高校师生专利撰写存在的问题与对策概要

1、第25卷第2期2014年6月广西广播电视大学学报JOURNAL OF GUANGXI OPEN UNIVERSITYV01.25No.2 Jun.2014高校师生专利撰写存在的问题与对策孙浩熊茜张明(国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心北京100190摘要文章总结了高校专利申请文件中权利要求书撰写的一些具有代表性的问 题，主要体现在标 点符号的使用、特定词语的使用和从属权利要求的撰写 7_+5r 面。结合具体案例进行分析，并给出了应 对策略。关键词高校;专利撰写;权利要求中图分类号G306文献标识码A 文章编号"0087656(201402-006604引言高等院校是我国科技创新

2、的前沿阵地，高等院校也是我国专利申请主体的重要 组成部分,其申请量在我国的专利申请量中占有较大比例。截至 2011年12月，高等 院校专利申请量累计达427810件.其中2010年高等院校专利申请量为79332件，占 当年国内专利申请量的7.15%,2011年高等院校专 利申请量为110136件，占当年国 内专利申请量的7.32%12L作为专利申请文件的撰写者，高校师生一般都具有较好 的语言素养，行文规范，科技术语使用规范，但是由于专利语言的特殊性，高校师生所 撰写的专利申请文件中仍然存在一些问题，特别是 权利要求书的撰写问题较多。主 要体现在标点符号的使用，特定词语的使用和从属权利要求的撰写

3、三个方面。这些 撰写问题的存在，会增加专利审查的 程序，延长专利授权的时间。文章通过实际的专 利申请文件，对上述三个方面的问题进行分析并给出 相应的对策。1标点符号的使用权利要求书中标点符号的使用首先要符合国家标准标点符号用法 （GB/T158341995 的规定,收稿日期201309 29此外，根据专利法第二十六条第四款田以及专 利法实施细则第十九条 的规定，专利审查指南巨 对权利要求书中 括号（”和 句号。”的使用还有特殊的要求。1.1 括号的使用【案例11申请号:200580031543.9发明名称:悬吊式覆盖物。权利要求3:根据权利要求1或2的系统，具特征在于，光源（6发出宽频带宽度的

4、 光，或者，可以发出窄频带宽度的光且光谱成分包括 60-99%的红 光（600630nm与 120%的蓝光和/或120%的白 光的组合。【解析】专利法第二十六条第四款规定：权利要求应当以说明书为依据，清楚、 简要地限定要求专利保护的范围。本案中，由于物理上红光的波长范围为620 760nm，权利要求3中的 红光”与括号内“600630nnfl勺内容不等同，使得权利要求 3请求保护的范围难以清楚的确定，即不清楚是要保护 红光”还是要保护 波长为 600630nm的光”由此导致权利要求限定出两个不同的保护范围，不符合专利法第 二十六条第四款规定。需要注意的是，并非权利要求中禁止出现括第25卷第2期

5、2014年6月广西广播电视大学学报JOURNAL OF GUANGXI OPEN UNIVERSITYV01.25No.2 Jun.2014号，以下四类括号是可以使用的。第一类，括号内的内容与括号前的内容的含义 相同,如中央处理器（CPU、三氧化铭（Cr03、车载电脑（ECU、模数转换器（A/D、获 得性免疫缺陷综合症（AIDS等;第二类，在所属技术领域具有通常含义的带有括号的 表达方式，如（甲基丙烯酸酯、Al的含量为30%（重量、碱（土金属等；第三类，数学式 或化学式中的 括号;第四类，表示顺序编号的括号，如（1、（2、（a、（b、（i、（ii等;第五 类，附图标记的括号。 值得注意的是，权

6、利要求书中允许出现括号的 情形并不局限于 上述所列情形，括号能否在权利要求中使用的判断根据是括号的使用是否导致权利 要求的保护范围不清楚。1.2 句号的使用【案例2】申请号:200880116861.9发明名称:变速器齿轮换档装置的齿轮从动 组件7。权利要求6:一种具有齿轮驱动组件的变速器齿轮换档装置的齿轮从动组 件，其中，随着棘 轮与滑动构件接触，棘轮通过进行旋转整个地或部 分地与连接 槽接合。其中，每个从动锥齿轮与从动 轴连接，并在其内周表面上形成连接槽。【解析】2010版专利审查指南第二部分第二 章3.3节规定:权利要求的保 护范围是由权利要求 中记载的全部内容作为一个整体限定的，因此每

7、一项权利要求 只允许在其结尾处使用句号，而权利要求6中出现了两个句号，由此导致权利要求6 的保护范围不清楚，因此权利要求6不符合专利法第二十六条第四款的规定。2词语的使用专利申请文件不仅是一份技术文件，还是一份 法律文件，即专利申请文件具有技 术文件和法律文件的双重属性，因此权利要求书的撰写除了要求使用科技术语之外, 根据专利法第二十六条第四款3以及专利法实施细则第十九条4的规定, 专利审查指南博1对权利要求书中某些词语的使用也做出了具体的规定。2.1 表示上下位概念的词语【案例3】申请号:200610074639.X发明名称：用于内燃机的废气涡轮增压器8。权利要求2:按权利要求1所述的废气涡

8、轮增 压器,其特征在于：所述液压机构 （17通过齿轮变 速器（18或者圆柱齿轮变速器与轴（13机械耦联。【解析】2010版专利审查指南第二部分第二 章3.3节规定：采用并列选择 法概括时,被并列选择概括的具体内容应当是等效的，不得将上位概念 概括的内容， 用或者'与其下位概念并列”。权利要求2中圆柱齿轮变速器”是齿轮变速器”的 下位概念，并且是用 或者”连接，因此不符合上述规定。从科技论文撰写的角度来说权利要求2的撰写是可以接受的，但由于专利文件撰写的特殊性，这里需要广大高校 师生特别注意。2.2 表示优选含义的词语表示优选含义的词语主要有：特别是、最好是、尤其是、优选为。【案例4】申

9、请号:200680024271.4发明名称:作为HDAC抑制剂的FK228衍生 物p。权利要求17:权利要求16的用途，其中所述药 物用于缓解慢性淋巴细胞性白血 病、乳腺癌、前列 腺癌、卵巢癌、间皮瘤、T 一细胞淋巴瘤、心脏肥大、慢 性心 力衰竭或皮肤炎症，特别是牛皮癣、座疮或湿疹。【解析】权利要求17中的 特别是"使得该权利 要求中限定了两个大小不同的 保护范围，即皮肤 炎症”和牛皮癣、座疮或湿疹”导致权利要求的保 护范围不清楚, 因此，权利要求17不符合专利法第二十六条第四款的规定。一件专利申请，可能会存在若干优选的技术方案用此申请人会撰写相应的权利 要求对这些优选 的方案进行保

10、护，但是在权利要求中应尽量避免使 用 特别是"、 最好是”、尤其是“、优选为”此类表示优选含义的词语，因为这类词语的使用一 般会在一项权利要求中限定出两个大小不同的保护范围。如果要对优选的方案进行保护，可以另行撰写从属 权利要求。比如本案如果要对 皮癣、座疮或湿疹”进行 保护，可以撰写从属权利要求18:根据权利要 求17的用途，所述皮肤炎症是牛皮癣、 座疮或湿疹。2.3 表示引用关系的词语表示引用关系的词语主要有：所述、所述的、上 述、该。【案例5】申请号:201010022952.5发明名称:0成型机安装方法10k权利要求1：(3安装下横梁:所述下横梁 设置所述0成型机框架窗口底部

11、；提 供一 200t移动67孙浩等/著高校师生专利撰写存在的问题与对策式液压吊装装置，一固定式提升门架、专用滑移小 车及与之配套的专用升降平 台，用所述两台吊装装 置进行抬吊，并利用安放轨道的升降平台和滑移小 车,使下横 梁落在滑移小车上，牵引滑移小车，使下横梁进入压机框架内，移动吊装装置运行至0 成型机框架入口处：另一台液压提升机移动到0成型机 框架出口处，利用下横梁两端 部的专用吊点，同时吊起下横梁就位于0成型机框架窗口底部，然后找 正、找平及固 定.-？。【解析】权利要求1中所述两台吊装装置”采用引用的形式进行撰写，但前面 仅仅出现了g200t移动式液压吊装装置”因此这样撰写会导致 权利

12、要求的保护范 围不清楚。对于上述缺陷 冲请人可以将 所述”删除，或者将 所述两台吊装装置”修改为 两 台所述吊装装 置”还可以将 提供一 200t移动式液压吊装装置”修改为 提供二200t 移动式液压吊装装置【案例6】申请号:201010614455.4发明名称:一种新型自行车H1I。权利要求1:一种新型自行车，其特征在于：包括分别与左右脚对应的两个行走部 件，每一行走部 件上安装有驱动行走部件运动的驱动装置（3。权利要求2:根据权利 要求1所述的一种新型自行车，其特征在于：每一行走部件包括纵向倾斜设置的车轮 （1和横向设置与所述车轮配合的支撑 脚的固定组件（2,所述车轮自下而上向外倾斜, 所

13、述固定组件包括支撑脚的踏板，该踏板设置在车轮 内侧，所述车轮通过所述驱动装 置（3驱动行驶。权利要求3:根据权利要求1所述的一种新型 自行车，其特征在于： 所述车轮（1包括外轮毂（11和与该外轮毂配合且相对转动的内轮毂（12，所述 外轮毂 内侧壁固设有内齿圈（13，该内齿圈与由所 述驱动装置（3驱动的齿轮（31相啮合:所述 固定组件（2还包括与所述内轮毂固接的车架（21。权利要求4:根据权利要求2所述 的一种新型自行车，其特征在于：所述外轮毂（11内圈开具有 内环槽（111所述内轮毂 （12外圈对应开具有外 环槽（121所述内环槽与外环槽之问设有数颗钢珠（14。【解析】权利要求4划线部分 所述

14、外轮毂”中的外轮毂”在权利要求4中首次 出现缺乏引用基础。虽然之前的权利要求3中出现了外轮毂”但68是权利要求4引用的是权利要求2,而没有引用权 利要求3。为了克服该缺 陷，可以改变权利要求4的引用关系改为引用权利要求3。为了避免使用引用词时出现错误，广大高校师生应当通读整套权利要求书，对出 现所述“、上述“、该”等引用词的地方逐一核对其是否具有引 用基础，同时要理 涛从属权利要求的引用关系。3多项从属权利要求的撰写专利法实施细则第二十二条第二款规定：引用两项以上权利要求的多项从 属权利要求，只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属权利 要求的基础。多项从属权利要求撰写常见的

15、问题是多引多”和 芈择一”。3.1 多引多”类错误多引多”是专利审查实践中审查员常用的缩 略语，所谓 多引多”是指引用两项 以上权利要求的多项从属权利要求引用在前的多项从属权利要求。【案例7】中请号:201010296787.2发明名称：踏板型车辆m。权利要求6:根据权利要求4或5所述的踏板 型车辆，其特征在于Ao权利要求8:根据权利要求6或7所述的踏板 型车辆，其特征在于Bo【解析】权利要求8是多项从属权利要求，权利要求6也是多项从属权利要求 并且多项从属权利 要求8引用在前的多项从属权利要求6,即多引多”，因此权利要 求8不符合专利法实施细则第 二十二条第二款的规定。为了克服该缺陷，可以

16、将权利要求8撰写成两个从属权利要求，即：权利要求8:根据权利要求6所述的踏板型车 辆,其特征在于，B。权利要求9:根据权利要求7所述的踏板型车 辆,其特征在于，B。3.2 非择一 ”类错误非择一 ”是专利审查实践中审查员常用的缩 略语，非择一”是指引用两项以上 权利要求的多项从属权利要求同时引用了多项在前的权利要求。【案例8】申请号:200810215677.1发明名称：复合材料叶片的减震装置 H 31。权利要求5:根据以上权利要求所述的叶片，其中，。第25卷第2期2014年6月广西广播电视大学学报JOURNAL OF GUANGXI OPEN UNIVERSITYV01.25No.2 Jun

17、.2014【解析】多项从属权利要求5同时引用了多项 在前的权利要求，即非择一 ”困此权利要求5不符合专利法实施细则第二十二条第二款的规定。在不存在多引多”问题的前提下，为了克服该缺 陷，可以将权利要求5修改为：权利要求5:根据权利要求1、2、3或4所述的叶片,其中，。也可以彳啰改为:权利要求5:根据权利要求1 4中任一权利要 求所述的叶片，其中，。还可以修改为：权利要求5:根据以上权利要求 中任一项所述的叶片，其 中，。4对策探讨4.1 重点关注括号和句号的使用。括号能否在权利要求中使用的判断根据是括号的使用是否导致权利要求的保护范围不清楚；权利要求的保护范围是由权利要求 中记载的全部内容作为

18、一个整体限定的，因此每一项权利要求只允许在其结尾处使 用句号。建议广大高校师生在撰写完整套权利要求后，利用Microsoft Word查找和替换功能中的全部查找子功能，可以快速确定句号的个数，然后查看句号的个数与权 利要求的项数是否一致，这样可以检查是否有多余的句号。4.2 重点关注表示上下位概念、表示优选关系、表示引用关系的词语的使用。采用并列选择法概括 时,被并列选择概括的具体内容应当是等效的，不得将上位概念 概括的内容，用或者'与其下位概念 并列:在权利要求中应尽量避免使用特别是"、最好是”、为其是“、优选为”此类表示优选含义的词 语，因为这类词语的使用一 般会在一项权

19、利要求中 限定出两个大小不同的保护范围；为了避免使用引 用词时出 现错误，广大高校师生应当通读整套权利 要求书，对出现 所述“、上述“、该”等引 用词的地 方逐一核对其是否具有引用基础，同时要理清从属 权利要求的引用关系。4.3 重点关注多项从属权利要求的撰写。多项从属权利要求的撰写应避免多 引多”类错误和 非择一 ”类错误。建议广大高校师生在撰写完整套权 利要求后，逐项标出所有的从属权利要求，然后逐一排查是否存在 多引多”类错误和非择一 ”类 错误。4.4 注重对发明专利文献的研读与借鉴。发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务 院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证

20、书， 同时予以登记和公告。发明专利是 经过审查员进行全面审查后没有发现不符合专 利法及其实施细则规定的发明专利申请，其对应的专 利文献是值得研读和借鉴的。 申请者可以登录国家 知识产权局官方网站的专利检索与查询专栏中的专利公布公告模块查询发明专利文献对其研读和借鉴。参考文献1国家知识产权局统计年报（2010年M.北京:知识产权出版社，2011.2国家知识产权局统计年报（2011年M.北京:知识产权出版社,2012.3中华人民共和国专利法M.北京:知识产权出版社.2009.4中华人民共和国专利法实施细则M.北京:知识产权出版社,2010.5中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南M.北京:知识产权出版 社,2010.6因特拉夫森股份有限公司.悬吊式覆盖 物:中国,101022857P.200J822.f7马智贤.变速器齿轮换档装置的齿轮从动 组件:中国,101868403P.2010 1020.8曼？ B及柴油机公开股份有限公司.用于内燃机的废气涡轮增压器：中国,1851247P.2006- 10-25.9南安普敦大学 作为HDAC抑制剂的FK228衍生物：中国,101212982P.2008-7-2.10五冶集团上海有限公司.0成型机安装方 法:中 国，1021453531P 1.2011-8-10.11陈军生.一种新型自行车：中国,10206