岗位廉洁风险防控一览表

1、岗位廉洁风险防控一览表第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任 单位监督责 任单位1. 贯彻落 实党和国家、省 委省政府和上 级有关政策、决 定及党风廉洁 建设责任制；2. 根据企 业章程、董事 会议事规则及 制度，组织决 定企业生产经 营和改革发展 的重大决策、重 要人事任免、重 大项目安排、大 额资金运作等 事项；3. 主持董 事会全面工 作，行使法定 代表人职权， 履行企业民事 权利。为谋取本企业或小 团体利益，暗示、授意、 强令财会人员违反国家 财经纪律、企业财务制 度，做假帐，虚报经宫

2、业绩。思想 道德严格执行国有企 业领导人员廉洁从业若 干规疋、国有企业 领导人员廉洁从业若十 规定实施细贝U，定期 进行任期内审计 检查。集团 党委集团 纪委在工程建设项目项 目招标、大宗物资米购 等方面领、干部选拔任 用等方面，暗示、授意 下属单位违反有关规 定、程序或安排照顾请 托人或特定关系人，谋 取不正当利益。岗位 职责严格执行国有企 业领导人员廉洁从业若 干规疋、国有企业 领导人员廉洁从业若十 规定实施细 贝U，按要 求定期述职述廉，报告 个人重大事项，接受党 内监督、组织监督、员 工群众监督、舆论监督。贯彻上级指示不 力，落实不到位，给工 作造成一定影响。强化纪律观念，增 强廉洁意

3、识。忽视公司早程、重 事会议事规则及制度 或有关规疋，给企业造 成疋损失。认真贯彻执行“三 重一大”决策制度，实 行科学决策、民主决策， 决策程序和结果以一疋 方式在适当范围公示。所在单位：川旅集团岗位名称：党委书记主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任 单位监督 责任 单位1. 切实贯彻 执行党的路线、方 针、政策和国家 法律法规及上级 指示，落实党风 廉洁建设责任制；2. 组织开展 公司党的建设、党 风廉政建设、精神 文明建设落实思 想政治工作和信 访维稳工作；3. 贯彻执行 党的干部路线，负 责对干部特别是 领导干部进行培 养、考察、选拔、 任用；4、对董事 长、总经理和班

4、 子其它成员遵守 公司法企业章 程、董事会、经理 层议议事规则等有关制度规定、决 定、外置企业“三 重一大”事项进行 监督。在干部培养、察 选拔、用时，利用职 权和影响力暗示授 意强令组织人事部 门、下属单位违反规 定，照顾请托人或特 定关系人，取不正当 利益。思想 道德严格执行川旅集 团子公司领导班子 成员选拨任用办法、 干部交流工作暂行 规定（试行）、加 强干部选拔任用监督 工作暂行办法等制 度规定。集团 党委集团 纪委违反民主集中 制原则，给企业造成 损失和不良影响。岗位 职责坚持民主集中制 原则，认真执行党委 会议事规则，实行科 学决策，民主决策。贯彻执行上级 指示不力延误工作 任务完

5、成。认真组织党委中 心组学习，切实贯彻 执行国有企业导人 员廉洁从业规定， 组织开展反腐倡廉文 化活动，对各种教育 活动主动带头参加并 组织进行严格考核。发现董事长、总 经理或班子其它成 员违反公司法、 企业章程、董事会、 经理层议事规则等 有关制度规定、决定 外置企业“三重一 大”事项时，不提醒、 不制止。充分发挥党组织 的监督作用，加大国 有企业领导人员廉洁 从业规定、中国 共产党领导干部廉洁 从政若干准则等贯 彻执行情况的监督检 查力度，对违反规定 的行为进行严肃认真 查处。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总经理主要职责风险点风险风险防范措施管控责监督责类型类型任单位任

6、单位1. 负责主持 集团行政全面工 作；2. 负责组织 实施董事会、党委 会决议；3. 负责组织、 安排部署和督导 企业经营管理及 安全生产工作；4. 聘任或提 请董事会聘任、解 聘总经理职权管 辖范围内的企业 领导人员。超越董事会、党 政领导班子授权范 围，以公司名义签署 合同、协议或对外开 展业务活动，谋取不 正当利益。岗位 职责严格执行国有企 业领导人员廉洁从业 若干规定、国有 企业领导人员廉洁从 业若干规定实施细 则、合同管理办法C集团 党委集团 纪委安排部署、组织 实施董事会、党委会 决议过程中，不正确 履行职责、义务，延 误工作任务完成。严格执行总经理 办公会议规则，实行 科学民主

7、决策。、组织、安排、部 署和督导不到位，经 理层失职或谋取私 利。严格执行国有企 业领导人员廉洁从业 若干规定、国有企 业领导人员廉洁从业 若干规定实施细 则，按照一岗双责要 求切实担负起党风廉 洁建设责任，督促检查 经理层认真履职、廉洁为请托人或特定 利益关系人谋取不 正当利益。外部 环境从业认真执行领导人 员廉洁从业各项规定， 严格执行重大事项报 告制度，按规定要求在 民主生活会和述职述 廉中认真对照检查，接 受监督。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委副书记主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责落实 党委会、董事会 父办的各项工作

8、任务；2. 分管集团 党建、思想政 治、宣传文化 工作；3. 分管集团 稳定工作。利用职权影响，为 请托人或特定关系人 谋取不正当利益。思想 道德严格执行集团 “三重一大”制度规 定，对照国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定、国有企业领 导人员廉洁从业若十 规定实施细则、川旅 集团党风廉洁建设责 任制考核办法规定述 职述廉，接受监督。党委 书记纪委 书记超越授权范围或 党委会工作程序处置 企业有关党建、思想政 治、宣传文化工作，给 企业带来消极影响。岗位 职责按规定要求在民 主生活会和述职述廉 中认真进行对照检查， 接受监督。工作到位不够，执 行不力，给工作造成不 利影响。对由于工作不到 位，

9、责任不落实造成损 失或影响的行为实行 责任追究。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任 人监督 责任人1. 负责组织 实施集团规划投 资和资本运营工 作；2. 经总经理 授权，代表集团 对外签相关协 议；3. 协调、处 理资本运营业务 发生的商务纠 纷。在协调、处理规 划投资和资本运营 业务发生的商务纠 纷的过程中，接受请 托人（单位）财务，为 请托人（单位）谋取 不正当利益，给企业 带来损失。思想 道德认真执仃有关规疋 和程序，在规划投资、资 本运营等方面严格实行 集体决策。党政主要 领导。纪委

10、 书记工作不到位执 行不力，给企业造成 经济损失。岗位 职责将从业风险点作为 党风廉洁建设目标责任 制和党员干部廉洁从业 的考核内容，对由于责任 不到位，分管范围内党风 廉洁建设出现重大问题 时，追究领导责任对费用的管理、 审核、审批不严，给 企业造成损失。切实承担和履行相 应职责，监督部门加大监 督检查力度，定期进行审 计。所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责组织 落实集团各公司 改革发展工作；2. 负责集团 各子公司安全生 产工作。在改革改制、企 业经营管理上，授意、 指使有关单位或部

11、门，违反有关规疋， 为请托人（单位）或 特定关系人，谋取不 当利益。思想 道德加强组织监督， 按规定要求在民主生 活会和述职述廉中， 对执行廉洁从业各项 规定情况认真进行自 查，接受监督。党政 主要 领导纪委 书记在安全生产管理 等过程中，接受请托 人（单位）的财物。岗位 职责严格执行“三重 一大”制度，严格实 行责任追究。所在单位：川旅集团岗位名称：纪委书记主要职责风险点风险 类型风险 等级防控措施管控 责任人监督责 任单位1. 负责贯 彻落实上级党 委、纪委及公 司党委会、董 事会有关党风 廉洁建设和反 腐倡廉的决 策、决定；2. 负责纪 检监察工作人 员的推荐、考 核、使用；3. 负责对

12、违纪案 件的受理杳办 处理工作。在纪检监 察工作人员的 推存、使用、 考核工作中违 反规定，照顾 请托人或特定 关系人，谋取 不止当利益。思想 道德严格执干部选拔任用 监督工作暂行办法等文 件，按要求作好纪检监察 工作人员的推荐、使用和 考核。党委 书记集团 纪委贯彻执行 不力，组织协 调不到位给工 作造成不良影 响岗位 职责积极组织开展反腐倡 廉洁教育和廉洁文化活 动，将从业风险点作为党 风廉洁建设目标责任制和 党员干部廉洁从业的内容 进行考核。在违纪案 件的受理、调 杳、处理等方 面接受请托人 的财物，暗示、 授意办案人员 不严格查处为 请托人开脱责 任。外部 环境严格执行国有企业 领导人

13、员廉洁从业若干规 定、国有企业领导人 员廉洁从业右干规疋头施 细则、查办案件工作 办法（试行）、加大违 纪案件查处力度，协调各 方力量，严格办案程序， 严肃办案纪律，确保案件 质量。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：工会主席主要职责风险点风险类型风险 等级防控措施管控 责任 人监督 责任 单位1.维护 保障职工群 众合法权 益；2.负责 工会经费、 会费的使用 和管理；3. 组织开展先 进典型评 选，劳动竞 赛等各项活在组织 开展先进典 型评选，劳 动竞赛等各 项活动中， 授意、指使 工作人员， 为请托人或 特定关系人 谋取不正当 利益。思想 道德严格执行国有企 业领导人员廉洁

14、从业 若干规定、国有企 业领导二员廉洁从业 若干规定实施细则， 按规定要求开展述职 述廉和对照检查。党委 书记纪委 书记动。在工会 经费、会费 的使用和管 理上，不负 责任、审核 把关不严， 导致发生违 规违纪问 题。岗位 职责在工会经费审批 和使用上严格执行制 度，履行审批程序，工 会经费审查委员会每 年对经费使用情况进 行专项审查。工作不 到位，执行 不力，给工 作造成不良 影响。强化责任意识，督 促认真履职。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总会计师主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责实 施公司财务管 理、成本管理、 资金管理等经 营管

15、理工作；2. 负责审 査公司投资、融 资担保、拆借资 金、委托理财信 用证、购销商品 和服务、招投标 等经济工作3. 负责企 业大额资金的 管理工作；4. 负责审 核财务报表、年 终决算工作。利用权力或影响 为特定关系人谋取利 益。思想 道德严格执行项目投资 管理、资金使用管理、投 融资财务预（决）算等管 理制度，严格遵守财经纪 律。党政主要领导纪委 书记审核把关不严 格，导致业务部门负 责人为请托单位谋取 不正当利益。岗位 职责加大对工资奖金分 配等的公开力度，定期开 展专项审计。在企业大额资金外部 的管理、审批与支付环境 方面，违反财务管理 制度和规定，照顾请 托人（单位）或特定 关系人，

16、谋取不当利、人益。认真执行“三重一 大”和财务管理制度，严 格遵守财经纪律。岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称：办公室主任主要职责风险点风险 类型 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 全面主持办公室 工作；2. 负责董事会会议、 总经理办公会、年度工作 会以及其他重大会议的统筹安排；3. 组织落实工商注 册登记、合同管理以及其 他法律事务工作；4. 负责接待管理、车 辆管理、总部机关保卫和 后勤管理；5. 组织企业发展、改 革和谐等方面重大冋题 的调查研究，为领导决策 提供依据；6. 监督检查和督办 落实董事会决议、总经理 办公会决定事项、其他重 大会议以及领导安排

17、事 项贯彻执行情况。违规签订 合同或阻扰正 常合同的签订思想 道德严格执行党内 监督条例、集团各 项管理规定，加强检 查和监督。党政 主要 领导纪委 书记利用接待 和车辆管理为 个人谋取私利严格执行接待 管理、车辆管理等规 定，加强检查和监 督。分管 领导纪委 书记提供的调 查情况与实际 有出入，影响领 导决策。岗位 职责加强政治理论 和业务培训，提高业 务素质。分管 领导纪委 书记所在部门：办公室岗位名称：办公室副主任主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 按规定、规 范程序办理文件；2. 按程序使 用印章；3. 按规定管 理档案。因人情或利益 诱惑违规处理文件

18、 给企业造成损失。思想 道德严格进行监督 加强教育管理。分管领导办公室主任违反规定使用 印章造成不良后果。 岗位 职责加强管理，严格 印章管理程序。分管领导办公室主任对重要档案未 能及时收集，档案管 理存在安全隐患。严格执行档案 管理制度。部门 负责人办公室 主任所在部门：办公室岗位名称：法律顾问主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控责任人监督责任人1. 起草或者参 与起草、审核公司 重要规章制度；防 止出现违规制度；2. 管理、审核 公司合同，参加公 司总部合同的谈 判、招投标，以及 合同的起草工作。参与招标中因 人情对有问题的合 同不认真审核把关。思想 道德加强教育，增强 工作责任

19、心。部门 负责人办公室主任违反相关规定 和程序办理合同审 核。岗位 职责严格执行相关制 度规定，加强检查监 督。党政 主要 领导办公室主任所在部门：办公室岗位名称：办公室文员主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 协助办公室 负责人做好文件的 统筹管理；2. 负责公司文 件董事会文件、办 公室材料的起草工 作；3. 协助开展工 作调研和工作信息 收集工作。将机密文件透 露给不相关人员谋 取利益。思想 道德加强教育，提高思想觉悟，严格执行保密工作制 度。分管领导办公室 副主任迟办、未办、违 规办理工作事务。岗位 职责督促增强工作责 任感，做到廉洁办事。部门 负责人办

20、公室 副主任所在部门：办公室岗位名称：前台接待员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任 人1. 协助办公 室负责人和接待 主办管理员做好 接待事务；2. 负责总部 接待及办公费用 的统筹；3. 负责总部 办公用品的申请 报批、采购入库、 库房保管和使用 发放。在接待过程中 谋取私利。思想 道德加强思想教育 提高思想觉悟。分管领导办公 室主 任违规领取物品业务 流程加强教育，严 格执行办公用品管 理制度。部门 负责人办公 室副 主任所在部门：办公室岗位名称：车队队长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人在办公室领导 下管理车队各项工 作，为机

21、关工作服 务。公车私用。思想 道德加强政治教育 提高思想觉悟。部门 负责人办公室 主任在维修保养车 辆中收受好处。外部 环境加强管理，督促 自律。部门 负责人办公室主任所在部门：办公室岗位名称：驾驶员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 为领导、机 关服务；2. 负责车辆的 维修保养工作。公车私用。思想 道德加强教育，提高 思想觉悟。分管领导车队 队长收取车辆维修 保养厂商的好处。外部 环境加强管理，严格 检杳。分管领导车队 队长所在部门：党群工作部岗位名称：党群工作部部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责部门全 面工

22、作，统筹外联、内务工作，制定各项 管理制度；2. 负责集团党 委和部门综合性工 作报告、计划、总结、 文件等材料的草拟 和部门工作人员承 办的文件、材料的审 核工作；3. 承办集团党 建、干部管理、宣传 文化维稳、妇女、青 年及直属机关党委 等相关工作。工作失职造成 不良影响或损失。岗位 职责加强学习，增 强工作责任心。分管领导纪委 书记不按干部管 理、制度规定程序 办事。业务 流程严格按干部人 事制度程序办事及 遵守廉洁从业相关 规定。分管 领导纪委 书记所在部门：党群工作部岗位名称：党群工作部副部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责制定年 度党委重

23、点工作、重 大活动及经费计划 和落实；2. 协助部长负 责领导人员日常管 理及部门内部的组 织管理工作；3. 负责企业文 化、政治思想宣传疏 导、维护稳定等工 作；4. 负责直属机 关党委相关工作；5. 承办集团领 导交办的其他工作 任务工作失职造成 不良影响或损失。岗位 职责加强学习，增强 工作责任心。分管领导党群部部长不按干部管理 制度规定程序办 事。业务 流程严格按干部人 事制度程序办事及 遵守廉洁从业相关 规定。分管 领导党群部 部长所在部门：党群工作部岗位名称：工会干事主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人负责工会重点 工作和重大活动经 费计划和使用。工会

24、经费使用 或管理不规范。岗位 职责严格执行工会 财务管理相关制度 规定。分管领导党群部部长1. 负责工会组 织、宣传、文体活 动、扶贫帮困、劳 动竞赛、先进评选 等日常管理工作；2. 负责工会财 务、固定资产及低 值易耗物品管理。工作失职造成 不良影响或损失。岗位 职责加强学习，不断 提升业务工作能力， 增强责任心部门 负责人党群部部长所在部门：党群工作部岗位名称：党建专员主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人负责党组织建 设、党员教育及管 理、党员发展党内 统计及党务信息、 党费收缴和使用管 理等工作对党费使用管 理不规范。岗位 职责严格遵守中共 中央组织部关于中

25、国共产党党费收缴 管理和使用的规 定。分管领 导党群部部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：规划投资部岗位名称：规划投资部副部长主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 主管企业发 展战略专题调研， 组织完成上级部门 交办的各项专题调 杳工作；2. 参加开展资 源整合调查工作， 指导各公司开展资 源整合调查工作。在资源整合过 程中，发生损害川 旅利益现象。岗位 职责加强思想教育和 廉洁教育，规范资源 整合行为，加强过程 管理。分管领导纪委 书记因人情或利益 诱惑，在对外合， 作过程中出现有损 川旅集团利益的行 为。外部 环境加强思想教育和 廉洁教育，规范对外 合作行为

26、，加强程序 管理。加强思想教育和 廉洁教育，规范矿权 申办行为，加强过程 管理。分管 领导纪委 书记主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1 .协助部长搞好企 业发展战略重大 项目管理对外合 作等业务工作； 2.组织进行重大项 目可行性研究报 告方案设计审查 工作；3.组织开展重 大项目完成情况 考核提出考核意 见因人情或利 益诱惑对重大项 目立项、管理违规 办理思想 道德加强思想教育 和廉洁教育严格 落实失职责任追究 制度。分管领导规划投 资部部 长在资源整合 过程中发生损 害川旅利益现象。岗位 职责加强思想教育 和廉洁教育，规范 资源整合行为，加 强过程管理。分管

27、 领导规划投 资部部 长对项目完成 情况考核不按制 度进行。完善相应的管 理制度严格要求 和执纪监督。分管领 导规 划投资 部部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：规划投资部岗位名称:规划投资部员工风险风险管控监督主要职责风险点类型等级防范措施责任人责任人1. 按规定进行 重大项目立项审批 工作；2. 制定下达项 目投资年度计划；3. 监督、指导 重大项目建设计划 执行情况；4. 考核项目计 划完成情况。因人情或利益 诱惑对重大项目立 项、管理违规办理。思想 道德加强思想教育 和廉洁教育，严格落 实失职责任追究制 度。分管 领导规划投 资部部 长因工作不严谨， 不按立项管理程序 进行。业务 流程

28、严格执行集团 项目投资管理有关 规定。分管 领导规划投 资部部 长对项目完成考 核不按制度进行。制度 机制完善相应的管 理制度，严格要求和 执纪监督。分管领导规划投 资部部 长岗位廉洁风险防控一览表主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 全面负责资 产财务部各项工作；2. 拟定资金筹 措和使用方案，主管 资金调度；3. 协调国资、财 政税务、物价、银行 关系；4. 审计和考核 各子公司财务完成 情况。在资金筹措和 使用，尤其是银行融 资与各公司资金审 批调度方面，收受好 处，做出有损企业的 行为。思想 道德严格筹融资渠 道，严格逐级审批 程序，规范资金管 理。党政

29、 主要 领导纪委 书记在审计中因人 情或利益诱惑出现 有损川集团利益的 行为；在财务干部队 伍推荐配备中，由于 讲人情，出现不公平 和不公正现象。岗位 职责严格财务人员 录用与选拔程序。分管 领导纪委办 主任所在部门：财务审计部岗位名称：财务审计部副部长主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 协助部长落 实部门相关业务工 作；2. 拟定会计核 算方案，主管会计报 表；3. 主管财务会 计基础工作，协调审 计评估，组织开展经 济活动分析；4. 协助部长协 调协调国资、财政、 税务物价、银行关系 及其它工作。泄露企业内部 财务重要机密从中 获取个人利益。思想 道德严

30、格按川旅集 团保密管理规章制 度办事。严格落实失职 责任追究制度。分管领导纪委 副书记对属于职责范 围内的业务应当检 查督导而因获得个 人好处而不认真履 职。岗位 职责部门 负责人纪委办 主任所在部门：财务审计部岗位名称：预算管理员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 测算下达子 公司年度财务目标 指标；2. 编制报送集 团公司年度财务预 算报表以及与国资 委对川旅绩效考核 相关事务；3. 负责财务信 息系统日常管理。经营业绩考核 资料收集时，对所收 集资料真实性不加 以严格检杳。岗位 职责严格督促年薪 考核时对所收集的 资料逐一核对无误。部门 负责人财务审

31、计部部 长在财务目标指 标测算时，缺失公平 与公正性。在测算指标时， 严格按原则办事。部门 负责人财务审 计部部 长所在部门：财务审计部岗位名称：会计核算员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 费用审核报 销；2. 总部机关日 常会计核算。对个人报销费 用时，讲情面，审核 不按规章制度办事， 因人而异。岗位 职责认真贯彻执行 会计准则相关规 定和集团公司制定 的会计制度及实施 细则部门 负责人财务审 计部部 长所在部门：财务审计部岗位名称：出纳员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 保管现金及 银行存款；2. 办理货币资 金收

32、支；3保管银行票 据办理票据收付及 贴现等；4.协助办理内 部结算。隐瞒现金收入， 据为己有。思想 道德严格监督，严格 检杳。分管领 导财务审 计部部 长改动报销凭证， 将他人已报账的凭 证金额改大骗取现 金。加强内部控制， 约束出纳行为。分管领 导财务审 计部部 长将公款转出挪 用。岗位 职责健全内控制度， 加强管理。分管领导财务审 计部部 长所在部门：财务审计部岗位名称：会计报表管理员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人收集审查会计 报表，编制集团合 并会计报表撰写财 务情况说明书、会 计报表附注编制季 度经济运行分析报 告。在接收二级单， 位的报表时，不认真

33、 审查基层单位报表。岗位 职责严格执行报表 制度。分管领导财务审 计部部 长岗位廉洁风险防控一览表所在部门:财务审计部岗位名称:系统管理员主要职责风险点风险 内型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人负责集团建设 运行系统的维护 工作。因人情或利益 泄漏集团公司信息 化相关数据。岗位 职责加强思想教 育增强廉洁自律 意识。部门 负责人财务审 计部部 长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源部部长主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 主持部门全 面工作；2. 负责薪酬分 配管理，提出建立 或修改完善相关制 度和办法的意见；3. 牵头组织对

34、各子公司负责人年 度经营业绩考核， 并根据考核结果， 提出各了公司负责 人年度薪酬确定意 见；4. 负责指导各 子公司社会保险工 作，协调企业与政 府劳动保障部门和 社会保险经办机构在考核各公司 负责人年薪时，随意 放宽考核尺度。思想 道德严格执行公司 企业负责人经营业绩考核暂行办 法、企业负责人 薪酬管理暂行办 法，严格审查程序。分管领导纪委 书记干预下属经办 的职工招聘、人事考 察工作。岗位 职责严格执行公司 职工招聘、干部考察 规定严格审查程序。分管领导纪委 书记的关系。在办理各公司外部二严格落实责任分管纪委职工社保时，放宽政 策，谋取好处。环境追究制度。领导书记岗位廉洁风险防控一览表所

35、在部门：人力资源部岗位名称：人力资源专员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责集团劳 动工资管理业务， 负责工资、奖金、 补贴计算，负责劳 动工资统计业务；2. 负责集团班 子年薪计发、兑现 业务工作；3. 负责集团人 事档案管理。因人情或利益 诱惑，在办理工资奖 金、补贴计算中不坚 持原则。岗位 职责严格执行公司 企业负责人经营 业绩考核暂行办 法、企业负责人 薪酬管理暂行办 法，严格审查程序。分管领导人力资 源部部 长所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源专员职要主责风险点风险 类型风险 等级防控措施管控责任人监督 责任人1.负责 机关人事调 配及劳动

36、合 同管理业务， 参与员工招 聘、选聘工 作；2.主管各 类高级职称 申报工作。因人情或 利益诱惑，在 员工招聘、选 拔考察工作 中，不坚持原 则。思想 道德力卩强思 想教育和廉 洁教育，增强 党性和责任 意识，严格落 实失职责任 追究制度。分管领导人力资 源部部 长在经办培 训业务中，收 取业务单位好 处费。岗位 职责力卩强思 想教育和廉 洁教育。分管领导人力资 源部部 长在高级职 称申报中对个 别人放宽条 件。严格按 程序申报、审 查，严格审 定。分管领导人力资 源部部 长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：企业发展部岗位名称：企业发展部部长主要职责风险点风险类型风险 等级防范措施管控 责任人

37、监督 责任人1. 主持企业发 展部工作；2. 主管企业体 制改革、资源整合等 业务；3. 组织开展企 业管理制度建设，推 进企业各项管理创 新；4. 主管企业安 全牛产工作。在企业改革改 制中因徇私情而不 认真履职。岗位 职责完善相关管理 制度，促使严格依 法办事。分管领导纪委 书记在日常管理中 因人情而不严格执 行制度。严格要求，严 格管理。分管领导纪委 书记岗位廉洁风险防控一览表主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人协助部长搞好 企业发展部各项业 务。在对下级企业 检查考核时讲人情。岗位 职责严格要求，促使 坚持做到公平公正、 公开。分管领导纪委办 主任对所主管

38、的工 作指导、管理不到 位。督促增强责任 心、认真履职。分管领导纪委办 主任所在部门：企业发展部岗位名称：企业发展部专员主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责部门日 常事务综合管理工 作；2. 协助部门领 导开展改革改制、 调研调查、管理创 新和制度建设工 作。经办不及时导 致工作任务不能按 时完成。岗位 职责严格要求，督促及时 办理。分管领导企业发 展部部 长制度建设滞后， 影响企业正常工作。督促提高工作量。分管 领导企业发 展部部 长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：项目管理部（招标办）岗位名称：项目管理部（招标办）专员主要职责风险点风险 类型风险 等级

39、防范措施管控 责任人监督 责任人1. 主持项目管 理部工作和招标办 工作；2. 组织对招标 工作的调研、检杳、 考核工作；3. 负责制定和 完善项目管理和招 标管理制度；4. 负责对部门 人员的教育和管 理。在招标过程中 因利益诱惑出现不 廉洁行为。思想 道德加强教育和管 理，严格进行监督。分管领导纪委 书记不正常按程序 办理招标业务。业务 流程严格按程序规 定办事。分管领导纪委 书记受社会上不良 风气的影响，在招标 工作中出现较大问 题。外部 环境加强监督，促使 严格依法办事。分管领导纪委 书记主要职责风险点风险 类型风险 等级防范措施管控 责任人监督 责任人1. 负责按规定程 序实施川旅集团本级 管理的工程招标的管 理业务；2. 参与工程招标 规章制度和管理办法 的制定、修改和完善 工作；3. 配合工程管理 部门加强