2020年财务风险控制风险评价与风险控制程序

1、20XX年XX月多年的企业涔询顾问名透，经过实战脸证可以落地加亍的卓越管理方章值得您下载强有永旭、永全鞋业有限公司文件标题风险评估及风险控制程序文件编号HM-GP-302版次A/0制订部门管理处制订日期2002-9-30贞他目录目录1 .目的P12 .范围P13 .权责P14 .定义P1-m m 三m m ，一三三一 m ,5 .作业内容P136 .表单说明P37 .参考文件P38 .附件/表单P4核准初 核制订永旭、永全鞋业有限公司文件标题风险评估及风险控制程序文件编号HM-GP-302版次A/0制订部门管理处制订日期2002-9-30贞他变更履历表修订日期修订类别修订内容版次修订者备定增加

2、减少异动章节永旭、永全鞋业有限公司文件标题风险评估及风险控制程序文件编号HM-GP-302版次A/0制订部门管理处制订日期2002-9-30贞他1/41 .目的对已识别的危险源严重程度进行分级，评估风险的可容许性，确定风险等级，确定需要制定目标，管理方案加以控制的危险 源，根据风险分级结果有针对性地采取风险控制措施。2 .范围有关风险分级与风险等级确定及风险控制措施的确定均属之。3 .权责4 .定义5 .作业内容5.1 各种风险的含义：5.1.1 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。5.1.2 风险评估：评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程。5.1.3 安全：免除了不可接受的损

3、害风险的状态5.1.4 可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险.5.2 风险评价可从危险情况发生的可能性和后果两方面进行评价：5.2.1 可能性可分为三阶，其含义如下：A.极不可能：过去从不发生或几年偶尔发生一次，赋于一个无量纲分值为1B.不可能：每年偶发生一次或偶然意外情况发生，赋于一个无量纲 分值为2C.可能：时刻发生，一直发生或经常发生，赋于一个无量纲分值为35.2.2伤害严重程度分可三阶，其义如下：A.轻微伤害，如皮肤损伤，轻微的割伤、擦伤或烦燥，导致暂时性 不适的疾病，赋分为1B.伤害，如戈的、烧伤、严重扭伤、轻微骨折、耳聋、哮喘、与工 作相关的

4、上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病等，赋分为 2C.严重伤害如：截肢、严重骨折、致命伤害、职业癌症，其他导致寿命严重缩短的疾病，赋分为35.2.3在判断伤害及可能性时，应考虑：A.暴露人数及持续暴露时间和周期。上海永旭、永全鞋业有限公司永旭、永全鞋业有限公司文件标题风险评估及风险控制程序文件编号HM-GP-302版次A/0制订部门管理处制订日期2002-9-30贞他2/41.1 应(电、水)中断C.设备及安全装置失灵D.恶劣气候E.个人防护用品之提供及使用状况。F.人的不安全行为，如人员来意识到危险源的存在或不具备操作资格等。1.3 风险分级确定计算公式:风险等级=风险可能性赋分x风险伤害

5、严重程度赋分，详见下表：宿害鹘 可能性、轻微伤害(1)伤害(2)严重伤害(3)极不可能(1)可忽略风险(1)可容许风险(2)中度风险(3)不PJ能(2)可容许风险(2)中度风险(4)重大风险(6)可能中度风险(3)重大风险(6)不PJ容许风险(9)根据上表，风险等级可分为五级，对应风险控制措施如下表:措施A.可忽略的不需要采取措施且不保留文件记录不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案B.可容许风险（2）或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在C.中度风险（3-4）规定时间期限内实施降低风险措施。风险等级在中度风险与

6、严重伤害后果相关的场合，必须进行进 的评价，以更准确地确定伤害绵可能性，确定是否需要改 进控制措施。直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配备D.重大风险（6）大量资源。当风险涉及正在工作时，应采取应急措施。E.不可容许风险（9）中有当风险降低时，才能开始或继续工作，如果无限资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。上海永旭、永全鞋业有限公司旭、永全鞋业有限公司文件标题风险评估及风险控制程序文件编号HM-GP-302 版次 A/0制订部门管理处制订日期2002-9-30贞他3/41.4 风险评估由管理代表组织受训合格人员实施，针对每一已识别的 危险源，判定其发生的可能性及其伤害严重程度，

7、将判定得分结 果填入风险评价表。1.5 风险评估人员培训及资格要求依培训控制程序执行。1.6 对于风险等级为C级D级和E级的危险源，应依职业健康安全 目标及管理方案程序之要求制定目标并采取改善方案。1.7 风险控制措施的途径可采取以下一种或多种：1.7.1 目标、管理方案之执行1.7.2 运行过程控制1.7.3 应急准备与响应计划之落实1.7.4 人员培训1.7.5 安全设备之导入1.8 一般情况下，风险控制措施应优先考虑消除风险（如可行时），再 考虑降低风险（降低其可能性及其严重程序），最后考虑采取个体 防护或应急方案等。6 .表单说明6.1 表单填写时应按表列要求认真填写在固定栏内，并加注填写日期6.2 表单填写后，不可随意修改7 .参考文件8 .附件/表单8.1 危险源评估表HM-GP-302-01A上海永旭、永全鞋业有限公司永旭、