电梯安装改造维修B级评审记录

1、特种设备安装改造维修鉴定评审记录申请单位：申请项目：评审人员：评审日期：质量技术监督行政许可评审与教育培训中心电梯施工单位（ B 级）条件现场鉴定评审记录说明一、本记录适用于机电类特种设备安装安装维修许可规则中施工类的现场评审工作。二、本记录分为三部分内容：( 一) 基本条件的评审； ( 二 ) 质量安全 管理体系的考核评审；( 三) 业绩考核评审。三、本记录中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求； “有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面； “不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。四、评审报告根

2、据本记录作出评审结论，分为：符合条件、需要整改、不符合条件。五、评审结论的判定原则：(一)符合条件：单项评审结果全部符合。(二)需要整改：单项评审结果中重要项目（注 #项）全部符合、非重要项目（未注 #项）存在不符合和有缺陷项，但认为最长 6 个月内经整改能够达到要求。(三)不符合条件：单项评审结果达不到基本具备条件要求。六、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备施工过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。抽查设备名称（种类） ：类型：型式：产权方：最终用户：工程

3、编号：施工方案号：完工日期：执行标准：主要参数：抽查设备名称（种类） ：类型：型式：产权方：最终用户：工程编号：施工方案号：完工日期：执行标准：主要参数：当以上抽查设备存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定（尽量抽取 2 台设备验证，确有特殊情况时，可以抽取多台） ：补充抽查设备名称（种类） ：类型：型式：产权方：最终用户：工程编号：施工方案号：完工日期：执行标准：主要参数：补充验证的项目编号：其它需要说明的情况：3/20一、基本条件的评审评审结果评审评审要点考核记录符有不不评审内容缺符适项目合陷合用营业执照 1.机税务登记证构法人条码证

4、书企业主要负责人技术负责人查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，注册资金安装 不少于 150 万元 ，改造不少于200 万元，维修不少于120 万元。查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。应有法人条码证书并记录企业机构代码。企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及施工的法规和政策， 了解有关标准， 明确本人的岗位职责。授权代理人应有书面委托书。必须具有国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事电梯技术和施工管理工作 5 年以上，掌握有关电梯的法律、法规、规章、安全技术规范和标准。应有企业主要负责人的任命文件，并不得在其他单

5、位兼职。申请安装资质的签订 1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于6 人， 2.其中， 高级工程师不少于1 人，工程师不少于 3 人；改造的从事申请项目特种设备设人技术人员员安全检查人员质量检验人员技术工人企业雇员计的高级工程师不少于1 人，工程师不少于2 人；其它专业工程师不少于2 人；维修的签订1 年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于5 人，高级工程师不少于 1 人，工程师不少于2 人。专职安全检查人员不得少于2 人。专职质量检验人员不得少于3 人。签订 1 年以上全职聘用合同的持相应作业资格证书的电梯从业人员等技术工人安装改造不少于20 人、维修不少于30 人且各

6、工种人员比例合理。符合劳动政策用工要求（合同、保险等）。4/20评审项目 3.基础设施提供评审结果评审内容评审要点考核记录有不不符符适缺合合用陷应具有满足施工工作需要的固定的办公场所和仓库, 其建筑工作场所面积一般不少于 200m2( 申请改造资质的企业应基本具备制造的资源条件，包括制造、试验用的厂房、场地设施等 ),有适用的资料档案柜和仪器设备专用柜。企业应具有满足其安装作业需要的生产、施工设备、工艺装备和试验的设备，且维护完好。生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应。生产、施工设备生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。和工艺装备常用钳工工具、常用电工工具、常用管工工具

7、、常用焊工工具、常用测量工具、常用电动工具、电梯工程专用工具、电梯工程专用量具、常用起重运输工具、常用通讯工具。切割设备、焊接设备。企业应具有满足施工工作的检测设备。检测设备应与生产、施工能力相适宜。检测设备的性能精度应满足检验要求。检测设备安装万能表、钳形电流表、绝缘电阻测试仪、接地电阻测试仪、转速表、点温计、示波器、加速度测试仪、机械故障听诊仪、声级计（安装改造）。改造还需控制柜功能检测台、控制柜电气绝缘、耐压测试台、电梯性能试验井道、电梯工程专用量具、高精度测试设备。5/20二、质量管理体系建立与运行的考核评审评审结果评审有不不评审内容评审要点考核记录符项目缺符适合陷合用1.1企业应形成

8、质量方针、质量目标文件、 安全方针和安全目标文件；应经过企业主要负责人批准。1.2质量安全方针和质量安全目标应包括工程或产品质量改进、安全施工1.质量安企业应建立全质量管理体系和管安全管理体系，理形成文件，加以体实施和保存。系总要求和持续改进质量管理体系和安全管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针和安全方针。1.3质量目标和安全目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针和安全方针保持一致。1.4质量管理手册 应包括：a) 质量管理体系的范围 , 包括任何删减的细节与合理性；b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。安全

9、管理手册 应包括：a) 安全管理体系的范围 , 包括任何增、减的细节与合理性；b) 各工作岗位的安全责任制度；c) 各工作岗位（或工种）的安全操作规程；d) 为安全管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；e) 安全管理体系过程之间的相互作用的表述。1.5企业应建立：a) 文件控制程序；b) 记录控制程序；c) 内部审核控制程序；d) 质量问题控制程序；e) 不安全因素控制程序；6/20评审结果评审评审内容评审要点考核记录符有不不项目缺符适合陷合用1.质量e)纠正措施控制程序；安企业应建立质量f)预防措施控制程序；全g)事故预防措施控制程序。管理体系和安全管控制程序应统一、正确、适宜。管理体系，

10、形成理1.6企业应明确施工方案编制、 外采购部件、 施工、质量检验和文件，加以实施体和保存。服务等过程，并建立为确保上述过程有效运行和控制所需的文件。系1.7针对影响施工安全和质量的外包过程 （如租用设备和仪器），总应明确对其实施控制的要求，并有效实施。要求2.2.1应以文件形式明确企业机构及其职能、 权限分配；应以文件质形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经企业主要量负责人批准。与职责、权限2.2各岗位有关人员应了解其职责、权限。安2.3企业主要负责人应指定管理者代表； 应以文件形式规定其职全管理者代表管理责和权限。评审。管2.4管理者代表应了解并履行其职责和权限。理2.5企业主要

11、负责人应按企业规定的时间间隔评审质量管理体职系；评审结果应包括与体系有效性的改进或工程或产品的改进或责资源需求的变化；应保存管理评审的记录。7/20评审评审内容评审要点项目3.1文件控制程序应规定文件的编制、 审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。3.3.2文件发布前应得到授权人批准； 应保证文件中的要求是充分质量与安全 与适宜的。文管理体系所要求3.3文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。件的文件应予以控3.4应在使用处可获得适用文件的有效版本。控制。3.5文件应清晰、易于识别。制3.6作废文件应进行适当的标识。3.7外来文件应能得到识别，并控制其分发；3.8文件控制程序应加以实施

12、和保持。4.1企业应确定合同中对工程或服务的有关要求。包括：4.a)顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必对合企业应确定 需的要求；同工并评审合同中对c)与工程或服务有关的法律法规要求；程或工程或服务的要d)企业确定的任何附加要求。服务求4.2企业应评审合同中对工程或产品的有关要求。包括确保：要求a)在企业向顾客作出提供工程或产品的承诺之前进行；评审b)企业有能力满足规定的要求。4.3评审的结果应保存。评审评审内容评审要点评审结果考核记录符有不不缺符适合陷合用考核记录评审结果8/20项目5.工程施工方案的编制与论证评审有不不符缺符适合陷合

13、用5.1企业应确定与工程或服务要求有关的输入，并保存记录。5.2需求输入应包括：a)功能和性能要求；需求输入b)适用的法律、法规要求；c)适用时 , 以前类似设计可参考的信息；d)方案编制与论证所必需的其他要求。5.3 #企业应具有基本要求中相应级别规定的政策法规及标准。5.4企业应形成完整的方案输出文件。 申证工程或服务所覆盖的各规格型号图纸应齐全。5.5方案输出文件应：a) 满足需求输入的要求；施工方案技术指标应符合有关法规、标准要求；b) 方案文件的编制、标注、技术指标、编号、书面质量等应方案输出符合有关标准和规定要求（尺寸及公差、技术要求等应明确、合理，符合有关法规、标准和设计规则）

14、；c) 给出指导外采购部件、施工、质量检验和服务的适当信息；d) 包含或引用工程或服务接收准则；e) 规定对工程或服务的安全和正常使用所必需的工程或服务特性；f) 编制、审核、批准和发放应符合质量手册的要求。评审内容评审要点考核记录评审结果9/20项目5.6企业应对安装工程施工方案进行系统的评审。5.7方案评审应确保：方案评审评审的参加者应包括与评审内容有关的职能的代表；a)b)评审记录应予以保存。有不不符缺符适合陷合用5.方案确认工程施工方案的编制施工单位必备与标准和政策法规论文件和施工证单位应有备技术文件5.8企业应对安装工程施工方案进行确认。5.9方案确认应确保：a) 工程或服务能够满足

15、规定的使用要求或预期用途的要求；b) 确认记录应予以保存。序号 法规、文件号 法规或标准名称1. 特种设备安全监察条例中华人民共和国国务院令2009 第 549号2. TSG Z0004 2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求3. TSG Z0005 2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则4. TSG T6001 2007电梯安全管理人员和作业人员考核大纲5. TSG Z6001 2005特种设备作业人员考核规则6. TSG 2003 174号机电类特种设备安装改造维修许可规则7. TSG T7001 2009电梯监督检验和定期检验规则曳引与强制驱动电梯8.

16、 TSG T5001 2009 电梯使用管理与维护保养规则评审评审内容评审要点考核记录评审结果10/20项目9. TSG Z0006-2009特种设备事故调查处理导则10.TSG T7005-2012 电梯监督检验与定期检验规则自动扶梯与自动人行道11.TSG T7006-2012 电梯监督检验与定期检验规则杂物电梯12.TSG T7004-2012 电梯监督检验与定期检验规则液压电梯13.TSG T5001-2009 电梯使用管理与维护保养规则5.14. GB7588 2003电梯制造与安装安全规范工15.GB 24804-2009提高在用电梯安全性的规范程16.GB16899-2011 自

17、动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范施施工单位必17.GB/T7024 1997电梯、自动扶梯、自动人行道术语工备标准和政策18.GBT 7025.2-2008电梯主参数及轿厢、井道、机房型式与尺寸第 1方法规文件和 部分：案施工单位应19.GB/T 18775 2009 电梯、自动扶梯和自动人行道维修规范的有 备 技 术 文 20. GB 25194 2010杂物电梯制造与安装安全规范编件21.GBT 10058-2009电梯技术条件制22.GBT 10059-2009电梯试验方法与23. GB10060 2011电梯安装验收规范论24. GB50310 2002电梯工程施工质量验收规范证

18、25. GB8903 2005电梯用钢丝绳26.GB 24478-2009电梯曳引机27. GB109 1995电梯层门耐火试验方法28.GBT 22562-2008电梯 T 型导轨有不不符缺符适合陷合用11/20评审结果评审评审内容评审要点考核记录符有不不项目缺符适合陷合用设计计算书；图样目录；零件设计图纸；部件装配图；电气原理图及元器件代号表；标准件明细表；外购件明细表；外协件明细表；产品随机文件；产品包装图、包装技术条件；工程施工方案施工；技术交底。工艺文件目录；工艺过程卡；检验要求；工装图明细表；工装设计图样；材料定额汇总表；施工安全交底。5.工程施施工单位必工备标准和政策方法规文件和

19、案施工单位应的有备技术文编件制与论证12/20评审结果评审评审内容评审要点考核记录符有不不项目缺符适合陷合用6.6.1企业应确定合同中对工程或服务的有关安全要求。包括：安全企业应确定a)与工程或产品有关的法律法规要求；要求 并评审合同中对b)顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；的确 工程或服务的安c)企业确定的任何附加要求。定和 全要求。6.2企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。评审6.3评审的结果应保存。7.1企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。7.2企业应根据上述准则评价和选择供方。7.3评价记录应予以保存。7.4采购信息（包括采购计划、 采购合同等） 应充分与适宜地表企业应

20、确保采购述拟采购的产品，适当时包括：7.a)对采购部件或配件的要求；的部件或产品符采b)对采购部件或配件安装过程、 施工方法、加工设备的认可合规定和安全的购要求；要求。c)对外包过程人员资格的要求；d)对供方质量管理体系和安全管理体系的要求。7.5企业应对采购文件进行审批。7.6企业应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。13/20评审结果评审评审内容评审要点考核记录符有不不项目缺符适合陷合用8.1.1工程开工前必须进行技术交底和安全交底；8.1.2技术交底和安全交底必须有记录。8.1 企业应在受8.1.3企业应对施工过程制定必要的工艺文件， 关键工序应制定控条件

21、下进行施作业指导书和安全操作规程；并在使用处可获得；工。8.1.4工艺文件等指导性文件应正确、完整、统一、可行。8.1.5应使用适宜的设备进行施工；8.1.6应使用监视和测量装置进行施工。8.8.2.1有焊接过程和无损检测时，应任命了有资格的焊接责任施人和无损检测责任人。工8.2 企业应对 8.2.2特殊过程的操作人员应进行了资格认可。过特殊过程实施确 8.2.3重要受力构件焊接， 应规定了焊接工艺规程、 焊接工艺评程认。定、焊缝检查方法和返工操作程序，应按规定实施。控8.2.4特殊过程的设备应进行了设备能力和安全性能认可。制8.2.5应对特殊过程操作进行监视。8.3 企业应 在施工的全过程中

22、8.3.1使用适宜的方法应采用适宜的方法识别工程或产品，确保产品不混用。识别。并应针对8.3.2应采用了适宜的方法识别工程或产品的检验状态确保不监视和测量要求 合格产品不投入使用和安装。识别工程或产品的状态。评审评审内容评审要点考核记录评审结果14/20项目8.4在有可 追8. 溯性要求的场电合，企业应控制在有可追溯性要求时，应按规定控制和记录。梯并记录产品的唯安一性标识。装 8.5 在内部 处过 理和交付到预定程 的地点期间，企企业应对采购部件或配件进场到施工交付全过程提供工控 业应针对工程或 程或产品防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。制 产品的符合性提供防护。 9.9.1监

23、视装置和检测设备应按照规定的时间间隔或在使用前进企业应根据行校准或检定；并保存校准和检定记录。监视 工艺要求和检验9.2当不能溯源到国际或国家标准进行校准或检定时，应制定校装置 要求确定所需的准或检定的规程，并按规程进行校准。和检 监视装置和检测9.3应能识别监视装置和检测设备的校准状态。测设 设备，确保监视9.4当发现检测设备不符合要求时， 企业应对以往检测结果的有备的 和检验的结果有效性进行评价和记录。控制 效。9.5当计算机软件用于规定要求的监视和检验时， 应确认其满足预期用途的能力。有不不符缺符适合陷合用评审结果评审评审内容评审要点考核记录符有不不项目缺符适合陷合用15/20评审结果评

24、审评审内容评审要点考核记录符有不不项目缺符适合陷合用 10.企业应对10.1应对适当阶段（如采购部件、配件进库，施工施工、工程工工程或产品的特完工）的检验明确要求，包括检验项目、检验方法、检测器具要求、抽样要求、判定准则、记录要求等。程性进行检验，这10.2应按规定要求进行检验。质种检验应在工程10.3应保存检验记录，记录应指明有权放行工程或产品的人员。量或产品实现过程10.4应确保工程和产品质量合格，合格工程或产品应附有自检检的适当阶段进验行。合格证明，安装及使用维修说明等文件。10.5如需型式试验，应按要求进行。 11.企业应对11.1应对全部阶段的检查明确要求，包括检验查方法、检查器工程

25、或产品的安 具要求、判定准则、记录要求等。安全性能进行检 11.2应按规定要求进行检查。全查，这种检查应11.3应保存检查记录，记录应指明有权放行工程或产品的人员。检在工程或服务实11.4应确保工程或产品合格，合格工程或产品应附有施工安全查现过程的全部阶合格证明，安装及使用维修说明等文件。段进行。11.5型式试验应按要求进行。评审评审内容评审要点考核记录评审结果16/20项目符有不不缺符适合陷合用企业应确12.1质量问题控制程序应明确对质量问题标识、记录、隔离、12.保不符合要求的评审和处置的职责和权限。工程或产品得到不12.2应按质量问题控制程序进行控制。合识别和控制。12.3应保存质量问题

26、的性质以及随后所采取的任何措施的记质量问题格的控制及处置的录，包括所批准的让步的记录。控12.4在质量问题得到纠正之后应对其再次进行验证。制有关职责和权限12.5在交付或使用后发现工程或产品存在质量问题时，应采取应在程序文件中相应的措施作出规定。企业应确13.保不安全因素得13.1不安全因素控制程序应明确对不安全因素标识、记录、隔到识别和控制。离、评审和处置的职责和权限。不安不安全因13.2应按不安全因素控制程序进行控制。全因 素控制以及不安13.3在不安全因素得到纠正之后应对其再次进行验证。素的 全因素处置的有13.4在交付或使用后发现工程或服务不安全时，应采取相应的控制 关职责和权限应在程

27、序文件中作措施。出规定。14.服务14.1 在规定有服务要求的情况下（如法规、标准或合同规定） ，企业应对服务进 企业应明确对服务的实施、验证和报告的控制要求。行控制，确保满14.2服务人员应经培训并进行资格认可。足用户要求。14.3服务用的检测设备应满足服务要求并进行检定。14.4企业应按要求提供服务，并确保用户满意。评审评审内容评审要点考核记录评审结果17/20项目符有不不缺符适合陷合用15.1应编制形成文件的程序， 以规定记录的标识、 贮存、保护、15.企业应对记检索、保存期限和处置所需的控制。记15.2应建立并保存记录，以提供符合要求和质量管理体系有效录录进行控制。运行的证据。如检验记

28、录等。15.3记录应保存清晰、易于识别和检索。16.16.1内部审核程序应对策划和实施审核方案、报告结果以及保存记录的职责和要求作出规定。内企业应按 16.2审核方案应规定审核的准则、范围、频次和方法。部规定的时间间隔16.3审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公审进行内部审核。正性 ( 如审核员应不审核自己的工作 ) 。核16.4应按审核方案实施审核，并保存记录。16.5对审核中发现的不合格应采取纠正措施。17.企业应采取措施，以消除质17.1企业编制的程序文件应规定：纠量问题和潜在质a)确定质量问题、潜在质量问题、不安全和潜在不安全及正量问题的原因， 其原因；和同时消除不安全b)防止质量问题、潜在质量问题、不安全和潜在不安全发预和潜在不安全的 生的措施；防原因；防止质量c)记录所