万科法务管理制度

1、一、制度目的 标准公司法务工作的相关程序，躲避公司经营风险。二、适用范围1) 公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作；2) 公司法律文件的拟订、审核工作；3) 公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与工程收购、法律问题咨询、出具法律意见、 纠纷处理以及法律知识培训。三、术语 /定义 对外法律文件：指以公司名义向公司外的任何一方或几方作出的涉及财产、公司商业秘密、 知识产权、 权利义务、要约承诺以及其它与公司财产、名誉、 经营管理相关的会产生法律经 济风险的书面文件。四、职责规划4.1 合规部1) 负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪；2) 负责公司合同文本的法律审核；3) 负责为公司重大经

2、营决策、 对外商务谈判、 危机事件以及各部门日常经营活动提供法律支 持，出具法律意见；4) 参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作；5) 参与工程公司并 / 收购、工程合作开发，负责相关合同的草拟、修改与审核；6) 负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、标准；7) 开展房地产相关法律、法规等标准性文件的收集和相关知识的培训工作；8) 负责外聘律师的选择与评估；9) 法律信息管理；10) 负责公司法律风险体系及风险管理准那么、标准的研究与制定；4.2 诉讼涉案部门1) 参与诉讼案件工作，履行相关职责；2) 提供有关的证据资料并给予专业技术支持；3) 指定固定的

3、案件专项负责人或联系人，承当必要的执行或执行配合工作；4.3 法律文件经办部门1) 拟制法律文件；2) 提供合同或文件相关事实信息；3) 对公司法务人员审核修改后的法律文件进展修正定稿。五、管理规定第一节 总 那么第一条 通过对万科地产控股的法律事务工作进展梳理，标准公司法务工作 的相关程序，躲避公司经营中的法律风险，为公司经营和工程开发提供支持。第二条 除非特别指出，本制度中“公司指“万科地产控股总部， “总部指“万科 地产控股 总部总部，“成员公司指 “万科地产控股 总部 下属全资、 控股公司， “区域公司指“万科地产控股总部区域公司，目前共分为四大区域公司， “工程公 司指“万科地产控股

4、总部工程公司。第二节 案件诉讼第三条 起诉申请：由各经办部门在 ?诉讼申请表 ?中说明起诉对象背景 、事由、目的、希 望的结果等事项，与相关证据材料一并报告公司法务人员；公司法务人员认为可以起诉的， 上报合规部总经理审批同意后进入实务操作， 如认为存在问题， 应书面反应， 并与相关人员 协商后确定是否起诉， 待批准后进入实务操作程序。 如属重大案件， 合规部可组织相关部门 开会研究。第四条 合规部总经理在 ?诉讼申请表 ?上书面签字后， 由公司法务人员， 展开诉前准备操作步 骤：（一）初步收集相关证据材料，经办部门应予积极配合，并提供专业及技术支持；（二）如需要，可出具法律意见书或要求外聘律师

5、出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来 走向、结果进展判断及预测；（三）准备涉诉材料，提起诉讼；（四）对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执行。需向公司法务人员提交 的根本证据材料包括相关合同、协议、双方往来信函及 、双方或单方签署的其它文件、 被起诉对象情况证明材料、 起诉事项的详细经过说明、 涉及该事项的其它内部资料、 涉及金 额的要提供金额具体数字及计算依据和方式。 如公司法务人员认为需要补充的， 各经办部门 要根据要求及时补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录清单， 清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、保管人。第五条 诉讼配

6、合：经办部门要立即指定固定的专门负责人或联系人视具体情况确 定，负责配合公司法务人员对案件处理，包括涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说 明、案件进展的跟踪、 向本部门反应案件进展情况以及其它需要配合的事项， 直至案件处理 完毕。第六条 应诉：（一）公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交公司法务人员， 遇公司法务人员外出或不便接收情况， 应立即将相关信件交行政办公室或合规部总经理处理；（二）公司法务人员在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开 应诉前期准备工作并上报合规部总经理审批；（三）待应诉申请批准后，进入实务操作阶段。第七条 审理阶段：（一

7、）本阶段工作主要由公司法务人员承当，各相关部门根据公司法务人员的要求给予及时、 必要的配合。（二）公司法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报合规部总经理。（三）涉及调解：1）公司法务人员应上报合规部总经理审批；2）涉及调解原那么或方案，应经经办部门负责人、合规部总经理审批前方可操作。（四）关于结果： 案件审理结案后， 公司法务人员要即时将相关情况制作书面文件随附相关裁 判告知相关部门及公司管理层。（五）涉及执行：1） 由公司法务人员操作，各相关部门负责配合及跟踪；2） 对方拒不执行的由经办部门发起和公司法务人员会签，进入申请强制执行程序。第八条 二审阶段的根本处理程序及原那么参

8、照一审相关程序办理，可视具体情况对环节进 展简化。第九条 案件的各个环节涉及经济指标的，特别是起诉和调解阶段，涉及相关数据指标计算 的，由财务部门负责计算并将计算结果和相关数据提供应公司法务人员， 公司法务人员将以 此作为案件审理中的依据和向法庭提交的相关数据证据。 遇有意见特别相反的情况时， 必须 以总裁批准的为最终意见。第十条决定在案件举证期届满前， 公司管理层可根据情况决定召开协调会针对案件进展综合评议、 策略公司法务人员有建议权 ；举证期届满后，除非特殊情况指二审对策研究、调解方 案、重大突发事件等 ，一般不需召开此类会议。第十一条 特别重大案件必须在起诉立案前或接到应诉通知后七个工作

9、日内召开专题会议。 第十二条 案件执行完毕后，方可视为案件终结，由公司法务人员整理案卷，归档保存。 第三节 法律文件审核第十三条 原那么上公司对外法律文件在正式发出前，必须经公司法务人员审核，但以下情 况除外：（一）按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核；（二）业务流程内一般性的通知、知会；（三）与公司之间一般性的往来文件通常不需审核；（四）社交、礼仪性质的文书。第十四条 公司采用的标准性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经公司法务 人员审核。第十五条 审核程序：（五）一般先由经办部门拟制初稿，由部门负责人初审后，再交由公司法务人员审核；（六）公司法务人员审核修改后

10、交由原经办人员修正定稿；（七）文件需经公司正式审批如合同、协议等的，那么进入审批流程，如不需上述环节或 没有相应的流程， 那么由经办部门负责人、 公司法务人员 视情况决定是否经管理层相关人 员签署意见在正式确定的文稿上签字同意后即可申请盖章发出。第十六条 重要文件的文稿可由公司法务人员拟订，经办部门要对相关情况进展详细说明， 并根据拟稿人要求提供根底数据和资料。第十七条 以下法律文件，需公司法务人员审核，并视情况出具法律意见书：（一 ） 土地转让、出让合同；（二）股权转让合同；（三）工程合同包括合作意向书、合作协议、拆迁协议等及其补充协议；（四）遗留问题处理协议；（五）重大投诉处理的相关文件；

11、（六）其它与公司重大事项相关的文件。第十八条 遇特别重大或复杂情况，经办部门必须由专人提供详细情况，应防止单纯文件审 核的方式。第十九条 遇有公司法务人员意见与经办部门意见不一致的情形出现，双方应采用小范围会 议研究形式确定，必要时上报总裁决策。第四节 聘请的参谋律师管理第二十条 公司参谋律师事务所的选择：由公司法务人员负责考察，考察完毕后出具专业意 见及提供参谋律师事务所信息，并由公司统一招标和签订合同。第二十一条 公司常年合作事务所确立后， 应由双方确定12名固定律师负责公司的业务。第二十二条 公司聘请的参谋律师应按照公司的要求提供准确及时的法律效劳。第二十三条 公司法务人员负责对公司参谋

12、律师的管理、工作衔接及业绩考核。第二十四条 每年年终，公司法务人员要根据合作伙伴的工作情况，向公司管理层提交相关 的工作报告及考核评定。第二十五条 公司各部门可通过以下途径获得参谋律师的法律协助。（一）、邮件咨询；（二）通过公司法务人员，约请律师面谈；（三） 特别重大事件经公司批准后应作为专项业务处理，经办部门要指定专人和公司法务人员 与律师配合，共同处理。第二十六条 对于重大疑难问题或公司专项处理的问题，视情况由参谋律师出具书面专业意 见，对于一般性问题， 不再由参谋律师出具书面意见， 仅由公司法务人员出具内部法律意见 书。第五节 法律咨询及法律意见出具第二十七条 公司法务人员有义务解答公司

13、各部门及公司管理层的涉及公司业务和管理的法 律咨询。 如需公司法务人员出具书面法律意见， 经办部门需提交争议事件材料及书面咨询意 见。第二十八条 对一般性问题的咨询， 可以立即答复的应即时给予答复； 无法即时答复的， 应记 录在案，一般不迟于第二个工作日给予答复。第二十九条 对于经办部门提交书面咨询意见的咨询及重要咨询，公司法务人员向经办部门 了解实施情况后需以书面方式解答。第三十条 需公司法务人员配合的事项 包括参与执行、 参加会议、 谈判等 需提前一个工作 日知会公司法务人员。第三十一条 前条所述事项如属紧急事件或需要在会议即时发表意见的，组织部门应提前一 个工作日将相关情况或相关资料提供

14、应公司法务人员。第三十二条 除开庭或与其它公司事项冲突，时间确无法安排的情况外，公司法务人员必须 按组织者要求准时参加； 在上述除外情况下， 公司法务人员也应即时与组织者联系， 研究其 它参与途径。第六节 法律知识培训与宣传第三十三条 公司法务人员负责公司内部相关法律知识的培训与宣传工作。第三十四条 对新颁法律法规应进展培训。第三十五条 遇与公司重点业务环节相关的新法律法规出台，必须组织相关人员参加学习培 训。第三十六条 应有效利用内外部资源，针对部门业务需要，展开专项法律培训。第七节 工程收购第三十七条 工程收购指工程公司并 / 收购、土地使用权受让、工程合作开发、品牌收购等， 含工程实施过

15、程中尽职调查、签约、履约、资产移交及资金支付的全过程。第三十八条 具体程序（一）由经办部门收集工程资料，进展工程调查与初评；参与对收购工程进展资产评估、可研 报告的拟定、审核及工程评审。（二）由经办部门组织团队进展尽职调查， 总部合规部配合拟定尽职调查清单、 出具尽职调查 报告，并配合经办部门根据资产评估、可研报告、尽职调查报告作出工程投资决策。（三）总部合规部参与收购谈判，并负责收购合同的拟定、审核。（四）经办部门按合同办理付款手续，并负责组织协调各专业部门跟进合同履行。第三十九条 其他需要说明的事项（一）可行性研究报告的内容应包括：市场分析、财务审计、工程评价、资产评估、经济效益 测算、投

16、资预算、法律风险等。（二）尽职调查清单的主要内容是需要合作方提供的关于工程、工程权属人及其关联人的各类文件，一般情况下可包括：企业的组织架构文件；企业各类资产的文件；企业的各种贷款、 融资文件；企业的重大合同、协议；企业的经营业务，以及所涉及的政府审批或许可；企业 的各种税务文件；企业雇员的劳动文件； 企业的各类保险文件；企业涉及的各类诉讼、 仲裁 或争议的文件。尽职调查报告的内容应包括：市场信誉、财务状况、支付能力、管理能力、 资产规模、负债情况、开展前景等。（三）在工程评审后， 应形成由所有工程评审小组成员签字、 并由公司领导签署评审意见的工 程评审表，作为工程前期资料不可缺少的局部。第八

17、节 法律风险体系及风险管理准那么、标准的制定第四十条 针对公司经营运作方式及未来开展方向，结合相关法律法规，组织相关部门建立 测评监控企业法律风险的指标体系。第四十一条 针对企业法律风险测评结果，组织相关部门建立企业法律风险内部管理体系。 第四十二条 针对企业法律风险内部管理制度的执行情况，组织相关部门建立企业法律风险 的监控体系。第九节 法律信息管理第四十三条 法律信息管理工作包括：（一）常用法规库：收集与公司业务相关的常用法律法规；（二）实用案例库：收集公司案例、业内其它典型案例；（三）即时法律信息：将最新的法律动态即时反映；（四）重大法律事项通报：保证对重大法律信息传递的及时性。第十节 其它事务第四十四条 公司法务人员按照公司的要求，根据自身能力特点，积极参与公司各项业务活 动，以到达预防法律风险的目的。第四十五条 公司法务人员对公司各项经营、 管理业务中可能出现的法律风险有预测、 监视、 提醒、防范的义务，并应通过恰当、及时、有效的方式反应和执行。第四十六条 公司法务人员负责建立维护相关的公共关系，逐