北京点趣教育科技有限公司-2020证券从业《金融市场》习题

1、北京点趣教育科技有限公司-2020 证券从业金融市场习题 第1题、我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。I .发行方式以及发行 的审核方式R .担保要求田.发行主体的范围IV .发行定价方式a、 I . n . mb、i . n . ivC、n . m. ivd i . n . m. iv正确答案：D【专家解析】我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同： (1) 发行主体的范围不同。(2) 发行方式以及发行的审核方式不同。 (3) 担保要求不同。 (4) 发行定价方式不同。第 2 题、 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内， 可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。I .在

2、证券交易所挂牌交易的股票R .在证券交易所 挂牌交易的债券田.证券投资基金IV .在证券交易所挂牌交易的权证a、I . nb、I . n . ivC、i . m. ivd i . n . m. iv正确答案： D【专家解析】按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具， 具体包括： (1) 在证券交易所挂牌交易的股票。 (2) 在证券交易所挂牌交易的债券。 (3) 证券投资基金。 (4) 在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。第3关、下列关于证券公司分公司的叙述中，不正确的是()。I .在性质

3、上属于企业法人R .其法律责任由自身承担出.设立分公司，应当经中国证监会批准IV . 证券营业部属于证券公司分公司b、 i . n . ivC、i . n . m. ivd n . m. iv正确答案： B【专家解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故I、r项说法错误。根据证券公司分公司监管规定(试行)，证券公司分公司是指证券公司依照中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法和证券公司监督管理条例设立的除证券营业部以外的分支机构。故IV项说法错误。第4题、金融期货的交易制度主要包括()。I.集中交易制度n .大户报告制度出 限仓制度iv .每日价格波动限制及断路器规则a、

4、I . n . m b、i . n . m. ivC、i . n . ivd n . m. iv正确答案： B【专家解析】 金融期货的主要交易制度包括： (1) 集中交易制度。 (2) 标准化的期货合约和对冲机制。 (3) 保证金制度。 (4) 结算所和无负债结算制度。 (5) 限仓制度。 (6) 大户报告制度。 (7) 每日价格波动限制及断路器规则。 (8) 强行平仓制度。(9) 强制减仓制度。第5题、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中正确的是().I.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易R.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

5、田.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务iv .证券公司应根据自身的管理能力及风险控 制水平，合理控制定向资产管理业务规模a、 I . n . m. iv b、i . m. ivC、i . n . iv正确答案： B【专家解析】 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的， 应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告.第6题、契约型基金与公司型基金的区别有()。I .资金性质不同n .投资者的地 位不同田.基金的营运依据不同IV .发行规模不同a、 I . n . mb、i . n . ivC、n . m. ivd i . n . m. iv正确答案： A【专家解析】 契约型基金与公司型基

6、金的区别主要有： (1) 资金的性质不同。 (2)投资者的地位不同。 (3) 基金的营运依据不同。第7题、下列选项中，()会导致跟踪误差。I .基金分红n .基金费用出.现金留 存IV .完全复制a、I . m. ivb、I . n . ivC、n . m. ivd i . n . m正确答案： D【专家解析】ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。第8题、基金公司投资交易的环节包括()。I .投资风险预测n .构建投资组合田. 执行交易指令IV .绩效评估与组合调整A n . m. ivb、 i . n . mC、i

7、 . n . ivd i . m. iv正确答案： A【专家解析】 基金公司投资交易包括形成投资策略、 构建投资组合、 执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。第 9 题、 中华人民共和国证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。i .有安全保管基金财产的条件r.有安全高效的清算、交割系统田.净资产和资本充足率符合有关规定IV.设有专门的基金托管部门a、n . mb、i . n . m. ivC、n . ivd m. iv正确答案： B【专家解析】 申请取得基金托管资格， 应当经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构批准，并具备下列条件： (1) 净资产和

8、资本充足率符合有关规定。 (2) 设有专门的基金托管部门。 (3) 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。 (4) 有安全保管基金财产的条件。 (5) 有安全高效的清算、交割系统。 (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。 (7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。 (8) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、 国务院银行业监督管理机构规定的其他条 件。第10题、下列选项中，属于定向资产管理业务特点的是()。I .证券公司与客户 必须是一对一的投资管理服务n.具体的投资方向在资产管理合同中约定出.适用于为多个客户办理定向资产管理业务iv.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行a、 I . n . mb、 i . n . ivC、i . m. iv正确答案： B【专家解析】 证券公司为单一客户办理定向资产管