江西水路运输企业生产安全事故隐患排查分级实施

1、江西省水路旅客运输生产安全事故隐患排查分级实施指南（试行）隐患等级排查类别一一级二级三级共计一、基础管理类事故隐患排查1.1资质证照35191.2安全生产管理机构及人员-2131.3安全责任制及规章制度-1341.4安全培训教育-1341.5安全投入-2351.6重大危险源管理-3-31.7个体防护-331.8职业卫生-551.9班组建设-331.10相关管理-221.11应急管理-3471.12隐患排查治理-1561.13事故报告、调查和处理-44二、现场管理类事故隐患排查2.1安全管理21211252.2航行安全-3142.3现场作业6103192.4职业健康-224合计114554110

2、占比10%40.9%49.1%-江西省水路旅客运输生产安全事故隐患排查分级实施指南（试行）、基础管理类事故隐患排查排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级1.1资质证照1.1.1 资质证照1.1.1.1未取得有效国内水路运输 经营许可证国内水路运输管理条例第8条、 第17条查看证件一级1.1.1.2未取得有效企业法人营业 执照，经营范围不符合要求企业法人登记管理条例第3条；无照经营查处取缔办法第 2条查看证件二级1.1.1.3未取得有效交通运输企业 安全生产标准化达标等级证书中华人民共和国安全生产法第 4 条、关于印发交通运输企业安全生 产标准化建设实施方案的通知（交安

3、监发2011322号）查看证件三级1.1.1.4未取得有效安全管理体系 符合证明（适用强制建立并实施安 全管理体系的企业）国内安全管理规则13.1查看证件一级1.1.1.5企业所属营运船舶未取得有 效证书、证件中华人民共和国内河交通安全管理 条例第6条、国内水路运输管理 条例第14条查看证件一级1.1.1.6企业未按规定比例配备高级 船员国内水路运输管理规定第9条查看证件二级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级1.1.2 无相关资 格证件1.1.2.1主要管理人员（海务、机务 管理人员）不具备从业资历国内水路运输管理规定第8条查看证件二级1.1.2.2船员未取得相应

4、有效的船员 适任证书中华人民共和国内河交通安全管理 条例第7条查看证件二级1.123从事危险品和客运船舶运输 的船员未取得有效特殊培训合格 证中华人民共和国内河交通安全管理 条例第35条查看证件二级1.2安全生产管 理机构 及人员1.2.1 安全生产 管理机 构1.2.1.1未按规定建立健全安全生产 管理机构国内水路运输管理规定第5条查看有关文件二级1.2.2 安全管理 人员配备1.2.2.1未按规定配备专职安全管理 人员国内水路运输管理规定第5条查看有关文件二级1.2.2.2专职安全管理人员存在兼职 情况中华人民共和国安全生产法第 21 条；交通运输部关于实施国内水路 运输及辅助业管理规定有

5、关事项的通 知交水发2014141号查看有关文件三级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级1.3安全责任制 及规章 制度1.3.1 安全生产 责任制1.3.1.1未按规定建立、健全安全生 产责任制9国内水路运输管理规定第5条查看有关文件三级1.3.1.2主要负责人未落实安全生产 工作职责中华人民共和国安全生产法第18 条查看有关文件三级1.3.2 安全牛产 规早制 度1.3.2.1未按规定建立、健全安全生 产制度（安全管理人员设置制度、安 全管理责任制度、安全监督检查制 度、事故应急处置制度、岗位职责等）国内水路运输管理规定第5条查看有关文件二级1.3.3 安全牛产

6、操作规 程1.3.3.1未按规定制定完善安全操作 规程国内水路运输管理规定第5条查看有关文件三级1.4安全 培训教育1.4.1 从业人员 培训教育1.4.1.1未制订安全生产教育和培训 计划中华人民共和国安全生产法第18条、第22条、第25条查看有关文件三级1.4.1.2从业人员上岗前未经上岗安 全生产教育和培训中华人民共和国安全生产法第18 条、第22条、第25条查看有关文件二级1.4.2 船员特殊1.4.2.1未按规定对客船船员进行特 殊培训教育中华人民共和国内河交通安全管理 条例第9条查看有关文件三级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级培训教 育1.4.2.2

7、未按规定对危险品船舶船员 进行特殊培训教育中华人民共和国内河交通安全管理 条例第9条查看有关文件三级1.5安全投入1.5.1 安全投入 计划及 使用1.5.1.1无安全生产投入使用计划， 未按国家规定提取和使用安全生产 费用中华人民共和国安全生产法第 20 条查看有关文件 及财务报表二级1.5.1.2提取安全技术措施经费投入 不符合安全生产要求中华人民共和国安全生产法第 20 条查看有关文件 及财务报表二级1.5.2 保险1.5.2.1员工未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第 48 条查看有关文件三级1.5.2.2从事水路危险货物运输的企 业未取得船舶污染损害责任保险证 书或财务担保证

8、明危险化学品安全管理条例第57条查看有关文件三级1.5.2.3从事水路旅客运输的企业未 为其经营的客运船舶投保承运人责 任保险或取得相应的财务担保国内水路运输管理条例第 37条查看有关文件三级1.6重大危险源 管理1.6.1 重大危险 源辨识 与评估1.6.1.1未按要求正确辨识评估重大危险源关于开展重大危险源监督管理工作 的指导意见（安监管协调字200456 号）第4条查看有关文件二级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级1.6.2登记建 档备案1.6.2.1未按规定进行登记、建档、 备案等国务院关于进一步加强企业安全生 产工作的通知（国发201023号）第16条查

9、看有关文件二级1.6.3 重大危险 源监控预警1.6.3.1未按规定对重大危险源进行监控关于开展重大危险源监督管理工作 的指导意见（安监管协调字200456 号）第5条查看有关文件二级1.7个体防护1.7.1 个体防护 装备配 备1.7.1.1无劳动防护用品配备和管理 制度国家中华人民共和国安全生产法 第42条、江西省安全生产条例第12条查看有关文件三级1.7.1.2 未按要求配备个体防护装 备个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）第 8.1 条查看有关文件三级1.7.2 个体防护 装备管 理1.7.2.1未安排用于配备劳动防护用品的专项经费劳动防护用品监督管理规定（安 监总

10、局令第1号）第15条查看有关文件三级1.8职业卫生1.8.1 责任体系1.8.1.1未建立、健全职业病防治责 任制中华人民共和国职业病防治法第5条查看有关文件三级1.8.2 职业卫生培训1.8.2.1未对劳动者进行上岗前的职 业卫生培训和在岗期间的定期职业 卫生培训中华人民共和国职业病防治法第35条查看有关资料三级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级1.8.3 职业病危 害因素告知1.8.3.1从事水路危险货物运输的企 业未公布有关职业病防治的规章制 度、操作规程和职业病危害事故应急 救援措施中华人民共和国职业病防治法第25条现场检杳三级1.8.4 职业病教 育1.

11、8.4.1 未开展上冈前、在冈期间的 职业健康检查，未将检查结果书面告 知劳动者中华人民共和国职业病防治法第36条查看有关资料三级1.8.5 职业健康 监护档 案及管 理1.8.5.1未建立符合要求的职业健康 监护档案，并妥善保管中华人民共和国职业病防治法第37条查阅有关档案三级1.9班组建设1.9.1 班组建设制度1.9.1.1没有各岗位（工种）从业人 员安生生产规程，营运船舶没有安全 生产工作记录中华人民共和国安全生产法第 54 条查看有关资料三级1.9.2 班组管理 及班组 隐患排 查治理1.921营运船舶没有开展隐患排查 治理工作记录中华人民共和国安全生产法第 43 条查看有关资料三级

12、1.9.2.2营运船舶的安全生产档案未 纳入公司档案统一管理；安全生产工 作记录未及时归档中华人民共和国安全生产法第 43 条查看有关资料三级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级1.10 相关管理1.10.1建立相 关运输企业、托 运方、外用工的 名录和 档案1.10.1.1没有相关方的名录、档案； 使用了外用工而未建立培训、管理档 案企业安全生产标准化基本规范查看有关资料三级1.10.2相关方 作业人 员安全 合作1.10.2.1水路危险货物运输企业与 港口共用同一场地、设施、设备而未 明确管理职责；水路危险货物运输企 业与托运方没有安全合作相关协议企业安全生产标

13、准化基本规范查看有关资料三级1.11 应急管理1.11.1应急组 织机构 和队伍1.11.1.1未按规疋建立由专职或兼 职人员组成的事故应急救援组织；生 产规模较小的未指定兼职的应急救 援人员，并与邻近的事故应急救援组 织签订救援协议中华人民共和国安全生产法第 79 条查看有关文件二级1.11.2应急预1.11.2.1未编制事故应急救援预案生产安全事故应急预案管理办法 第7条查看有关文件二级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级案制定 及管理1.11.2.2未按要求对应急预案进行 评审生产安全事故应急预案管理办法第14条查看有关文件三级1.11.2.3未按要求对应急预

14、案进行 备案生产安全事故应急预案管理办法第19条查看有关文件三级1.11.3应急演 练实施 及评估 总结1.11.3.1未按规定进行应急演练生产安全事故应急预案管理办法第26条查看有关文件二级1.11.3.2未对应急演练进行评估和 总结生产安全事故应急预案管理办法第27条查看有关文件三级1.11.4应急设 施、装 备、物资设置配 备、维修保养和 管理1.11.4.1未按要求配备应急设施、 装备、物资并做好维修保养和管理中华人民共和国安全生产法第 79 条查看有关文件三级1.12 隐患排查 治理1.12.1隐患排 查制度1.12.1.1未建立隐患排查制度安全生产事故隐患排查治理暂行规 定第4条查

15、看有关文件三级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级1.12.2隐患排 查治理1.12.2.1未定期组织相关人员排查 安全隐患安全生产事故隐患排查治理暂行规 定第10条查看有关记录三级1.12.2.2 对排查出的安全隐患，未 按照安全隐患的等级进行登记、分 级、整改安全生产事故隐患排查治理暂行规 定第10条查看有关资料三级1.12.2.3 对于重大安全隐患，未由 主要负责人组织制定并实施安全隐 患治理方案，治理方案不符合相关要 求安全生产事故隐患排查治理暂行规 定第15条查看有关资料二级1.12.3隐患排 查统计 及防治1.12.3.1未对事故安全隐患进行统 计分析和

16、上报安全生产事故隐患排查治理暂行规 定第14条查看有关资料三级1.12.3.2在安全隐患治理过程中， 未米取相应的安全防范措施，防止事 故发生安全生产事故隐患排查治理暂行规 定第16条查看有关资料三级1.13 事故报告、 调查和 处理1.13.1事故报 告1.13.1.1未按规定及时报告事故内河交通事故调查处理规定第 7 条查看接警信息三级1.13.1.2未按规定保护事故现场及 有关证据等内河交通事故调查处理规定第 15 条查看有关资料三级1.13.2事故调1.13.2.1未按规定成立事故调查组 织进行调查，未查清事故原因生产安全事故报告和调查处理条 例第19条查看有关资料三级排查类 别排查内

17、容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级查和处 理1.13.2.2未对负有事故责任的人员 进行处理内河交通事故调查处理规定第 条35查看有关资料三级、现场管理类事故隐患排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级2.1安全管理2.1.1一般规疋2.1.1.1未持有合格的船舶检验、 登记证书中华人民共和国内河交通安全管理条 例第6条查看证件一级2.1.1.2运输船舶未持有合格船 舶营业运输证国内水路运输管理规定第22条查看证件一级2.1.1.3高速客船未持有合格的 高速客船操作安全证书中华人民共和国高速客船安全管理规 则第9条查看证件二级2.1.1.4从业人员未取得有

18、效的船员适任证书和相关证件中华人民共和国内河交通安全管理条 例第9条查看证件二级2.1.1.5客、渡船舶船员未持有有 效特殊培训合格证中华人民共和国内河交通安全管理条 例第9条查看证件二级2.1.1.6船舶未配备足够的适任船 员中华人民共和国内河交通安全管理条 例第6条，中华人民共和国船舶最低 安全配员规则第7、10、15条现场检杳二级2.1.1.7未按规定执行船舶进出港 报告制度中华人民共和国港口法第 34条查看报港记录三级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级2.1.1.8未按规定办理船舶进出港 签证中华人民共和国内河交通安全管理条 例第18条查看签证记录三级2.

19、1.1.9在恶劣环境下冒险航行中华人民共和国内河交通安全管理条例第11、15、20、23条现场检杳二级2.1.1.10船舶未纳入安全生产标 准化规范管理中华人民共和国安全生产法第 4条查看有关文件三级2.1.2设备与 设施2.1.2.1 船舶消防救生设施、设备 配备不符合相关规定中华人民共和国内河交通安全管理条 例第21条现场检杳三级2.1.2.2船舶主机、辅机、舵机、锚机、电气等设备运行不正常中华人民共和国内河交通安全管理条 例第8条现场检杳二级2.1.2.3 船舶号灯、号型、声响信 号设备未按规定配备和使用中华人民共和国内河交通安全管理条 例第8条，中华人民共和国内河避碰 规则现场检杳二级

20、2.1.2.4 船用导航雷达、VHF AIS等通信、助导航设备未按规定配备 和使用中华人民共和国内河交通安全管理条 例第8条现场检杳三级2.1.2.5船舶油水分离器等防污染装置未按规定配备和使用中华人民共和国防治船舶污染内河水 域环境管理规定第5条现场检杳二级2.1.2.6船舶系缆、导缆、挽缆装 置等系泊设备不符合规范要求中华人民共和国内河交通安全管理条 例第8条现场检杳二级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级2.1.3船舶文 书资料2.1.3.1航行日志、轮机日志未按 规定配备和使用内河船舶航行日志记载规则，内河 船舶轮机日志记载规则现场检杳三级2.1.3.2油类

21、记录簿、垃圾记录簿 未按规定配备和使用；油污应急计 戈9、垃圾管理计划未按规定制定和 实施中华人民共和国防治船舶污染内河水 域环境管理规定现场检杳三级2.1.3.3未按规定配备必要的航行 资料中华人民共和国内河交通安全管理条 例第6条现场检杳三级2.1.3.4船舶签证簿未按规定配备 和使用中华人民共和国船舶签证管理规则现场检杳三级2.14船舶标 志、标识2.1.4.1未按规定标识船名船号、 船籍港、载重线、水尺标志中华人民共和国内河交通安全管理条 例第14条现场检杳二级2.1.4.2渡口载客船舶未按规定标 识专用识别标志及标明乘客定额 和乘客须知中华人民共和国内河交通安全管理条 例第39条现场

22、检杳三级2.1.4.3客船未按规定在各主要通 道上设置指路铭牌及标明载客人 数内河船舶法定检验技术规则第九篇现场检杳三级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级2.1.5应急管 理2.1.5.1未按规定制定人员落水、 火灾、溢油等事故应急预案、应急 部署表，并按规定张贴应急部署表中华人民共和国安全生产法第 18、22条，内河渡口渡船安全管理规定 第15条现场检杳二级2.1.5.2未按规定开展救生、消防 等应急演练并记录中华人民共和国安全生产法第22 条,中华人民共和国高速客船安全管理规 贝U第24条，内河渡口渡船安全管理 规定第15条查看有关图、文记录二级2.2航行安全

23、2.2.1船员值 守2.2.1.1未遵守船舶管理制度和值 班规则中华人民共和国内河交通安全管理条 例第24条现场检杳三级2.2.1.2未按操作规定操纵、控制 和管理船舶中华人民共和国内河交通安全管理条 例第15、16、17、20、24条，中华 人民共和国内河避碰规则现场检杳二级2.2.2航行保 障2.2.2.1未掌握船舶的适航状态中华人民共和国内河交通安全管理条 例第6.7.8条、中华人民共和国船员 条例第20条现场询问二级2.2.2.2未掌握航线（区）的通航 状况中华人民共和国船员条例第 20条现场询问二级2.3现场作业2.3.1作业环 境2.3.1.1未按规定执行船舶安全值 班管理中华人民

24、共和国内河交通安全管理条 例第24条，中华人民共和国船员条 例第20条，中华人民共和国高速客 船安全管理规则第7、16条，内河渡 口渡船安全管理规定第25条现场检杳二级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级2.3.1.2未按规定做好船舶消防和 救生安全管理中华人民共和国内河交通安全管理条 例第21条，内河渡口渡船安全管理 规定第22条，中华人民共和国高速 客船安全管理规则第10条现场检杳二级2.3.1.3违规排放船舶生活污水、 含油污水，倾倒船舶垃圾中华人民共和国防治船舶污染内河水 域环境管理规定第25、28、29条现场检杳二级2.3.1.4渡口陆域和附近水域存在 影

25、响渡船靠离泊和航行安全的障 碍物和设施江西省渡口管理条例第18条现场检杳二级2.3.2靠、离泊 作业2.3.2.1未按规定靠、离泊中华人民共和国内河避碰规则 第24、25条现场检杳二级2.3.3旅客运输安全2.3.3.1超额定载客或配载不当中华人民共和国内河交通安全管理条 例第& 21条，国内水路运输管理条 例第18条，内河渡口渡船安全管理 规定第28条现场检杳二级2.3.3.2未按照核定经营范围和航 线航行中华人民共和国内河交通安全管理条 例第39条，国内水路运输管理条例 第17条现场检杳二级2.3.3.3未按规定配备上、下旅客、 车辆时应配备的安全设施；未安排 专人维持旅客、车辆上

26、下秩序中华人民共和国内河交通安全管理条 例第36条，内河渡口渡船安全管理 规定第6条现场检杳三级排查类 别排查内容排查依据排查方法排查 记录排查 结果隐患 等级233.4未按规定建立乡镇渡口渡 船签单发航制度并执行内河渡口渡船安全管理规定第 36条现场检杳三级233.5高速客船从事渡运服务以 及不具备夜航技术条件的渡船违 反规定夜间航行内河渡口渡船安全管理规定第 18条现场检杳一级2.3.3.6违反规定在雷雨、强台风、 大雾、汛期高水位等期间渡运和运 营或在超过警戒水位线但未达到 停航封渡水位线时载客、载货数量 超过核定的乘客定额和载重量的 80%中华人民共和国内河交通安全管理条 例第11、15、39条，内河渡口渡船 安全管理规定第28、32条现场检杳二级233.7违反规定大批量货物或大 牲畜与乘客混载中华人民共和国内河交通安全管理条 例第89条，水路旅客运输规则第 27条，内河渡口渡船安全管理规定 第29，江西省渡口管理条例第19条现场检杳一级2.3.3.8违反规定运输法律、法规 以及国务院交通主管部门禁运的 危险货物中华人民共和国内河交通安全管理条 例第30条现场检杳一级233.9未持有船舶载运危