证券业务基础知识培训

1、前前 言言课程概况课程概况第第一一章章 证券证券基础知识概述基础知识概述一、证券与证券市场一、证券与证券市场一、证券与证券市场一、证券与证券市场有价证券定义要点： 本身没有价值 代表着一定量的财产权利 在证券市场上买卖和流通特征特征一、证券与证券市场一、证券与证券市场证券市场特征：证券市场特征： 价值直接交换的场所 财产权利直接交换的场所 风险直接交换的场所证券发行证券发行和和流通市场的关系：流通市场的关系：三、证券市场参与主体三、证券市场参与主体证券发行人概述证券发行人概述 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 包括：公司（企业）、政府和政府机关证券投资人概述证券投资人概述证券市场中

2、介机构证券市场中介机构 证券承销与保荐业务 证券经纪业务 证券自营业务 证券投资咨询业务及证券交易 证券投资活动有关财务顾问业务 证券资产管理业务 融资融券业务自律性组织自律性组织 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。证券监管机构证券监管机构 对证券期货市场相关的业务活动进行监管对证券期货市场相关的业务活动进行监管 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定证券业的相关媒体证券业的相关媒体四、证券市场发展趋势四、证券市场发展趋势四、证券市场发展趋势四、证券市场发展趋势第二章第二章 证券投

3、资产品介绍证券投资产品介绍一、股票一、股票1、概述、概述 概念：概念：有价证券 特征：特征：无期限、有权责、可转让 收益：收益：股利、买卖差价 风险：风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力一、股票一、股票2、常用分类、常用分类一、股票一、股票2、常用分类、常用分类按照股票代码和名称一、股票一、股票3、上市公司财务报表上市公司财务报表主要目的一般可以概括为：一、股票一、股票3、上市公司财务报表上市公司财务报表资产资产负债负债所有者权益所有者权益经营活动产生的现金流量经营活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量筹资活动产生的现金流量筹资活动产生的现金流量1、营业收入、营业

4、收入2、营业利润、营业利润3、利润（亏损）总额、利润（亏损）总额4、净利润（亏损）、净利润（亏损）5、每股收益、每股收益6、其他综合收益、其他综合收益7、综合收益总额、综合收益总额一、股票一、股票3、上市公司财务报表上市公司财务报表关键指标解读：变现能力一、股票一、股票3、上市公司财务报表上市公司财务报表关键指标解读：营运能力分析一、股票一、股票3、上市公司财务报表上市公司财务报表关键指标解读：一、股票一、股票3、上市公司财务报表上市公司财务报表关键指标解读：盈利能力分析一、股票一、股票3、上市公司财务报表上市公司财务报表关键指标解读：投资收益分析 每股收益 市盈率 股利支付率 每股净资产 市

5、净率一、股票一、股票4、K线理论线理论阳线阳线阴线阴线一、股票一、股票4、K线理论线理论二、基金二、基金1、概述、概述按照基金运作方式不同：二、基金二、基金2、常用分类、常用分类按照投资标的的划分：二、基金二、基金2、常用分类、常用分类交易所交易的开放式基金二、基金二、基金2、常用分类、常用分类二、基金二、基金3、费用、费用4、税收、税收二、基金二、基金5、基金绩效衡量、基金绩效衡量二、基金二、基金6、基金挑选、基金挑选 *证券基金超市网址：http:/ 基金筛选要点 基金品种类型 基金投资策略及投资范围 基金收益 基金经理 基金评级三、债券三、债券1、概述、概述三、债券三、债券2、分类、分类

6、三、债券三、债券2、分类、分类根据发行主体不同根据发行主体不同 政府债券：政府债券：中央政府债券地方政府债券 金融债券：金融债券：政策性金融债券商业银行债券证券公司债券保险公司次级债 公司债券：公司债券：企业债券公司债券三、债券三、债券3、与股票的异同点、与股票的异同点相同点相同点三、债券三、债券3、与股票的异同点、与股票的异同点区别区别三、债券三、债券4、债券逆回购、债券逆回购四、金融衍生品四、金融衍生品1、权证概述、权证概述四、金融衍生品四、金融衍生品2、集合理财产品概述、集合理财产品概述四、金融衍生品四、金融衍生品3、融资融券概述、融资融券概述什么是融资融券什么是融资融券四、金融衍生品四

7、、金融衍生品3、融资融券概述、融资融券概述四、金融衍生品四、金融衍生品3、融资融券概述、融资融券概述四、金融衍生品3、融资融券概述 机构投资者在机构投资者在*证券开立融资融券帐户的条件与要求证券开立融资融券帐户的条件与要求4、期货、期货IB业务概述业务概述四、金融衍生品四、金融衍生品4、期货、期货IB业务概述：名词及制度业务概述：名词及制度四、金融衍生品四、金融衍生品保证金制度保证金制度做空机制做空机制T+0制度制度每日无负债结每日无负债结算制度算制度持仓限制制度持仓限制制度套期保值制度套期保值制度大户报告制度大户报告制度强制平仓制度强制平仓制度4、期货、期货IB业务概述业务概述四、金融衍生品

8、四、金融衍生品期货市场特点：期货市场特点：第一、期货交易的透明度高。第二、供求集中，市场流动性强。第三、信息质量高。第四、价格报告的公开性。第五、期货价格的预期性。第六、期货价格的连续性。 证券经纪业务证券经纪业务 股票、债券承销业务股票、债券承销业务 投顾咨询业务投顾咨询业务 定向资产管理业务定向资产管理业务 集合资产管理业务集合资产管理业务 代办股份转让业务代办股份转让业务 期货期货IB业务业务 权证交易及结算权证交易及结算 ETF一级交易商一级交易商五、五、*业务介绍业务介绍 外汇业务外汇业务 代理开放式基金销售业务代理开放式基金销售业务 大宗交易业务大宗交易业务 经营外资股业务经营外资

9、股业务 网下配售对象网下配售对象 融资融券业务融资融券业务 衍生产品买入转售业务衍生产品买入转售业务 代销阳光私募基金代销阳光私募基金 阳光私募基金介绍业务阳光私募基金介绍业务一、交易规则一、交易规则 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所公告的休市日除外注：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能辙单。注：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效自动辙回；属深交所委托的，委托有效。沪市沪市09:15-09:25集合竞价集合竞价09:30-11:3013:00-15:00连续竞价连续竞价深市深市09:15-09:2514:57-1

10、5:00集合竞价集合竞价09:30-11:3013:00-14:57连续竞价连续竞价一、交易规则一、交易规则交易单位：交易单位：A股股深深B股股沪沪B股股债券债券一、交易规则一、交易规则竞价原则：竞价原则：价格优先、时间优先价格最小变动档位：价格最小变动档位：品种品种最小变动档位最小变动档位A股0.01元深B股0.01港元沪B股0.001美元基金0.001元权证0.001元上交所债券回购0.005元深交所债券回购0.01元一、交易规则一、交易规则涨跌幅限制：涨跌幅限制：一、交易规则一、交易规则撤单委托撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤单。一、交易规则一、交易规则交收制度：交收制度：品种品种教授制度教授制度股票T+1权证T+0货币基金T+2开放式基金申购+，赎回+二、收费标准二、收费标准业务分类收费项目收费标准A 股沪A过户费成交面额的1，起点1元 佣金按营业部相关规定收取,不超过3，起点:5元基金深A转托管 每户每次收人民币30元 佣金按营业部相关规定收取,不超过3，起点:5元B 股