材料八经纪事业部金色阳光服务级别说明书汇总

1、经纪事业部业务管理及客户服务培训会议材料经纪事业部金色阳光服务级别及服务内容说明一、金色阳光证券帐户标准定义及服务内容标准说明金色阳光证券账户即国信证券提供的证券投资帐户。开通金色阳光证券帐户的客户可以根据自身情况分别选择“金通道”、 “金智慧”、 “金锦囊”三个服务级别的证券投资理财服务。“金通道”专业交易通道服务“金智慧”优质研究咨询服务“金锦囊”贴身投资顾问服务（1） “金通道”专业交易通道服务选择金色阳光“金通道”服务级别的客户将免费享受国信证券提供的专业网上交易软件、电话、手机、营业网点柜台等各类证券品种的交易通道服务，以及即时行情、帐户查询及基础证券资讯信息服务。证券交易品种包括A

2、、B 股、基金、权证、三板、债券、股指期货等所有上市交易品种。服务内容：交易通道服务：免费提供专业网上交易软件、电话委托、手机、营业网点柜台等多种方便、快捷的交易通道进行证券交易。即时行情服务：通过网站、专业分析软件免费提供各类证券品种的即时行情及分析工具服务。帐户查询服务：客户可以通过网站、专业网上交易软件、电话、手机、现场柜台进行帐户、交易流水查询及帐单服务。电话咨询服务：通过拨打所在营业网点统一咨询电话获取服务。基础证券信息服务：客户通过公司网络平台获取各类基础证券信息服务。客户所在营业网点提供的其他特色服务。客户定级规则：（2） “金智慧”优质研究咨询服务选择金色阳光“金智慧”服务级别

3、的客户在享受“金通道”所有服务同时，可以 免费享受由国信证券经济研究所及国信投资管理团队用网络平台、电子邮件、手机短信和电话咨询方式提供优质研究报告及投资咨询服务。服务内容：金通道所有服务。研究报告服务：第一时间通过网站、电子邮件享受公司经济研究所发布的所 有五星级以内的研究成果及其他研究机构研究报告摘要服务。具体如下： 会议服务：客户有机会参加由公司定期组织各类年度投资论坛、年中投资策 略会、小型专题研讨会，包括全国巡回现场报告会及网上在线报告会，客户 将有机会与公司经济研究所首席、资深投资专家、研究专家、分析师面对面 交流研究心得、投资机会。视频投资指导服务：由国信证券资深分析师提供的每日

4、市场形势及市场投资 策略分析评论。帐户管理服务：通过网站提供各类客户帐户组合及持仓股票分析工具，通过 短信、电子邮件、网站提供客户帐户持仓股票重要公告、重要新闻、研究报 告、评级结论及行情异动信息。投资组合服务：根据不同客户的投资偏好、风险偏好设计各类风格不同的投 资组合，通过网站提供。投资策略服务：由公司市场分析专家定期提供的可操作性的市场分析及投资 建议，通过网站提供并通过短信及时通知。上市公司赢利预测及投资评级服务：定期提供公司经济研究所及市场主要研 究机构的关于上市公司盈利预测及投资评级服务，通过网站提供。投资内参信息服务：从未公开的财经资讯信息中选择对证券投资有指导意义、 有价值的参

5、考信息，通过网站提供。短信和电子邮件通知服务：免费获得新股中签通知、新股发行申购通知服务、 基金发行认购通知服务；可以根据佣金贡献价值不同程度获得经济研究所股 票评级通知服务、行情通报、短信大盘、个股行情点播服务。客户所在营业网点提供的其他特色服务。（三）金锦囊”贴身投资顾问服务金智慧所有服务同时，享受由国信证券配选择金锦囊服务的客户在享受金通道、备专属投资专家提供的一对一投资顾问服务。投资顾问将通过电话、短信、网络、现场约见等多种服务渠道和服务方式为客户提供投资指导、投资管理及其他综合性投资秘书服务。包括为客户量身定做中长期理财规划、盘中实时投资指导、风险提示、危机应对以及随时的投资绩效评估

6、，提供及时有效的投资策略和操作建议，帮助客户增强投资信心和提高盈利能力。服务内容：金通道所有服务金智慧所有服务专属投资顾问投资指导服务：专属投资专家根据客户的投资偏好和风险偏好，提供针对性投资建议，帮助客户寻找最适合自己的投资方法和投资品种。专属投资顾问帐户管理服务：专属投资专家对客户的证券投资帐户进行动态跟踪管理，及时提示风险及投资机会。综合性投资秘书服务：专属投资专家帮助客户收集需要的研究资料、新投资机会的把握、如何使用最新分析工具等综合性帮助服务客户所在营业网点提供的其他特色服务。二、经纪事业部金色阳光客户分级规则指导意见经纪事业部对金色阳光证券帐户三个服务级别客户定级规则指导意见如下：（一）、年佣金费率1.5 %以上的所有交易客户为金通道客户。（二）、年佣金贡献5000元或资产规模10万元，年佣金费率2.5 %以上的客户 为金智慧客户。（三）、年佣金贡献2万元