上半年云南省期货从业资格技术分析测验考试试题

1、2015 年上半年云南省期货从业资格：技术分析考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（） 。A 不得低于85%B 不得高于85%C不得低于15%D不得高于15%2、 _表明在近N 日内市场交易资金的增减状况。A 市场资金总量变动率B 市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准， 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交

2、易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A 期货公司会员B 期货业协会C期货交易所D证监会4、 Euro-BOBL 债券期货属于_。A 外汇期货B 股指期货C利率期货D商品期货5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A 期货保证金安全存管监控机构B 国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员6、执行价格为13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以100 点的权利金买入一张9 月份到期、执行价格为12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A80 点B 100 点C 180 点D 280 点7、国际上期货交易的指

3、令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指 _。A 双向指令1B 止损指令C套利指令D市价指令8、某投资者在 5 月份以 4.5美元 / 盎司的权利金买入一张执行价格为400 美元 / 盎司的6 月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450 美元 / 盎司，则该投资者损失 _。A 45.5美元/盎司B 54.5美元/盎司C50 美元/ 盎司D 4.5美元/盎司9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的， 对客户因继续持仓而造成扩大的损失， 期货公司应承担的赔偿额（）。A 不超过损失的50%B 不超过损失

4、的20%C不超过损失的80%D不超过损失的60%10、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A 服务周到B 技能熟练C诚实信用D小心谨慎11、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A 期货交易所B 中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金12、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500 元，买入价格为19510 元，前一成交价为19480 元，那么该合约的撮合成交价应为_。A 19480 元B 19490 元C 19500 元D 19510 元13、我国期货交易所会员必须是（）。A 自然人B 事业单位C境内企业法人D境外企业法人14、下列可以从事期货

5、交易的是（）。A 国家机关和事业单位B 某集团下属公司C期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员15、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。2A 中国证监会B 财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者16、 4 月初黄金现货价格为200 元 / 克，某矿产企业预计未来3 个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205 元/ 克的价格在6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初，黄金现货价格跌至192 元 / 克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为 _元/ 克 ( 不计手续费等费用) 。A 2

6、03B 193C 197D 19617、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A 配额B 依法征税C许可证D审核18、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A 10 万元B 14 万元C 15 万元D 12 万元19、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A 共同基金B 对冲基金C商品投资基金D套利基金20、下列选项中， 不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机

7、构提交的材料的是（）。A 拟设立营业部的决议文件B 申请日前6 个月月末的风险监管报表C营业部的管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件21、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A 予以当面批评B 予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报22、执行价格为14900 点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。A 14800 点B 14900 点3C 15000 点D 15250 点23、沪深300 股指数的基期指数定为_。A 100 点B 1000 点C 2000 点D 3000

8、点24、期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。A2003年 7月 1日B2003年 7月 10日C2008年 6月 30日D2008年 4月 30日25、2 月中旬， 豆粕现货价格为2760 元 / 吨，我国某饲料厂计划在4 月份购进 1000 吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂 _5 月份豆粕期货合约。A 买入100 手B 卖出100 手C买入200 手D卖出200 手二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、与商品期货相比，金融期货的特点有_。A 交割便利B 全部采用现金交割方式交割C期现套利更容易进行D容易发生逼仓行情2、期货交易所会员享

9、有的权利包括（）。A 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格3、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A 代理客户从事期货交易B 收取客户手续费C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益4、从事期货交易活动，应当（）。A 公平B 公开C公正D诚实信用5、下列对系统风险的描述正确的是_。A 这种风险对投资者来说是不可抗拒的B 系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制4D是根据风险发生的普通程度划分的6、期货公司应当按照（）的规定提取

10、、管理和使用风险准备金，不得挪用。A 国务院期货监督管理机构B 中国证券业协会C中国人民银行D财政部门7、以下说法错误的有（）。A 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律8、期货从业人员应当具备（）。A 投资经验B 专业知识C职业道德D专业技能9、关于预计负债说法正确的（）A 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求

11、期货公司相应增加负债金额D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额10、业务活动、财务状况等进行检查。A 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统11、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A 财政部B 中国期货业协会C期货交易所D中国证监会12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作

12、不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（） 。A 小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B 小王挪用其他客户保证金的行为C小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金13、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。5A 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受

13、到行政处罚或者刑事处罚B 申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行14、股票指数期货交易的特点有 _。A 以现金交收和结算B 以小博大C套期保值D投机15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7 个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A 将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B 要求其所在机

14、构在指定媒体上发出公告C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告16、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重， 急需钱用， 但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下， 孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后， 向中国证监会反映了孙某的行为， 中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A 责令改正B 监管谈话C纪律惩戒D出具警示函17、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格18、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A 国有企业B 国有控股企业C金融机构D事业单位19、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A 信贷资金B 财政资金C自有资金D银行资金20、洁身自好的有（） 。A 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举6报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告21、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预