基建文件管理分解

1、第二章 建筑工程基建文件管理 第一节 建筑工程基建文件的形成过程 第二节 建筑工程基建文件主要内容第一节建筑工程基建文件的形成过程 新建、扩建、改建的建设项目，建设单位必须按照基本建设程序开展工作，其基建文件必须按有关行政主管部门规定的要求进行申报、审批，并保证开、竣工手续的文件完整、齐全。工程竣工后，建设单位应负责工程竣工备案工作。建筑工程基建文件资料的形成过程如图.所示。返回第二节建筑工程基建文件主要内容 一、决策立项文件 项目建议书 项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项目的依据，也是可行性研究的依据。它一般是由政府部门、全国性专业公司以及现有企事业单位或新组成的项目法人提出并

2、申报，由其上级部门或国家有关主管部门批复。 项目建议书的作用有以下几点。 （）是国家选择建设项目的依据，项目建议书批准后即可立项。 （）是进行下一阶段可行性研究的依据。 （）涉及利用外资的项目，只有在批准立项后方可对外开展工作。 （）是选择建设地点、联系配套条件、签订意向协议的依据。 可行性研究报告下一页返回第一节建筑工程基建文件的形成过程 可行性研究报告是由项目法人通过招投标或委托等方式，确定有资质的和相应等级的设计或咨询单位承担，是对项目建议书从技术和经济角度全面进行分析与论证，做出的最佳实施方案。项目法人应全力配合，共同进行这项工作。可行性研究报告，是项目建设程序中十分重要的阶段，必须达

3、到规定要求，为组织审查、咨询金融等单位评估提供政策、技术、经济、科学的依据，为投资决策提供科学依据。 可行性研究报告的内容如下。 （）项目提出的背景和依据，投资的必要性和经济意义。 （）建设规模、产品方案、市场需求预测和确定的依据。 （）技术工艺、建设标准、主要设备。 （）资源、原材料、燃料供应及公用设施配合条件。 （）建设地点、占地面积、布置方案、选址意见。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）项目构成、设计方案、公用辅助配套工程。 （）环境影响及防震要求。 （）企业组织、劳动定员和人员培训。 （）建设工期和施工进度。 （）投资估算和资金筹措方式。 （）经济效益和社会效益。 可

4、行性研究报告的审批文件上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 由国家发展和改革委员会或由国家发展和改革委员会委托的有关单位审批的一般大中型项目和由行业或国家有关主管部门审批的小型项目在正式立项后，建设项目应当按审批意见严格执行，任何部门、单位或个人都不得随意修改和变更，如因建设条件变化、建设内容变化或建设投资变化，确实需要变更或调整可行性研究报告的指标和内容时，要经过原批准单位同意，并正式办理变更手续。 建设项目立项文件 立项文件主要有会议纪要、领导批示等形式。这些文件是由建设单位或其上级主管单位形成。另外建设单位还必须组织专家对项目立项进行全面的阐述，并对专家们立项的建议进行组织和整

5、理，形成项目评估资料。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 二、建设用地管理文件 规划审批及报件 （）工程项目选址申请。征占用地的批准文件、对使用国有土地的批准意见分别由当地政府和国土资源、房屋土地管理部门批准形成。 申请时一般还需提交如下申报材料： ）建设项目新征（占）用地。 建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报表”。 市计划主管部门对项目建议书的批复文件原件份。 建设单位新征（占）用地申请文件、选址要求及拟建项目情况说明各份。 拟建项目设计方案图样（含主要经济技术指标）份。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 在基本比例尺图

6、样上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图份。 依法需进行环境影响评价的建设项目，需持经相应环保部门批准的环境影响评价文件。 普测或钉桩成果。 其他法律、法规、规章规定的相关要求。 ）自有用地建设项目。 建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报表”。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）选址规划意见通知书。建设单位的工程项目选址申请经城市规划管理部门审查，符合有关法规标准的，及时收取申请人申请材料，填写“选址规划意见通知书”。 （）建设用地规划许可证。规划管理部门根据城市总体规划的要求和建设项目的性质、内容以及选址定点时初步确定的用

7、地范围界限，提出规划设计条件，核发建设用地规划许可证。建设用地规划许可证是确定建设用地位置、面积、界限的法定凭证。 ）提出规划用地申请。 ）建设用地规划许可证的办理。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）国有土地使用证。征用土地应严格按照国家规定的基本建设程序和审批权限由国有土地管理部门办理，其办理程序如下。 ）建设用地申请。 ）协商征地数量和补偿安置方案。 ）划拨土地。 ）核发国有土地使用证。 工程建设项目报建管理 根据原建设部工程建设项目报建管理办法规定，新开工的建设工程项目，建设单位向建设行政主管部门和工程规划部门申请开工许可时，需办理下列工程项目报建资料：上一页下一页返回

8、第二节建筑工程基建文件主要内容 建设工程用地批准书或土地许可证；建设工程规划许可证；建设单位银行资信证明；工程立项批准文件；工程地质勘察报告；工程施工设计图样；工程勘察、设计合同；工程建设项目报建书；施工企业投标能力评估报告。 （）工程建设项目报建资料的报建程序。 （）工程建设项目报建管理内容。 三、勘察、测绘与设计文件 工程地质勘察报告 工程地质勘察报告是由建设单位委托勘察设计单位勘察形成的，成果含文字部分与图表部分。具体内容如下。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）文字部分主要包括：前言、地形、地貌、地层结构、含水层构造、不良地质现象、土的冻结深度、地震烈度、对环境工程地质

9、的变化进行预测等。 （）图表部分包括：工程地质分区图、平面图、剖面图、勘探点平面位置图、钻孔柱状图以及不良地质现象的平剖面图，物探剖面图和地层的物理力学性质、试验成果资料等。 工程测量测绘文件 工程测量是工程建设中各种测量工作的总称。工程设计阶段的工程测量，按工作程序和作业性质分类主要有地形测量和拨地测量。 （）地形测量。工程建设的地形测量指建设用地范围内的地形测量，包括地貌、水文、植被、建筑物和居民点。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）拨地测量。征用的建设用地，要进行位置测量、形状测量和确定四至，一般称为拨地测量。拨地测量一般采用解析实钉法。 建设用地钉桩（验线）通知单 规

10、划行政主管部门在核发规划许可证时，应当向建设单位一并发放建设用地钉桩（验线）通知单。建设单位在施工前应当向规划行政主管部门提交填写完整的建设用地钉桩（验线）通知单，受到上报的验线申请后个工作日内组织验线。经验线合格后方可施工。其表格式样见表.。 规划设计条件通知书 （）建设单位申报规划设计条件。建设项目立项后，建设单位应向规划行政管理部门申报规划设计条件，并准备好以下相关文件和图样。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）规划行政管理部门签发规划设计条件通知书。规划行政主管部门对建设单位申报的规划设计条件进行审查和研究，签发规划设计条件通知书，作为方案设计的依据。 设计文件 一般建

11、设项目在方案获批后可进行初步设计和施工图设计工作。对于技术比较复杂，采用新工艺、新技术，而又缺乏设计经验的重大项目，通常需进行初步设计、技术设计和施工图设计。 （）初步设计图样及说明。 ）初步设计图样主要包括总平面图、建筑图、结构图、给水排水图、电气图、弱电图、采暖通风及空气调节图、动力图、技术与经济概算等。 ）初步设计说明书由设计总说明和各专业的设计说明书组成上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）技术设计。技术设计是对初步设计的补充和深化。对于一些技术比较复杂或有特殊要求的建设项目，以及采用新工艺、新技术，而又缺乏设计经验的重大项目，通常增加技术设计。技术设计编制的目的如下。

12、）对设计方案中比较复杂的技术问题和有关科学试验新开发的项目以及外援项目、有特殊要求的建设项目，需通过更详细的设计和计算，对于工艺流程、建筑结构、工程技术问题等进一步阐明其可靠性和合理性。 ）核实建设规模，检查设备选型。 （）施工图设计及说明。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 ）施工图设计的主要内容包括总平面图、建筑图、结构图、给水排水图、电气图、弱电图、采暖通风及空气调节图、动力图设计和预算等。在图样目录中先列新绘制图样，后列选用的标准图、通用图或重复利用图。 ）施工图说明书由设计总说明和各专业的设计说明书组成，一般工程的设计说明，可分列写在有关的图样上。 （）施工图设计审查。施

13、工图设计审查指有资质的施工图审查机构对施工图设计文件的审批，如消防、防震、节能审查或其他明文规定必须进行的审查。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 建筑工程施工图设计文件审查是为了加强工程项目设计质量的监督和管理，保护国家和人民生命财产安全，保证建设工程设计质量而实施的行政管理。 ）管理部门：各级建设主管部门负责施工图审查的管理工作并委托审查机构审查。 ）审查范围：行政地域范围内符合建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、改建、扩建的建筑工程项目。 ）审查内容如下。 建筑物的稳定性、安全性，包括地基基础和主体结构体系是否安全、可靠和是否符合专业规范。 是否符合消防、节能、环保、抗震、

14、卫生、人防等有关强制标准和规范。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 施工图是否达到规定的深度要求。 是否损害公众利益。 四、招投标文件 我国建设法规根据不同工程项目规模，在勘察、设计、监理、施工领域均对招投标方式有明确规定，程序公开化，流程标准化。 勘察、设计、监理、施工招投标文件 招投标文件是由建设单位自行编制或委托有资质的招标代理机构编制，招投标文件分别由勘察、设计、监理、施工单位编制，中标通知书由建设单位或招标代理机构编制并下发至中标单位，监管部门备案。 勘察、设计、监理、施工合同文件 建设单位分别与勘察、设计、监理、施工单位协商后签订而成的合同文件，须到建设主管部门备案。上

15、一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 五、开工审批文件 建设工程规划许可证及附件 建设工程规划许可证及附件是建设单位在城市规划区内新建、扩建和改建的建筑物、构筑物、管线和其他工程设施，必须持有关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请由城市规划行政主管部门根据城市规划提出的规划设计要求、审查设计施工图等有关文件后核发的法规性文件。上述的有关批准文件包括： （）年度施工任务批准文件。 （）有关单位批准文件或协议。 （）工程设计图。 （）其他文件。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 建设工程施工许可证申请表 除国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程外，建筑工程开工前，建设

16、单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。 建设工程施工许可证 （）审批建设工程施工许可证。建设行政主管部门及有关部门接到工程开工审批表后，要逐项认真审查、核实，确定是否具备开工条件。 （）办理建设工程施工许可证的条件。建设单位应缴纳各种建设费用后方可办理建设工程施工许可证。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）核发建设工程施工许可证。建设工程施工许可证是新建、改建、扩建工程开工必备的依据性文件，开工的建设项目经审查具备开工条件后，由具有审批权限的建设行政主管部门核发建设工程施工许可证。 工程质量监督手续 建设单位在确定了年度施工任务

17、，办理了工程施工许可证以后，还要到工程质量监督部门办理工程质量监督注册手续，建设单位在提交相应文件后，方可办理监理注册登记并填写建设工程质量监督注册登记表，由监督注册部门审查符合要求后，当即办理监督注册手续，指定监督机构并发出质量监督通知书。然后在建设工程开工审查表及建设工程质量注册登记表的规定栏目内加盖监督机构专用章，具体流程见图.。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 六、商务文件 工程投资估算资料 投资估算由建设单位编制（也可委托设计单位或咨询单位编制），主要依据相应建设项目投资估算，参照以往类似工程的造价资料编制。它包括从工程筹建到竣工验收、交付使用所需的全部费用。具体包括建

18、筑安装工程费，设备、工器具购置费，工程建设其他费用，预备费，固定资产投资方向调节税，建设期贷款利息等。 工程设计概算书 初步设计阶段，设计单位根据初步设计规定的总体布置及单项工程的主要建筑结构和设备清单来编制的建设项目总概算为工程设计概算书。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 工程施工图预算 工程项目招标投标阶段，根据施工图设计确定的工程量可编制施工图预算。招标单位（或委托单位）编制的施工图预算是确定标底的依据，投标单位编制的施工图预算是确定报价的依据，标底、报价是评标、决标的重要依据。 工程结决算 （）工程结算是指对建设工程发承包合同价款进行约定和依据合同约定进行工程预付款、工程

19、进度款、工程竣工款进行结算的活动，即施工企业（承包商）按照承包合同及招标文件的规定，依据监理工程师签发的支付证书等相关文件、有关付款条款的合同或协议和已完工程量按照规定的程序向建设单位收取工程价款的经济行为过程。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）工程决算是在项目竣工以及施工单位提交竣工结算报告及结算资料后，建设单位报告全部建设费用、建设成果和财务情况的总结性文件。 七、工程竣工验收及备案文件 工程竣工验收备案管理 （）工程竣工验收备案的范围。凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建有关活动及实施对建设工程质量监督管理的竣工工程，都需进行竣工验收备案。 (）工程竣工

20、验收备案文件。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 工程竣工验收备案的程序 （）单位工程竣工验收日前，建设单位到当地建设工程竣工验收备案管理部门领取房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表。同时，建设单位将竣工验收的时间、地点及验收组名单和各项验收文件及报告，书面报送负责监督该项工程的质量监督部门，准备对该工程竣工验收进行监督。 （）自工程竣工验收合格之日起个工作日内，建设单位将房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表一式两份和竣工验收备案文件报送工程竣工验收备案管理部门，备案工作人员初审验证符合要求后，在表中备案意见栏加盖“备案文件收讫”章。上一页下一页返回第二节建筑工程基

21、建文件主要内容 （）工程质量监督部门在工程竣工验收合格后个工作日内，向工程竣工验收备案管理部门报送工程质量监督报告。 （）备案管理部门负责人审阅“房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表”和备案文件，符合要求后，在表中备案管理部门处理意见栏填写“准予该工程竣工验收备案”意见，加盖“工程竣工验收备案专用章”。备案管理部门将备案表一份发给建设单位，一份备案表及全部备案资料和工程质量监督报告留存档案。 （）建设单位报送的“房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表”和竣工验收备案文件，如不符合要求，备案工作人员应填写备案审查记录表，提出备案资料存在的问题，双方签字后，交建设单位整改。上一页下一

22、页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 （）建设单位根据规定，对存在的问题进行整改和完善，符合要求后重新报送备案管理部门备案。 （）备案管理部门依据工程质量监督报告或其他方式，发现在工程竣工过程中存有违反国家建设工程质量管理规定行为的，应当在收讫工程竣工验收文件个工作日内，责令建设单位停止使用，并重新组织竣工验收。建设单位在重新组织竣工验收前，工程不得自行投入使用，违者按有关规定处理。 （）建设单位采用虚假证明文件办理竣工验收备案的，工程竣工验收无效，责令停止使用，重新组织竣工验收，并按有关规定进行处理。 （）建设单位在工程竣工验收合格后日内，未办理工程竣工验收备案，责令其限期改正，并按有关规定

23、处理。上一页下一页返回第二节建筑工程基建文件主要内容 八、其他文件 物资质量证明文件 按合同约定由建设单位采购的材料、构配件和设备等的物资质量证明和报验文件，应由建设单位收集、整理，并移交施工单位汇总。 工程竣工总结 （）概述。 （）设计、施工情况。 （）工程质量及经验教训。 （）其他需要说明的问题。返回上一页图.建筑工程基建文件资料的形成过程返回图.建筑工程基建文件资料的形成过程（续）返回返回表.工程建设项目报建表返回表.建设用地钉桩（验线）通知单返回图.质量监督流程图返回第二节建筑工程基建文件主要内容 在基本比例尺图样上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图份。 依法需进行环境影响评价的建设项目，需持经相应环保部门批准的环境影响评价文件。 普测或钉桩成果。 其他法律、法规、规章规定的相关要求。 ）自有用地建设项目。 建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报