D层级1.与员工共同_ 分解落实员工 绩效考核指标 员工绩效考评 表与指标信息收集提报表.2.直接上级评 分L工作标准（D 层级）'

8、9;'二一3. 口3大在XL总定级并部门 内部公示一否流程输入其他相关部门1 .由各部门经理根据本部门KP和员工岗位 说明书，组织分解和落实员工KP或工作 标准；编制员工绩效考核表；识别并明确 员工各指标数据的来源2 .由员工的直接上级根据员工绩效表现进 行评分3 .最终由部门经理确定内部员工的绩效成 绩«季度绩效考核表（C、D层级）» «指标信息 收集提报表5.绩效结果运 用111 4.审批A6.绩效沟通F丁7.绩效考核结 果分析与评价V归档人力资源部其他相关部门5 .根据公司绩效管理 制度进行绩效成绩的 应用6 .针对绩效考核结果 进行相关沟通7 .进

9、行绩效考核结果 分析与评价，制定改 进措施编制人审核人编制时间部门绩效指标类型名 称指标指标定义评分规则数据来源人力资 源部招聘计划完成率招聘计划完成率=本期内新进员工总数/本期内计划招聘总数x 100%X<75%75%C X<85%X 85%工作报表得分得得 100%人力资 源部培训计划完成率培训计划完成率=培训实际完成量/培训计 划完成量X 100%X<75%75%C X<85%X 85%工作报表（计算一级、二级培训计划）0分每增加1%得分得满分人力资 源部绩效考核申诉处 理及时率收到申诉后3日内处理，每延误一个工作日， 一次每发生1次扣1分申诉记录人力资 源部员工

10、工资出错率员工薪酬出错率=（错误发放的工资人次/发 放的工资人次）*100%X 6%4%< X<6%X 4%工资发放记录因其他部门统计出专音不记得0分得7分得满分人力资 源部加扣分项人力资源项目性工作突出贡献项目性工作有成果展现，对公司的管理产生有效影响或改进，经薪酬绩效委员会评定认可，加 5分。人力资源部国际巾 场部回款率回款率=当期回款额+当期应收账款总额 （既上季度销售额）X 100%<50%50%c X< 85%x>85%财务部0分每增加1%加分每增加1%加分，最高 分为26分国际巾 场部订单处理情况1 .统计发货出差错的次数说明：出差错是指货物的品名、规

11、格、数量 出现错误。2 .统计生产任务书未及时准确下达的次数 及时：收到合同后一天内（一般情况）下达 给生产部门；准确：按照客户要求每出错一次扣2分，扣完为止客户肽服务 部，原料药生 产部，研发部国际巾 场部新客户增加数量新客户数量情况（以订单及协议为准）00<X< 3X> 3订单或协议0分每增加1个，加 分每增加1个新客户，加1分0每满1%扣分.设备工 程部设备巡查漏检率巡查漏检率二巡查漏木次数/巡查次数*100% 巡查漏检次数=各部门巡查漏检次数之和/季；（因生产安排等特殊因素影响除外） 总巡查次数=各部门主要设备按规程巡查 记录次数之和/季；（按E-SMP-7002-1

12、执行）X>10%10%c X 0原料生产部 制剂生产部 行政部（部门 按记录提供总 巡查次数）0每满1%扣1分.设备工 程部设备返修次数返修次数=各部门同一维修事项返修次数 之和；（部门无能力处理及设备原设计导致 和外保因素除外）；3次内不扣分，超一次扣1分分管领导（返修次数/季）行政部办公用品费用控 制率办公用品费用控制率=实际发生的办公用品 费用/预算办公用品费用100% （不含项目性 及临时性支出，此数据保留到个位数，小数 点后面四舍五入）说明：办公用品申请领用按照人均定额20元/月标准确定，季度预算费用二平均每月员 工人数*20*3办公用品费用总额控制-5%之内，不扣分；每超过1

13、%扣1分，直至全部扣完。（即控制率在1%95此间不扣分，96蛆上每超过1%W口 1 分。）统计报表行政部行政采购及时准 确率行政采购及时准确率=（考核期内）规定时 间内并准确无误完成的采购订单数 /需求订 单总数100%X85%86% X95%X» 95%EKP申请流程说明：为:加强行政米购管理工作，确保米购 及时性和准确性，特设定此指标，考核范围 包括行政类固定资产、行政物资、IT设备、机票预订等行政采购项目，公司规定EKP申 请流程运行到达相关采购执行人节点起三 个工作日内完成则为及时响应，并以符合需求部门申请人的最终要求为准确无误标准101520行政部办公设备运行完 好率办公设

14、备运行完好率=（考核期内）完好运 行的办公设备数/办公设备总数*100%X85%86% X95%X» 95%营销中心 财务部 人力资源部说明：为:加强行政办公系统的运维管理，特 制订此指标，公司要求负责行政设备运维工 作的相关人员须及时维护和检修办公设备（包括传真机、复印机、碎纸机、密码柜、电脑、打印机、扫描仪等行政类和 IT类设 备），保障日常力、公设备的局效率运行51015等使用部门 营销中心 财务部 人力资源部 等使用部门另：每发生一次维修延误 2小时以上或者发生办公设备重大故障导致两个工作日以上停用，扣3分，直至全部扣完（故障设备停用送修情况除外）行政部加扣分项行政工作突出业

15、绩展现、政府及公司嘉奖、 政府资助项目获批通过努力，实现了对公司有重要贡献的业绩展现，或 较大改善的项目工作，或由政企嘉奖或项目获批等反 馈能够直接反映行政工作实际效果的情况，每次加 35分本部门行政部加扣分项公司中小企业信息化建设政府资助项目申 办成功与财务部配合共同努力筹备，完成中小企业信息化资 助项目申办工作，如果成功通过政府审核，并获得相 应资助，行政部和财务部分别各加 3分本部门行政部加扣分项治安刑事案件公司发生治安刑事案件，以公安机关认定为准，导致 财产损失1000元以内，每次扣35分；1000元以上， 由公司总裁进行处理，严重事件该期绩效可记零分本部门行政部加扣分项服务投诉以人力

16、资源部提供的投诉记录为准，有效投诉经确认 每发生一次扣2分本部门财务部2012年半年度信息披露财务内 容统计提交的不及时或者出现差错的次数 说明：差错是指财务信息严重错误，每发现 一处一次；延误是指未按公司披露要求的 时间提交财务数据，每延误一个工作日，计 1次。3次以内不扣分，大于 3次每错一次扣1£ 止。扣完为财务总监财务部2012年二季度预算执行跟踪调 整反馈及分析统计预算报表及分析未及时提交或出现差错的次数说明：差错是指表与表之间的勾稽关系不对、数据出错，每发现一处计一次；延误是指未按公司要求的时间提交，每延误一个工作日，计1次。3次以内不扣分，大于 3次每错一次扣1

17、3; 止。扣完为财务总监财务部财务报表正确性 与提交及时性 （包括月度、季 度报表）统计财务报表未及时提交或出现差错的次数说明：差错是指表与表之间的勾稽关系不对、数据出错，每发现一处计一次；延误是指未按公司要求的时间提交，每延误一个工作日，计1次。每发生一次，扣1分，扣完为止财务总监财务部月度资金计划提 交及时性、准确 性统计提交的不及时或者出现差错的次数 说明：/、及时是指不按规定的时间，每超过 一个工作日，一次；每发现一处错误，计一次3次以内不扣分，大于 3次每错一次扣1£ 止。扣完为财务总监财务部对账的及时性与 出错次数统计与相关部门对账不及时或出现差错的次数说明：出差错是指账

18、物不相符，账账不一致， 每发现一处一次；不及时是指未按公司规 定的日期内完成，每延误一个工作日，计一 次3次以内不扣分，大于 3次每错一次扣1分，扣完为 止。主动发现对方帐务不符，每发现一次加1分，最多加5分。财务总监财务部加扣分项国家及地方财政拨款申报、 验收项目财务部 分获得通过每通过1项，加5分，未获得通过，每项扣 5分本部门财务部加扣分项降低财务费用-通过理财提高资金收益率比去年同期收益率（扣除国家政策利率调整影响）， 每提高%加1分，最高加10分本部门公共事 务部重点品种中标率 中标率=中标个 数/投标项目总 数（按规格计） X100%战略性放弃除外）注射用胸腺五肽中标率（10m&#

19、169;X< 65%65%< X< 75%X>75%销售部得0分每提高1%导分每提高5%口 1分注射用生长抑素中标率（2mgX< 75%75%< X< 85%X>85%销售部得0分每提高1%导分每提高5%口 1分1、采用累进式考核；2、当季度项目总数小于 5个（不含5个），累积到下 一季度计算，当季度小加分不扣分公共事 务部项目过程管理考核招投标项目过程中的分析策略、及时性及准确情况1、米购文件公示后 5个工作日内有项目分析报告的，得5分；2、项目分析每延后1天扣1分，扣完为止；分管领导1、参与投标项目均/、需补寄资料，得 5分；2、因为工作失误

20、导致补寄资料每次扣 1分，扣完为止；分管领导采购供 应部发货及时率统计物料及成品未按要求及时发放率X<98%98%< X< 100%销售部、 原料药生产部 制剂生产部0每减少%彳导2分采购供 应部总到货合格率统计购买物料占总到货购买物料的合格率X<97%97%< X< 98%X>98%统计数据0每增加%口 1分不扣分采购供 应部发货出差错的次 数统计物料及成品发货出差错的次数X>33<X<0销售部、 原料药生产部 制剂生产部说明：出差错是指货物的品名、规格、数量 出现错误0每减少1次，得5 £卜，该项最高分为15分采购供 应

21、部采购计划达成率采购物资到货的达成率=实际及时到货的批 次/已采购的物资的批次*100%X<%。降 X<%统计数据0每增加1%得分，该项最高分为15分采购供 应部部门GMPf符合 项由质量管理部统计各部门本季度 GM险查不 符合项，GMP佥查包括QA日常监督检查（内 部检查）和国内外药监部门安排的现场检查（官方检查）。不符合项分为严重缺陷和一 般缺陷。1、严重缺陷本项得分为零 2、内部检查一般缺陷能按 QA整改通知要求，整改合格的， 5项以内不扣分，超 过5项，每项扣1分。如没有按期整改，又没有合理 解释的，每项直接扣2分。3、官方检查一般缺陷，如 按期完成整改，2项以内不扣分，超

22、过2项，每项扣1 分，没有按时完成整改，每项扣 2分。质量管理部采购供 应部加扣分项降低物料采购成本，为公司节约资金按合同计，成本每降低 5万元，加2分。（物料：按 购买合同中本季度购买价格和 11年最后一次的购买 物料（含税）单价金额进行差额计算，再乘物料购买 总量累加即得。废液处理费计算：与去年价格单价差 值乘本季度费液处理量即得。数据可由采购员提供， 财务核算），每增加 5万元扣2分。财务部采购供 应部加扣分项通过固体制剂 GMPA证公司取得固体制剂车间 GMPE书，加5分质量管理部市场部销售任务完成率销售任务完成率=实际完成销售额/计划销售额*100%XV 80%80%c Xv 100

23、%X 100%财务部0分每增加1%得分。每增加1%奖励1分， 无上限。150销售部销售任务完成率销售任务完成率=实际完成销售额/计划销售额*100%XV 80%80%c X< 100%X> 100%财务部0分完成80蛆上，每增加1%#分。每增加1%奖励1分， 该项最身不封顶。销售部新客户开发2012年3季度完成全25个空白区域招商， 作（该项以代理合同和首批货款为界定）1、每低于指乐-个合同扣分，直到扣完为止。2、每高于指乐-个合同加分。3、该项最高得分为26分。分管领导研发部项目进度控制1、HY025完成全部研究工作， 报省局。2012年8月30日计划节点延误3天扣1 £

24、;扣完为止分管领导2、HY028 HY026 HY027 HY037、HY029等5个项目在生产车间进行制剂验证生产。以生产计划为准计划节点延误3天扣1 £扣完为止3、HY024 HY027 HY037 HY029等 4 个项目在生产车间进行原料药验证生产。以生产计划为准计划节点延误3天扣1 £扣完为止4、HY036 HY039等2个项目进行研发三楼放大研究。以计划节点为准计划节点延误3天扣1 £扣完为止5、HY034 HY036等2进行小试优化。以计划节点为准计划节点延误3天扣1 £扣完为止6、HY036 HY031、HY022 HY018 HY017

25、EC119 MT131等国际注册项目研究。 以计划 节点为准计划节点延误3天扣1 £扣完为止7、完成至少5个A类项目立项，5个B类项 目立项。2012年8月15日计划节点延误3天扣1 £扣完为止研发部新项目提议和技 术创新报告以提交日期为准，（提议质量过低，分管领 导打分小于60分，按未提交计）新项目提议每月1篇，技术创新报告每两月1篇，每 少一篇，扣2分，扣完为止分管领导研发部发明专利提交、 商标注册、项目 申报、信息情报收集以申请号为准每季度10篇，每少一篇，扣3分，扣完为止；分管领导原料药生产部生产完成情况考核生产计划任务完成情况。加强生产计划 和管理水平，最大限度提

26、高效能，保障原料 药供应和其他原料药生产任务。X< 90%X 90%分管领导每降低5%扣1分得满分X为生产（月/季）计划表，以分管领导下达更新为准， 部门分解并实施推进。物料供应生产硬件等因素导致 的生产延误，则责任转移或不计考核制剂生 产部废品率按照公司规定考核产品废品率 （水针批次和粉针批次分别计算平均废品率后加和，生产过程中出现生产联线设备故障或非操作原因所致的异常情况的批次不计入废品率统计）说明：水针剂废品率止常值为 7%粉针剂废品率止常值：45%废品率在止常值范围内的，不加扣分；废品率每增加% 扣1分；废品率每降低，奖励1分。QA制剂生 产部生产计划提交及 时性按上级主管领导下

27、达的生产任务，合理排期，并至少应在上纨下达生产任务后3个工作日内、生产开始前2天向相关部门和人员（总裁、生产1J总、QA总监、原料药生产主 管人员、制剂生产部、设备部、供应部、采 购部、QA Q。发送生产计划。每延误1个工作日提交或发送人员有遗漏的， 扣1分。 扣完为止。内部邮件制剂生 产部生产任务完成率统计完成既定生产计划延迟的次数；说明： 以制剂生产部发布的正常生产计划为依据， 每超过1个工作日，计1次每发生1次，扣1分，扣完为止分管领导制剂生 产部物料损耗控制统计物料损耗情况（玻瓶、标签、小盒、大箱各作"个统计计算项单独计算得分，各计算项得分之和为本项总得分）。说明：正 常值：玻瓶2%标签1%小盒1%玻瓶、标签、小盒每降低1%加1分，每增加1%扣1分，该项指标最高得分为 13分。统计报表制剂生 产部部门GMPf符合 项（1）由质量管理部统计各部门本季度GMP检查/、符合项，GMP佥查包括QA日常监督检 查（内部检查）和国内外药监部门安排的现 场检查（官方检查）。不符合项分为严重缺 陷和一般缺陷。（2）根据验证计划，统计 本季度本部门验证工作未完成的项目数，完成以验证报告归档为准， 如非本部门原因造 成的，可向质量管理部提出书面说明