最高管理者技术、质量技术负责人内审检查记录表

1、审核结论评审准 审核要求审核内容 审核记录 基本 不符符合则条款符合 合4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实查：看检验检测机构是否具有独立法人资格 ( 法人证书有效期 ) ； 体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并1） 质量手册中承担法律责任的 承担相应法律责任。承诺。第五条 检验机构应当是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系查：组织机构、要素分配表查： 1 ）是否有员工行为规范；4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关2 ）质量手册中

2、有无相关公正、法律法规的规定， 遵循客观独立、 公平公正、 诚实信用原则，诚信等承诺。 恪守职业道德，承担社会责任。3）是否向社会公示其承诺第十一条 食品检验实行检验机构与检验人负责制。检验机构和4）中心职工是否有违反公正性 检验人对出具的食品检验报告负责。检验机构和检验人出具规定的行为，管理层对违反公正 虚假检验报告的，按照相关法律法规的规定承担相应责任。性规定的行为是否采取了相应第十六条 食品检验由检验机构指定的检验人独立进行。检验的措施。人应当依照有关法律、法规的规定，并按照食品标准和食品检验工作规范对食品进行检验，尊重科学，恪守职业道德，保证出具的检验数据和结论客观、公正，不得出具虚假

3、检验数据和报告。4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程查：是否制定了有关公正和诚信序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、 不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响， 确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。方面的程序；1） 公正性声明；2） 员工行为规范。-审核结论评审准 审核要求审核内容 审核记录 基本 不符符合则条款符合 合查：法人证书，是否涉及检验检 若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的测以外的活动？活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。查： 检验检测机构是否以文件规定 检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测或合同约定等方式不录用同时在

4、两机构从业的人员。个及以上检验检测机构从业的人员。第十九条检验人员应当为正式聘用人员，并且只能在本检验 是否有关于不得聘用相关法律法规规定禁止从事食品检验工作人 机构中从业。检验机构不得聘用相关法律法规规定禁止从事食员的声明。品检验工作的人员。查：是否制定了保护客户秘密和 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权所有权的程序；程序里面是否包的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活括保护电子存储和传输结果信息的要求；并制定有关措施，有动中所知悉的国家秘密、 商业秘密和技术秘密负有保 效实施，以保证客户利益不受侵害。 密义务，并制定和实施相应

5、的保密措施。4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术查：技术负责人、 授权签字人、质量负责人、理化、微生物科负责技术档案，人员和管理人员。有无食品相关法律法规培训第十七条 检验机构应当具备与所开展的检验活动相适应的管理人员。管理人员应当具有检验机构管理知识，并熟悉食品相关的法律法规和标准。-评审准审核结论审核要求 审核内容 审核记录 基本 不符符合则条款符合 合4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序， 对人员资 查：格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检 1、是否制定了人员管理程序， 并涵盖对人员资格确认、任用、验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系， 明确技 授

6、权和能力保持等进行规范管术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关 理等内容；系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源， 履 2、人员一览表（要求有明确的行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。 从事岗位，聘用性质）；4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中 查：的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运 1） 体系文件宣贯培训记录、考行；确保制定质量方针和质量目标； 确保管理体系要核记录、发放登记及理解和执行情况；求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资 2） 是否授权发布了质量方针和源；确保管理体系实现其预期结果； 满足相关法律法 质量目标；规要求和客户要求；

7、 提升客户满意度； 运用过程方法 3） 人员和设备一览表；建立管理体系和分析风险、 机遇；组织质量管理体系4） 是否有客户满意度调查，提升客户满意度的措施有哪些， 是的管理评审。 否有文件规定；5） 一年内是否开展了管理评审。-审核结论评审准 审核要求审核内容 审核记录 基本 不符符合则条款符合 合4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关查：查技术负责人档案；质量负专业技术职称或同等能力， 全面负责技术运作； 质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持； 应指定关键管理人员的代理人。责人职责和权限；是否指定了最高管理者、技术负责人、质量负责人等关键管理人员的代理人。第十八条 检

8、验机构应当具备充足的技术人员，其数量、专业技术背景、工作经历、检验能力等应当与所开展的检验活动相匹配，并符合以下要求：（二）技术负责人、授权签字人应当熟悉业务，具有食品、生物、化学等相关专业的中级及以上技术职称或者同等能力。查：授权签字人档案及相关资 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专质；随机抽查三份检测报告，是 业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。否是授权签字人签发。 非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。第十八条 检验机构应当具备充足的技术人员，其数量、专业技术背景、工作经历、检验能力等应当与所开展的检验活动相匹配，并符合以下要求：（二）技术负责人、授权签字人应当熟悉

9、业务，具有食品、生物、化学等相关专业的中级及以上技术职称或者同等能力。4.5 具有并有效运行保证其检验检测活动独立、 公正、科学、诚信的管理体系。-审核结论评审准 审核要求审核内容 审核记录 基本 不符符合则条款符合 合查：1、查体系文件（质量手册、4.5.1 检验检测机构应建立、 实施和保持与其活动范围相适程序文件、作业指导书、质量记应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指录和技术记录）是否已制定，是导书制订成文件，管理体系文件应传达至有关人员，否与活动范围相适应； 增加 是否并被其获取、理解、执行。食品检验机构资质认定条件2、体系文件宣贯培训记录、考 第七条 检验机构应当按照食品安全

10、法及其实施条例、国家有关检验检测机构管理的规定及本认定条件的要求，建立核记录、发放登记及其理解和执和实施与其所开展的检验活动相适应的独立、科学、诚信和公正的管理体系。行情况。查：是否制定了质量目标，并在 检验检测机构应阐明质量方针， 应制定质量目标， 并 管理评审时予以评审；在管理评审时予以评审。-审核结论评审准 审核要求审核内容 审核记录 基本 不符符合则条款符合 合查：4.5.12 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。 内部审核通常每1、是否制定并执行了“内部审核程序”；2、是否制定 “内审方案”

11、和“年年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审 度内审计划表”，其内容是否涉员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核 及管理体系的全部要素， 包括与 管理体系有关的所有检测活动；的活动。检验检测机构应：3、质量负责人是否按照上述计 a) 依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影划表策划和组织内部审核；响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保4、内审员的培训记录、培训签持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划 到表、考核试卷、内审员证书；5、“内审实施计划表”与“内 要求和报告；b) 规定每次审核的审核准则和范围；审检查表” 是否有内审员审核自身工作情况；c) 选择

12、审核员并实施审核；6、内审发现问题是否采取纠正措施并验证有效性。d) 确保将审核结果报告给相关管理者；e) 及时采取适当的纠正和纠正措施；f) 保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做7、内审是否包含食品检验机构资质认证条件出审核结果的证据。第九条 检验机构应当采用内部审核、管理评审、质量监督、内部质控、能力验证等有效内外部措施定期审查和完善管理体系，保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求，并确保管理体系有效运行。-审核结论评审准 审核要求审核内容 审核记录 基本 不符符合则条款符合 合查：4.5.13 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。 管理评1、是否制定并执行了“管

13、理评审通常 12 个月一次，由最高管理者负责。最高管理者审程序”；应确保管理评审后， 得出的相应变更或改进措施予以2、是否制定了“管理评审计划” ；实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。应保3、管理评审输入内容是否包括准则 a） -n) 14 项内容； 留管理评审的记录。 管理评审输入应包括以下信息： a)以往管理评审所采取措施的情况； b) 与管理体系相关的内外部因素的变化； c) 客户满意度、投诉和相关方的反馈； d) 质量目标实现程度； e) 政策和程序的适用4、管理评审输出内容是否包括准则 a） -c) 3 项内容；5、管理评审结果是否形成了评审报告，对其中提出的改进措施性； f

14、) 管理和监督人员的报告；和结果是否进行了跟踪验证。6、管理评审内容是否关注食品g) 内外部审核的结果； h) 纠正措施和预防措施；检验 i) 检验检测机构间比对或能力验证的结果； j) 工作量和工作类型的变化； k) 资源的充分性； l) 应对风险和机遇所采取措施的有效性； m) 改进建议； n) 其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。管理评审输出应包括以下内容： a) 改进措施； b) 管理体系所需的变更； c) 资源需求。第九条 检验机构应当采用内部审核、管理评审、质量监督、内部质控、能力验证等有效内外部措施定期审查和完善管理体系，保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求

15、，并确保管理体系有效运行。-评审准审核结论审核要求 审核内容 审核记录 基本 不符符合则条款符合 合4.6 符合有关法律法规或者标准、 技术规范规定的特殊要 食品检验机构资质认定评审求 准则要求详见上述黑体条款内审组长： 内审员： 被审核部门负责人： 年 月 日-鱼知 水恩，乃幸福之源也。鱼离不开水，人离不开亲人和朋友，当你处于逆境和灾难时，帮助你一臂之力，渡过难关的人，都是你的亲人和朋友。吃水不忘挖井人，度过苦难，不能忘记援助过你的人。知恩图报，善莫大焉。一个人要想获得幸福，必须懂得感恩。生活需要一颗感恩的心来创造， 一颗感恩的心需要生活来滋养。一饭之恩，当永世不忘。顺境里给你帮助的人，不能

16、全部称作朋友，但是能够在你逆境时依然愿意援助你，走出困境的人，一定是你要用一生去感谢和珍惜的人。唐代李商隐的晚晴里有这样一句诗：天意怜幽草，人间重晚晴。久遭雨潦之苦的幽草，忽遇晚晴，得以沾沐余辉而平添生意。当一个人闯过难关的时候，一定要记住那些支撑你，陪你一起走过厄运的朋友和亲人，这个世界谁也不亏欠谁，帮你是情分，不帮你是本分。如古人所说：淡看世事去如烟，铭记恩情存如血。-学会感恩父母养育之恩，学会感恩朋友的帮助之情，生活里做一个有情有义的人。你要知道，父母，永远是你最亲近的人，是最爱你的人，不管他们的方法怎么错误？可是爱你的心，都是一样的。千万不要因为自己一时的私心，而忘记感恩。我们常常希望

17、别人都对自己有情有义，可是想得到别人你真情，首先你必须先付出真情。你帮助别人，不要记在心里，别人帮助你，你要懂得感恩和感动，而不是当做理所当然。你要知道别人帮你是情分，不帮你是本分。侍父母，要孝顺，对朋友，要真诚。不管你生活的精彩或者混沌，孝顺父母，颐养天年。一父养十子，十子养一父。在这个美好的时代，中华很多的美德都在逐渐消失，做子孝为天，但是总有一些人，自己活在天堂，硬生生的把父母扔进地狱。鱼知水恩，乃幸福之源也。鱼离不开水，人离不开亲人和朋友，当你处于逆境和灾难时，帮助你一臂之力，渡过难关的人，都是你的亲人和朋友。吃水不忘挖井人，度过苦难，不能忘记援助过你的人。知恩图报，善莫大焉。一个人要想获得幸福，必须懂得感恩。生活需要一颗感恩的心来创造， 一颗感恩的心需要生活来滋养。一饭之恩，当永世不忘。顺境里给你帮助的人，不能全部称作朋友，但是能够在你逆境时依然愿意援助你，走出困境的人，一定是你要用一生去感谢和珍惜的人。唐代李商隐的晚晴里有这样一句诗：天意怜幽草，人间重晚晴。久遭雨潦之苦的幽草，忽遇晚晴，得以沾沐余辉而平添生意。当一个人闯过难关的时候，一定要记住那些支撑你，陪你一起走过厄运的朋友和亲人，这个世界谁也不亏欠谁，帮你是情分，不帮你是本分。如古人所说：淡看世事去如烟，铭记恩情存如血。学会感恩父母养育之恩，学会感恩朋友的帮助之情，生活里做一