内控规范体系建设具体分工

1、内控规范体系建设具体分工一 体制规章制度和工作流程：各部门分别制定本部门的各项规章制度 岗位职责，各部门专人负责各煤矿对口专业的制度制订和完善，以及岗位职责和业务流程。规章制度清册见附表。二 内部职能机构和经营活动资料准备：1 综合部：公司组织结构 重要人事变动情况，管理费用情况 各岗位职责及权限，人力资源计划 员工权益保护等。2 发展：董事会 监事会组织结构 职责权限 任职条件议事规则 工作程序 发展规划战略等。前期项目立项与研究 开发及保护报告。3 工程部：工程立项技术措施及可行方案概予算审批程序 招投标 合同签订 项目资金支付 工程质量进度跟踪管理竣工验收等全部资料整理。环保 水保与资源

2、节约 灾害治理等资料。4 财务部：（1 ）年度财务预决算 重大投融资情况重大担保 大额资金使用 重要资产处置 经营运营风险分析。 （2）全面预算的编制 执行 考核流程。（3）财务报告的编制 审计 分析利用情况。（ 4）资金活动 筹资 投资 资金运营情况。5）资产管理 现有货存量 固定资产 无形资产统计情况。（6）担保业务的评估 审计 执行 监督现状。5 安监部：年度安全目标，安全生产全过程管理程序流程 安全监督考核情况，安全生产风险控制措施等。6 生技部：年度生产任务目标及分解，月 季度工作计划完成情况，重大设备缺陷管理及考核流程，生产技术资料是否齐备等。7 物质部：物质计划的提报招投标手续审

3、批程序购买及货物验收记录 付款手续 采购后使用评估情况 领用手续办理货物出入库记录库存量等。8 销售部：商品质量管理 销售 货款收取流程。9 信息：信息系统开发 运行及维护 检查及考核机制。10 计划部：年度综合计划下达月度计划的检查考核经营目标分解 运营资金平衡控制，责任制的制定监督 实施的全过程管理机制。11 党群部：企业性质 管理要求 企业文化 企业理念 监审体制的建立等。另：所有签订合同的部门和单位，要对合同统一整理编号 清理，配套手续齐全完备。某能源投资有限公司基础管理制度体系目录编号规章制度名称备注第 篇组织管理1.1组织与职责1.1.01某能源投资有限公司公司章程1.1.02某能

4、源投资有限公司公司行政组织机构图1.2议事制度1.2.01某能源投资有限公司董事会章程1.2.02某能源投资有限公司监事会章程1.2.03某能源投资有限公司总经理办公会议管理办法第二篇综合管理2.1组织与职责2.1.01综合管理部工作职责2.2某能源投资有限公司行政管理规定（试行）2.2.01某能源投资有限公司公文处理办法（暂行）2.2.02某能源投资有限公司信息工作制度（暂行）2.2.03某能源投资有限公司会议管理制度2.2.04某能源投资有限公司办公自动化系统运行管理办法（ 暂行 ）2.2.05某能源投资有限公司调研管理办法（试行）2.2.06某能源投资有限公司督查工作制度（暂行）2.2.

5、07某能源投资有限公司印章管理办法2.2.08某能源投资有限公司公务接待管理办法（试行）2.2.09某能源投资有限公司总经理信访接待日管理办法2.2. 10某能源投资有限公司档案管理暂行规定2.2.11某能源投资有限公司关于移动通信费报销范围和标准的通知2.2.12某能源投资有限公司办公用纸和微机耗材集中米购供应管理办法2.2.13某能源投资有限公司公务用车管理办法2.3某能源投资有限公司人力资源管理规定（试行）23 01某能源投资有限公司工资薪酬暂行管理办法23 02某能源投资有限公司人力资源统计工作管理制度2.3.03某能源投资有限公司员工奖惩制度2.3.04某能源投资有限公司吨煤工资包干

6、管理办法（试行）2.3.05某能源投资有限公司请假及考勤管理办法2.3.06某能源投资有限公司绩效管理办法（试行）2.3.07某能源投资有限公司劳动合同管理实施细则2.3.08某能源投资有限公司专业技术人员职务评聘管理办法（暂行）2.3.09某能源投资有限公司员工人事档案管理办法（暂行）2.3.10某能源投资有限公司员工内部调配管理办法（暂行）2.3.11某能源投资有限公司劳动定额定员管理办法2.3.12某能源投资有限公司临时用工管理办法2.3.13某能源投资有限公司员工教育培训管理办法2.3.14某能源投资有限公司员工职业发展管理办法（ 试行 ）2.3.15某能源投资有限公司职业技能鉴定实施

7、办法2.3.16某能源投资有限公司技术工种岗位技术等级管理实施细则（试行）2.3.17某能源投资有限公司社会保险管理办法2.3.18某能源投资有限公司失业保险暂行办法2.3.19某能源投资有限公司补充医疗保险暂行办法2.3.20某能源投资有限公司各项保险、住房公积金管理办法2.3.21某能源投资有限公司养老保险管理办法2.3.22某能源投资有限公司补充养老保险实施办法2.3.23某能源投资有限公司工伤残人员评定管理办法2.3.24某能源投资有限公司员工劳动保护用品管理办法（试行）第三篇计划经营管理3.1组织与职责3.1.01计划经营部工作职责3.2某能源投资有限公司计划经营管理规定（试行）3.

8、2.01某能源投资有限公司战略管理办法（暂行）3.2.02某能源投资有限公司战略规划3.2.03某能源投资有限公司四项责任制考核办法3.2.04某能源投资有限公司统计管理暂行规定3.2.05某能源投资有限公司合同管理规定3.2.06某能源投资有限公司专项资金管理办法（暂行）3.2.07某能源投资有限公司综合计划管理办法3.2.08某能源投资有限公司招投标管理办法3209某能源投资有限公司工程预结算管理办法3210某能源投资有限公司经济活动分析管理办法3.2.11某能源投资有限公司建筑安装工程预算定额及费率定额管理规定3.2.12某能源投资有限公司生产成本矿务工程结算管理办法3.2.13某能源投

9、资有限公司建筑安装工程材料预算价格（信息价）管理办法3.2.14某能源投资有限公司工程建设造价管理办法（试行）第四篇财务管理4.1组织与职责4.1.01财务管理部工作职责4.2某能源投资有限公司财务管理规定（试行）4.2.01某能源投资有限公司资金安全管理办法4.2.02某能源投资有限公司关于规范材料成本核算制度的通知4.2.03某能源投资有限公司资本支出管理制度4.2.04某能源投资有限公司司机差旅费及补贴报销办法4.2.05某能源投资有限公司基建及矿务工程资金管理制度4.2.06某能源投资有限公司基本建设财务管理及有关会计问题处理4.2.07某能源投资有限公司成本费用管理办法4.2.08某

10、能源投资有限公司收入、利润及所有者权益管理制度4.2.09某能源投资有限公司会计核算管理制度4.2.10某能源投资有限公司银行帐户与印鉴管理办法4.2.11某能源投资有限公司投资管理4.2.12某能源投资有限公司融资管理4.2.13某能源投资有限公司票据管理暂行规定4.2.14某能源投资有限公司商业保险管理办法（暂行）4.2.15某能源投资有限公司对外网上银行业务操作管理办法（暂行）第五篇工程技术管理5.1组织与职责5.1.01工程技术部工作职责5.2某能源投资有限公司生产技术管理规定（试行）5.2.01某能源投资有限公司技术工作汇报管理办法（暂行）5.2.02制止建设工程转包、违法分包及挂靠

11、的暂行规定5.2.03采掘工作面作业规程管理办法5.2.04综采工作面顶板管理制度及矿压观测的相关规定5.2.05搬家倒面管理办法5.2.06某能源投资有限公司综掘机专业化服务运行管理办法（ 暂行 ）5.2.07生产准备处运行管理办法5208某能源投资有限公司生产准备处运行管理办法补充规定5209井巷工程混凝土底板专业化施工实施办法（试行）5.2.10某能源投资有限公司支护产品使用管理办法5.2.11各矿井掘进巷道支护参数优化指导意见5.2.12关于进一步规范巷道垫路和图牌板管理的规定5.2.13某能源投资有限公司外委工程达标要求及检查验收标准（ 试行 ）5.2.14关于优化机头基础设计及通道

12、与大巷煤柱尺寸的技术要求5.2.15关于进一步减少岩巷、炮掘工程量及合理设置井下排矸巷的要求5.2.16某能源投资有限公司生产矿井月度检查奖罚管理办法5.2.17关于合理设置井下排矸巷的要求5.2.18综米工作面强制放顶参数、装药工艺的技术要求5.2.19井下爆炸材料发放硐室管理办法5.2.20某能源投资有限公司锚索管理办法5.2.21某能源投资有限公司连续米煤机房米技术管理办法5.2.22关于进一步加强切眼、大断面硐室等支护管理的技术要求5.2.23单体液压支柱管理办法（试行）5.2.24某能源投资有限公司矿井综米工作面数据米集传输管理办法（试行）5.2.25某能源投资有限公司联合设计管理办

13、法5.2.26某能源投资有限公司资源回收率管理办法5.2.27某能源投资有限公司防治水管理办法5.2.28某能源投资有限公司小煤窑管理办法5.2.29关于进一步加强地测工程管理的规定5.2.30地测成果资料利用、归档管理办法关于进一步加强各矿井米区范围内地面建（构）筑物调查、超前处理及建立5.2.31度的规定巡查制5.2.32某能源投资有限公司调度系统管理制度5.2.33某能源投资有限公司计量器具管理办法5.2.34某能源投资有限公司非有偿使用设备系统管理办法5.2.35某能源投资有限公司火车表面封尘剂喷洒管理办法5.2.36某能源投资有限公司机电设备管理办法5.2.37某能源投资有限公司井下

14、电气焊作业管理制度5.2.38某能源投资有限公司企业资产管理（5.1.13. ）系统运行管理办法5.2.39大型部件管理办法（暂行）5.2.40某能源投资有限公司综米工作面设备调试工作暂行规定5.2.41某能源投资有限公司新设备、新技术、新材料、新工乙管理办法（暂行）5.2.42某能源投资有限公司矿井主要通风机运转管理办法（暂行）5.2.43某能源投资有限公司井下五小电器管理办法（修订稿）5244某能源投资有限公司供用电管理制度（暂行）5245某能源投资有限公司除铁器管理办法（暂行）5.2.46某能源投资有限公司辅助运输车辆完好标准（暂行）5.2.47某能源投资有限公司矿井辅助运输管理办法（修

15、订）5.2.48某能源投资有限公司特种车辆外出服务管理办法（暂行）5.2.49混凝土底板专业化服务辅助运输车辆租赁使用的规定5.2.50设备点检管理办法（暂行）5.2.51某能源投资有限公司特种车辆运行管理办法（暂行）5.2.52某能源投资有限公司设备大修管理办法5.2.53某能源投资有限公司设备大修监理实施细则（暂行）5.2.54某能源投资有限公司委托设备大修管理实施细则5.2.55某能源投资有限公司设备大修配件计划实施细则5.2.56某能源投资有限公司有偿使用设备及部件外委修复实施细则5.2.57矿井防爆电气设备入井、运行管理办法5.2.58某能源投资有限公司搬迁与塌陷补偿管理办法（试行）

16、5.2.59某能源投资有限公司矿产资源管理办法（试行）5.2.60某能源投资有限公司矿灯自救器管理办法5.2.61某能源投资有限公司物资供应和大修外协厂家考察管理办法5.2.62某能源投资有限公司设备拆件管理办法5.2.63某能源投资有限公司大修设备出入厂验收管理办法5.2.64某能源投资有限公司征（占）用土地管理办法（试行）5.2.65某能源投资有限公司机电设备三率考核管理办法5.2.66某能源投资有限公司矿井主要排水系统运行管理办法5.2.67某能源投资有限公司防洪抢险物资管理办法5.2.68某能源投资有限公司修旧利废管理办法实施细则（ 试行 ）5.2.69某能源投资有限公司煤矿材料设备回

17、收管理制度5.2.70某能源投资有限公司区队材料配件管理制度5.3某能源投资有限公司工程建设管理规定（试行）5.3.01某能源投资有限公司工程建设管理奖惩办法5.3.02某能源投资有限公司工程现场安全文明施工管理办法5.3.03某能源投资有限公司施工组织设计编报与审批管理办法5.3.04某能源投资有限公司施工图设计交底和图纸会审管理办法5.3.05某能源投资有限公司开工、停工、复工管理办法5.3.06某能源投资有限公司施工现场管理办法5.3.07某能源投资有限公司施工用水、用电管理规定5.3.08某能源投资有限公司工程质量验收管理办法5.3.09某能源投资有限公司隐蔽工程验收工作办法5.3.1

18、0某能源投资有限公司工程进度管理工作办法5.3.11某能源投资有限公司工程协调会管理办法5312某能源投资有限公司设计变更管理办法5.3.13某能源投资有限公司基建工程现场签证管理办法5.3.14某能源投资有限公司基建物资管理办法5.3.15某能源投资有限公司监理工作管理办法5.3.16某能源投资有限公司工程文件管理工作办法5.3.17某能源投资有限公司竣工资料编制及档案整理程序5.3.18某能源投资有限公司建设项目前期工作管理办法第六篇安全监察6.1组织与职责6.1.01安全监察部工作职责6.2某能源投资有限公司安全管理规定（试行）6.2.01某能源投资有限公司安全生产责任制6.2.02某能

19、源投资有限公司安全会议制度6.2.03某能源投资有限公司安全目标管理办法6.2.04某能源投资有限公司安全投入保障管理办法6.2.05某能源投资有限公司安全质量标准化管理办法6.2.06某能源投资有限公司安全教育与培训管理办法6.2.07某能源投资有限公司重大事故隐患排查制度6.2.08某能源投资有限公司安全监督检查管理办法6.2.09某能源投资有限公司安全技术审批管理办法6.2.10某能源投资有限公司矿用设备器材使用管理制度6.2.11某能源投资有限公司矿井主要灾害预防管理办法6.2.12某能源投资有限公司事故应急救援预案管理办法6.2.13某能源投资有限公司安全与经济利益挂钩制度6.2.1

20、4某能源投资有限公司入井人员管理规定6.2.15某能源投资有限公司安全举报管理办法6.2.16某能源投资有限公司管理人员下井及带班管理办法6.2.17某能源投资有限公司安全操作规程管理制度6.2.18某能源投资有限公司安全责任区管理和步行检查管理办法6.2.19某能源投资有限公司生产单位值班、跟班、参加班前会规定6.2.20某能源投资有限公司安全生产隐患排查治理制度6.2.21某能源投资有限公司生产安全事故报告抢险救援和调查处理规定6.2.22某能源投资有限公司外委工程安全管理办法6.2.23某能源投资有限公司安全风险评估管理办法6224某能源投资有限公司安全管理处罚办法6225某能源投资有限

21、公司消防安全管理办法6.2.26某能源投资有限公司安全技术措施专项资金管理办法6.2.27某能源投资有限公司安全技术培训管理办法6.2.28某能源投资有限公司工伤保险实施细则6.2.29某能源投资有限公司员工工伤管理办法6.2.30某能源投资有限公司事故统计报表管理办法6.2.31某能源投资有限公司安全绩效工资考核管理办法6.2.32某能源投资有限公司一通三防责任制6.2.33某能源投资有限公司矿井主要通风机运转管理办法6.2.34某能源投资有限公司矿井辅助运输管理办法6.2.35某能源投资有限公司入井作业人员车辆位置信息系统管理办法6.2.36某能源投资有限公司应急管理办法6.2.37某能源

22、投资有限公司矿井瓦斯等级鉴定细则6.2.38某能源投资有限公司安全监控装备运行管理办法6.2.39某能源投资有限公司安全调度汇报制度6.2.40某能源投资有限公司本质安全型单位建设达标考核管理办法6.2.41某能源投资有限公司安全生产问责制6.2.42某能源投资有限公司生活服务安全质量标准化考核评分办法6.2.43某能源投资有限公司外委施工队伍安全监察规定（ 试行 ）6.2.44某能源投资有限公司安全督察管理办法6.2.45某能源投资有限公司火工品管理办法（试行）6.2.46某能源投资有限公司职业卫生管理制度6.2.47某能源投资有限公司一通三防管理实施细则6.2.48某能源投资有限公司矿井主要通风机运转管理办法6.2.49某能源投资有限公司电气焊管理制度6.2.50某能源投资有限公司矿区环境保护设施运行管理办法6.2.51某能源投资有限公司矿区环保设施运行管理考核细则6.2.52茂华所属各矿矿区环境保护设施运行管理办法补充规定6.2.53某能源投资有限公司矿区环境监测管理办法6.2.54某能源投资有限公司矿区垃圾管理办法6.2.55某能源投资有限公司关于加强排矸场现场管理的通知6.2.56某能源投资有限公司废旧油品管理办法（试行）6.2.