企业质量管理体系QMS各部门内审检查表及审核结论

1、YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内 部审核 检查表QM$第 1 页共 4 页被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20标准条款过程审核要点审核状况及结论观察项不符合项覆盖范围1本企业QMS覆盖范围及过程是否存在遗漏？覆盖范围及过程尢遗漏2本企业QMS对标准条款有无删减？删减7.3条款3删减的理由是否确凿？理由充分4.1总要求1本企业QMS所需过程是否按标准要求被识别 和治理？治理责任、资源提供、产品实现和 测量分析改良四大过程均已识别2.过程间顺序是否被确定和治理？顺序已确定和治理3是否制订了为保证上述过程有效运行和限制 所需的

2、准那么和方法？已制订了程序文件、支持性文件, 保证过程有效运行4本企业QMS过程所需的资源和信息是否充 分,以支持过程的有效运行和对过程的监视、 测量？资源配置充分,信息提供及时可 靠,监视测量有效5.QMS所需的过程测量和限制点是否确定并有 效？已经明确规定6对监视测量的结果是否进行分析并在持续改 进的工作中加以表达？及时监测和分析,发现问题及时进 行纠正7.本企业的外包过程是否已经明确识别？已经识别8对外包过程限制的要求是否已经落实并保证 有效？进行了有效的限制5.1治理承诺1领导是否建立了以满足顾客要求为宗旨的经 营指导思想？是2以何种方式向职工传达满足顾客要求和法律 法规的重要性并提供

3、依据？会议、宣传、谈话交流等3是否及时收集相关的法律法规并予以认真的 贯彻执行？是4是否组织制订了质量方针和质量目标？已经制订5对质量方针和质量目标,各职能部门是否清楚 并在工作中得到有效的执行？全员理解并得到贯彻6是否按规定的时间要求组织治理评审活动？是7是否保证为建立、实施和改良质量治理体系提 供必要的资源？各种资源包括设备、场地、人员 配置较充分5.2 以顾客为 关注焦点1“以顾客为关注焦点的观点是否在全体员工 中得到确立？是2顾客的要求是否在企业中得到真正的关注？是3是否通过多种途径将顾客的要求加以确定,并转化为对工作质量和产品质量的要求认真落实 实施？以何种方式测量？通过顾客要求评审

4、T产品实现T 顾客满意来满足顾客要求,并通过 顾客满意度进行测量5.3质里方针1质量方针是否与本企业的宗旨相适应？能适应2是否表达了本企业的目标和特点？是3是否包含了满足顾客要求的承诺？:是,以顾客满意度表达4是否包含了持续改良的承诺？是,5是否为质量目标的制订和评审提供了明确的 框架？已作为制订质量目标的依据6质量方针及其含义是否已经在企业各个层次、 每个员工中得到充分的沟通,保证正确理解和 协调一致？通过各种方式在各个层次进行了 沟通,7是否在各个层次中得到贯彻和坚持？是8质量方针的持续适宜性是否进行定期评审？:在治理评审中进行被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期

5、：XXXX.02.20标准条款过程审核要点审核状况及结论观察项不符合项5.4.1质里目标1是否建立了企业总的质量目标？是,共包括了3个目标2是否已经在相关的职能和层次上进行了分解, 建立了各部门的质量目标？已经在母个职能部门进仃了分解3总目标与部门目标之间是否协调一致？做到以小保大,以部门保公司4是否包含了满足产品要求所需的内容？有反映产品质量的内容5建立的质量目标是否可以进行测量？具备可测量性6是否为实现质量目标进行了筹划？进行了筹划并制订了各种举措7对质量目标的完成情况是否进行定期考核？按规定要求进仃考核8质量目标在目前的运行中是否能够到达？能9是否规定了质量目标需要改动时的更改要求 和步

6、骤？是5.4.2质里官理 体系筹划1为实现质量目标及4.1的总要求是否对质量管 理体系进行了筹划？在时间、资源等方面进行了筹划2筹划的输出是否确定了实现目标的过程、资源及持续改良的相应举措？是3对QMS的变更进行筹划和实施时过程是否得 到限制？是否保持了体系的完整性？有规定,未发生变更5.5.1责任和权限1各个部门、各级人员的责任及其相互关系是否 进行了明确的规定？在手册5章节中对各个部门和人员 予以了明确规定2各部门、各类人员是否充分了解自己的责任、 权限以及与其他部门或人员的关系？均能了解3对各部门和各类人员的责任及权限是否能适 时进行沟通和协调？是5.5.2治理者代表1企业的最高领导是否

7、指定了治理者代表并对 其责任进行了明确的规定？手册中已予以指定并规定了责任2规定的责任是否符合标准的要求？符合标准的要求3治理者代表是否清楚自己的责任和权限并在 质量治理体系的筹划和运行中得到履行？治理者代表了解并在体系运行中 履行了责任5.5.3内部沟通1最高领导是否在内部沟通中起主导作用？是2是否能够保证在不同层次和不同职能之间进 行有效、充分的沟通？按规定进行3是否通过多种形式和渠道进行沟通？多种形式的宣传、会议、文件等4.内部人员是否了解 QMS的运仃情况？是5.6治理评审1是否按规定的要求进行治理评审的筹划？已经制订了治理评审的方案并予 以下发,将根据方案的安排执行2.最高领导者是否

8、亲自主持治理评审3.治理评审的时间间隔或时机的选择是否适 宜？4.治理评审的输入、输出是否符合标准要求？能 否简述治理评审的输入和输出的主要内容？5.是否评价质量治理体系包括质量方针和质量 目标变更的需要？6.治理评审是否形成了记录？7.记录的内容是否对 QMS的适宜性、充分性和 有效性作出了评价？8.记录是否确定了 QMS及过程改良时机和措 施？9.对治理评审的输出即改良要求是否建立了改 进的举措并实施跟踪验证？YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内部审核检查表QMS第3页共4页标准条款过程审核要点审核状况及结论观察项不符合项6.1资源的提供1为实施、保持、改良 QMS过

9、程并到达顾客满意 是否及时确定并提供所需的资源？是:2关键过程和关键岗位的资源是否充分适宜？关键过程资源充分,3对资源涵盖的主要内容即资源治理的主要对象 是否清楚？包括了设备、场地、办公通讯 设施和运输设备4对资源的提供和使用是否进行了治理？按程序文件要求进行:5是否能消除不适当资源和不恰当使用？未发现8.5.1持续改良1最高领导是否将持续改良作为工作的主要内容 之一？按职能分配确定为领导层的 主要工作2持续改良的机制是否已经形成？是3每个员工是否都有参与改良的意识和时机？有4企业是否通过质量方针、质量目标、审核结果、 数据分析、纠正和预防举措以及治理评审等方面 工作,致力于提升企业质量治理体

10、系运行的有效 性？包含了上述六种手段5持续改良的效果是否明显？较明显6是否有可靠、充分的数据和事实比照予以证实？有改良的事例其他1、在型式试验或技术监督部门对企业的产品质量 抽查或检查中,对产品质量现状的判定结果是否 合格？所有工程均通过相关部门组 织的验收3、有无重大的顾客投诉情况？对这类投诉的处理 结果是否到达顾客满意？无顾客投诉4、企业产品如属于申领许可证产品,是否具备生产许可证？本次认证的覆盖范围即为企 业资质证书的规定范围5、是否有属于劳动或女检部门监管的设备？其检 查结果是否符合使用标准？均按方案进行被审核部门：领导层负责人:XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.2

11、08.2.2内部审核1.是否建立了内部审核限制程序？已经建立2.程序内容是否与标准要求相符合？符合标准要求3.是否对内部审核方案按程序文件的要求进行了 筹划？是4.是否按规定的时间间隔要求编制了内部审核计 戈U?时间间隔符合规定的要求, 未 超过12个月5.方案是否覆盖了所有的部门、过程和要素？全部覆盖6.根据审核方案是否编制了审核检查表？是7.审核检查表是否覆盖了标准所有的条款？是8.是否覆盖了被审核对象的主要责任？是：9.是否反映了推进内部治理的需要？是10 是否按筹划的要求进行了实施？按方案进行11.审核员的选择和审核的实施是否保证了审核过 程的客观性和公正性？在筹划时已予以充分考虑12

12、.有没有审核员审核自己部门的工作？无；13.审核员是否进行了专门的培训？已培训并有内审员证书14.现场审核记录是否反映了检查表内容已经全部 检杳完毕？所有的部门、责任和条款均已 进行了检查15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清 楚、可证实、可追溯？描述详实,可追溯标准条款过程审核要点审核状况及结论观察项不符合项8.2.2内部审核16对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符 合报告并经被审核部门确认？是17是否对纠正举措的实施效果进行了验证,并保 持验证结果的报告？是M8.审核用工作文件是否齐全、标准、正确？齐全并符合要求19是否按规定保存了审核记录审核方案、检查 表、现场审核记录、不符

13、合报告、审核报告、会 议记录、签到表等？内审文件保存齐全4.2.1总贝U1本企业所建立的质量治理体系文件是否包含了 质量方针、质量目标？有方针和质量目标2是否按标准要求编制了质量手册？已按标准要求编制了治理手 nn册3是否按标准要求建立了文件化的程序？共建立程序文件4.企业是否根据实际情况编制了适合企业实际状 况的相关的支持性文件如治理制度、工艺文件、 检验标准等,以保证过程的有效筹划、运行和控 制?有支持性文件；作业指导书和检验文件均执 行行业标准；：5.本企业的QMS文件是否适宜并具备可操作性？符合企业实际情况6是否按标准要求建立了质量记录？建立治理记录7本企业的质量记录有几种形式或类型？

14、一种,文本形式4.2.2质量手册1本企业编制的质量手册的内容是否覆盖并且符 合标准的要求？覆盖了全部标准条款和产品 范围,符合标准的要求2体系覆盖的范围是什么？电力系统保护产品3如有删减其理由是否充分？按顾客要求组织施工4质量手册中对组织机构及职能分配是否确定并 有效？机构及责任均已明确规定并 按规定履行:5是否包括了文件程序或其他参考性文件？规定了引用标准及程序文件6质量手册中对QMS的所有过程是否都进行了描 述？是7对所有过程之间的相互关系是否加以确定并且 是有效的？过程间的关系及接口均进行 了明确的规定,8质量手册是否经过了批准？是否标明了版本和 状态？总经理批准,版本和状态标识 明确被

15、审核部门：领导层负责人:XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内 部审核 检查表EM$第 3 页共 7 页被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.2环境方针是否制定了文件化的环境方针？是环境方针是否经最咼治理者批准？是环境方针否适合于组织活动、产品或 效劳的性质、规模与环境影响？适合环境方针是否对持续改良和污染预防 作出承诺,对遵守有关环境法律/法规 和其他要求作出承诺是环境方针是否提供了建立和评审环境 目标和指标的框架是如何

16、向全体员工传达的？张贴上墙,文件发放询冋员工,看员工是否了解环境方 针？清楚为公众获得环境方针提供何种方便？网站、 公众如何获得环境方针？网站、宣传页检查绩效测量结果,确认方针是否得 到实施？实施是否有定期评审环境方针的规定？管评时进行最咼治理者是否认期评审过环境方 针？管评时进行如何对环境方针进行修订？开会讨论评审、修订的依据是什么？标准、法律法规4.1是否对体系进行了筹划？是被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.3.1环境因素有无环境因素熟悉和评价的程序？已经制订程序中是否包括环境因素识别和评价

17、 的要求？已经全部规定是否按程序要求认别环境因素？是是否规定了范围和对象？是是否有环境因素的清单？已经编制受审部门的环境因素有哪些？见各部门环境因素清单是否规定识别环境因素的方法？已经予以规定方法是否适应？是识别环境因素时,收集了哪些原始资 料？检测资料、历史资料是否考虑三种状态？按区域/时态/状态/方式进行了识别是否考虑三种状态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方 带来的环境因素？已经予以考虑有无规定环境影响评价的方法,准那么 和步骤？有有无重大环境因素清单？已经进行编制评价结果是否合理？合理并符合规定评价工程和变化是否进行了环境因素 的补充识别和评价？暂无类似情

18、况有无环境因素熟悉和评价的程序？有程序中是否包括环境因素识别和评价 的要求？已经包括是否根据环境因素评价结果,制定了 重大环境因素限制举措方案？已经制订对重大环境因素的限制举措有哪些？见治理方案被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.3.1环境因素对潜在重大环境因素是否制定了应急准 备和响应举措？制订了相关的程序有无更新信息的规定？有是否按规定实施更新？是哪些重大环境因素列入目标和指标？所有其他环境因素如何限制？按平安规程或制度限制4.3.2法律和其他 要求程序是否规定了识别适合本公司的法规 和其他要

19、求的方法？是程序是否明确了获得法规的渠道？是程序中是否指定了收集、登录、保存的 责任单位和人员,是否规定了收集频次、 途径、信息方法？已经全部包括该程序是否规定了对法规变更信息的跟 踪及负责人？已经规定该程序是否规定了向员工和其他相关方 传达有关法规和其他方面的方法和职 责？已经规定是否建立了法规和其他要求的清单？有 无遗漏？已建立了清单,根本齐全受审部门适合的法规有哪些？已经识别由谁负责？做得如何？部门负责人法规信息如何进行内、外部沟通？谁负 责？部门负责人负责沟通和需要了解法律和其他要求的员工面 谈,看其是否充分了解？根本了解员工是否意识到不遵守法规的后果？是过去、现在有无违法？无违法记录

20、各项环境标准是否清楚？有无违背情 况？未发生有无守法证实性文件？如新建、扩建项 目和技术改造工程的环境影响评价报 告,三同时验收报告,污染物的监测数 数据等？有守法证实文件由谁负责？做得如何？综合部负责进行4.3.3目标、指标和 万案目标是否形成文件？形成文件是否经领导批准？经领导批准是否分解到有关的职能和层次？分解到有关的职能和层次目标和指标的内容是否符合方针的要 求？符合方针的要求目标和指标的内容是否考虑了法规和其 他要求？充分考虑了法规和其他要求目标和指标的内容是否考虑了重大环境 因素？目标和指标考虑了重要环境因素目标和指标的内容是否考虑了员工和相 关方的观点？目标和指标考虑了员工和相关

21、方的 要求目标和指标的内容是否表达了持续改良 的承诺？目标和指标表达了持续改良的承诺被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.3.3目标、指标和 万案实现目标和指标的万案是否可行,是否考 虑了技术上的问题、财政及运作上的要 求？已全部考虑目标和指标是否尽可能的具有可测量性、 有无测量目标和指标的方法？是受审部门是否均有相应的目标和指标？按职能进行了分解目标和指标是否具体并尽量可能量化？大局部能够量化是否设置了必要的可测量参数？是是否制定了实施目标和指标的方案？已经制订企业资源是否能保证目标和指标的实现？

22、予以保证是否明确了执行部门和负责人？明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达？已经向有关人员传达有关人员疋否清疋？是检查绩效测量结果,确认目标和指标是否 得到实现？已经能够到达环境目标和指标是否认期评审、修订？按规定进行依据什么评审、修订？绩效评价目标和指标的评审、修订是否表达持续改 进？能表达方案是否如何制定、批准的？按程序规定进行受审部门有否相应的方案？有是否所有的目标和指标都有相应的方案？是是否明确了责任人？是是否明确了实现目标和指标的举措、方 法？是是否明确了时间要求？是是否明确了资源保证？有资金保证由谁负责方案头施的监督？管代如何验证方案实施的效果？进行绩效评价是否存在一个评审方案

23、的过程？是有关人员是否参与方案的制定？是什么情况下修订方案？按实际进程或效果是否进行过修订？未发生是否有清楚的组织结构图？有相关职能部门或岗位的环境责任是否得到 规定并形成文件？相关职能部门或岗位的环境责任均得到规 定并形成文件受审部门的环境责任是什么？清楚是否明确了最高治理者的各项责任？是最高治理者是否指定了治理者代表、是否 恰当地明确了治理者代表的责任和权限？按标准要求执行YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内部审 核检查 表EM$第 # 页共 7 页标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.3.3治理者代表是否对体系的建立、实施、 保持负责？是是否向最咼治理者

24、报告环境治理体系 的运行情况？已经报告目标、指标和 万案治理者是否为实施、限制和改良环境 治理体系提供必要的资源,包括人力 资源、专项技能、技术和财务资源？ 提供资源的途径是否明确？是4.4.1资源、作用、 责任和权限各部门、各类人员的责任权限是如何 传达的？文件及会议各有关人员是否明确各自的责任权 限？明确各类人员是否明确完成责任任务与实 现环境方针之间的关系？明确4.5.5内部审核文件化程序是否包括实施审核、保证 审核的独立性、记录审核结果并向管 理者报告的责任和要求？均包括程序中是否包含审核的范围、频次、 方案、方法？有是否进行了年度内审方案筹划且明确 规定了审核的准那么、范围、频次、方

25、 法？进行了所有内容的筹划年度内审方案是否经治理层批准？是年度内审方案是否发给有关部门？已经发放是否按年度内审方案的方案实施了审 核？按要求进行4.5.5是否制定了内审实施方案？是内审实施方案是否覆盖全部要素和全 部部门？覆盖了所有部门和条款审核是否由非从事受审活动的人员进 行？保持了公正性内部审核审核员是否抓住了关键环节部门、 设备、活动和重在环境因素？是审核用检查表是否充分、符合要求？符合审核报告的内容是否全面？能否说明 环境治理体系的符合性和有效性？是对内部审核中发现不符合是否采取了 纠正举措？不符合报告中能够反映采取的纠正举措是否按期完成.是对纠正举措的实施效果是否进行了验 证,有无记

26、录.保持了验证的记录被审核部门：领导层负责人:XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.6治理评审评审的时间间隔是怎样规定的？不超过12个月是否按规定的时间进行治理评审？是治理评审是否由总经理亲自主持？是受审核部门应为治理评审提供什么资料？涵盖标准规定的七大内容治理评审的输入是否包括以下内容： 内、外部质量审核结果. 环境方针、目标、指标、治理方案实施情况. 重大事故调查处理情况. 不符合、纠正和预防举措实施情况. 相关方的投诉、建议及其要求.

27、监视和测量情况报告；法规及其他要求符合 性报告. 来自治理者代表的关于环境治理体系总体运 行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效 性的报告. 环境因素识别与评价的总结报告. 可能引起环境治理体系变化的企业内外部要 素,如法律法规的变化、机构人员的调整,市 场的变化等.全部包括4.6治理评审改良的建议.同上如何参加治理评审？集中评审是否就以下内容进行了评审： 环境方针是否适宜？环境方针实现程度如 何？是否需要更新环境目标、指标和环境治理 方案？ 现有环境因素识别与评价的方法是否适宜. 重大环境因素的现行限制举措是否有效？ 资源是否配置得当,能否满足实现环境方针、 环境目标和指标的要求？ 组织结

28、构、治理职能是否适宜和协调？活动 及其相应文件是否需要修正？ 自前次治理评审以来所进行的内部审核和外 部审核的结果及其有效性. 环境绩效趋势；纠正和预防举措实施情况. 相关方的投诉、建议及其要求. 环境治理体系适应环境变化的应变水平. 法规和其他要求符合性状况如何？ 需要改良和增强的领域是什么？包括了全部内容有无评审记录和形成的其他文件？有YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内 部审核 检查表EM$第 7 页共 7 页被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项“治理评审报告中有无环境治理

29、体系 适宜性、充分性和有效性的结论？有评审结论4.6是否提出了需要加以修正的方针、目标、 指标和环境治理体系的其他要素？未提出修改要求有无不符合,是否提出了纠正要求？提出了改良建议评审的后续工作进展如何？指定了改良方案治理评审对治理评审中的纠正举措是否进行了跟 踪验证,验证的结果是否记录并上报给 最高治理者？进行了验证并向最高治理者进行了 报告4.4.4文件1公司建立了那些文件作业文件,手册,程序文件, 支持性文件,记录等齐全2 .文件是否适宜？适宜YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内部审核检查表OM$第1页共2页标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符合项4.1总要求1

30、 治理体系的5大过程是否确定方针、筹划、实施和运行、 检查和纠正举措、治理评 审.2.是否有利于不断寻找改良职业健康安 全的绩效是的3.是否得到了有效地实施和保持得到了4.2职业健康安 全方针1.方针是否包含了二个承诺？包含了：持续改良的承诺； 遵守法律法规和其他要求 的承诺.2.是否得到了总经理批准及是否按文件 要求实时限制？方针得到了总经理批准； 按文件要求进行的公布.3.危险源风险评价结果是否与公司现状 相符？相符4.相关方是否得到了方针？得到了方针5.是否对方针进行了评审？已经评审4.3.1对危险源辨 识、风险评价和风险限制 的筹划1.是否建立了主动的危险源辨识、风险评价和风险限制程序

31、已经建立了限制程序2.程序内容是否符合规定要求？程序满足规定要求,包含 了危险源辨识、风险评价 和限制的要求.3.是否对企业的危险源进行识别？提供危险源风险因素一览 表4.是否考虑了活动、人员、设施及正常、 非正常等情况？根据企业的相关活动,所 涉及的人员、拥有的设施 情况识别了危险源风险因 素.5.是否根据危险源风险因素确定了重大 的风险因素？提供了重大风险因素清单6.是否对重大风险因素确定了目标和管 理方案？提供目标和官理方案一览 表7.是否对规定的限制活动进行的检测？提供目标及治理体系运行 情况检查记录&是否对员工进行了相关的培训？提供了培训记录.9.危险源风险因素是否更改？规定

32、了更改的时机.目前 无更改.4.3.2法规和其他 要求1.是否建立法规和其他要求治理程序？已建立2.收集的法规是否能满足要求？提供法规和其他要求清 单.3.收集的法规是否充分？根本4.是否针对不同的情况进行了法规的收 集？是的5.是否采用多种形式进行传递？培训、测试、公布、交流 等.6.是否按规定实施了更新？建立了评价更新的治理程 序被审核部门：领导层负责人:XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.20YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内 部审核 检查表0M$第 2 页共 # 页被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX审核员：徐XX审核日期：XXXX.02.

33、20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符合项4.3.3目标1 是否有文件化的目标有2.目标是否符合方针要求？符合3.目标时否考虑法规要求和危险源和风 险？考虑了4 是否考虑员工和相关方的观点目标的建立是在员工和相 关方讨论下形成.5目标是否量化量化了6.技术方案是否可行, 财务资源是否充 分？可行和保证的.7.目标时否可实现？根本可实现.4.4.1结构和责任1 .各层次/部门/岗位的责任是否已规 定？已经进行了较好的规定2.责任是如何传达的？通过发文、培训、测试等 方法.3.总经理的责任是否明确？已明确4 .治理者代表是否授权及责任是否明 确？王浩、责任明确5.提供的资源是否能保证HMS的

34、运行？能6 .治理层是否按规定要求完成相关工 作？能完成7.是否指定了员工代表？制定了&与相关方的沟通是否畅通？畅通9.治理层是否支持职业健康平安？全力支持9.是否规定了质量目标需要改动时的更 改要求和步骤？规定了相应的要求4.5.4审核1.是否规定了审核的要求编制了审核程序2.是否按规定要求对审核进行了筹划？规定7月5日7日实施第 一次内部审核.3.审核方案是否已经按规定发放是4.是否按规定培训了内审员培训了 3名内审员5.筹划中内审员是否有审核本部门的情 况没有4.6治理评审1.是否规定了治理评审的要求编制了治理评审程序2.是否按规定要求对治理评审进行了策 划？规定3月15日实施治

35、理评 审.3.治理评审方案方案是否已经按规定发 放未到时间4.4.4文件1.公司建立了那些文件文件齐全2 .文件是否适宜？适宜YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内部审核检查表QMS第1页共2页被审核部门：办公室/财务负责人：赵登鹏、张晓红审核员：XXX审核日期：XXXX.02.20标准条款过程审核要点审核状况及结论观察项不符合项5.4.1质里目标1是否清楚企业总的质量目标？是,共包括了 3个目标2是否了解本部门的质量目标？是,本部门的质量目标共有 2个,3部门目标的完成情况如何 ？查质量目标完成情况表,2项部门 目标均已全部完成5.5.1责任和权限1.部门负责人是否充分了

36、解自己的责任、权限 以及与其他部门或人员的关系？在手册5章节中对部门责任予以了 明确规定2.部门责任是否被履行？已经被履行3.对各部门和各类人员的责任及权限是否能适 时进行沟通和协调？是4.2.3文件限制1.是否根据标准要求建立了文件限制程序？是2.程序的内容是否符合标准中规定的要求？符合标准要求3.文件发布前是否得到批准？每项文件均按规定批准4.必要时是否组织相关部门进行评审和更新,并再次得到批准？未发生5.文件是否得到及时的更改？暂无修改6文件的更改和现行修订状态是否得到识别？已经识别7.文件是否及时发到有关的使用场所或岗位？ 执行人员在工作岗位能否及时获得所需的有效 版本？到位8.不冋类

37、型或状态的文件是否按规定进行标识 及易于查找？各种文件均进行编号, 建立了唯一 性标识9.外来文件是否进行了登记并识别其状态？是10.发放是否受控？是11.作废文件是否进行了回收？暂无作废文件12.未收回时是否进行了明显的标记,以预防作 废文件的非预期使用？/4.2.4记录限制1.是否根据标准要求建立了记录限制程序？是2.程序的内容是否符合标准中规定的要求？符合标准要求3.是否按标准要求建立和设置了质量记录？是4.质量记录是否按要求进行了标识,做到易于识 别和检索？质量记录均进行编号, 建立了唯一 性标识5.质量记录的填写是否真实、及时、正确？到达要求6.记录是否规定了保存地点、方式、期限？在

38、记录清单中予以规定7.对失效的、超期的或无保存价值的记录是否按 规定及时进行处置？尚未产生6.2.1总贝U1.企业是否已经根据各个岗位、 部门的要求和性 质确定每个岗位的任职要求？已制订了岗位任职要求2.是否根据岗位责任所要求的水平安排人员？是3.是否从教育、培训、技能和经验等方面对从事 与产品质量有关的所有人员进行符合性评价？已进行了评价4.评价的结果是否能确认全部人员符合要求？结果全部符合上岗条件5.5.3内部沟通1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？是2.是否能够保证在不同层次和不同职能之间进 行有效、充分的沟通？按规定进行3.是否诵过多种形式和渠道进行沟诵？多种形式的宣传、会议、文件

39、等4.内部人员是否了解 QMS的运仃情况？是622水平、意识 和培训1.是否根据岗位水平和技能要求确定企业的培 训方案？是2.主要冈位上的员工是否到达了冈位上冈的应 知应会要求？经考核合格3是否米取必要的举措满足企业的要求？是4.是否对米取举措的有效性进行评价？进行了有效性评价5员工的质量意识是否得到了提升？是6.员工是否意识到自身的工作质量对整体目标 的影响和重要性？是7.员工是否能主动为提升产品质量作出奉献？是8.所有教育、培训、技能和经验的记录是否齐 全？齐全并有效保存8.1总贝U1.企业是否为保证产品、QMS的符合性并实现 持续改良对所需的监视、测量、分析和改良过 程进行了筹划？对产品

40、、过程的符合性及持续改良 均按要求进行了筹划2.进行的筹划是否在产品、过程、体系业绩、顾 客满意四个方面展开？是3.筹划的结果是否形成了文件？在手册的对应条款中进行了描述4.文件中是否规定了适用方法和应用程度？是5.在筹划中是否规疋应用了统计技术？是8.2.3过程的 监视和测量1.企业是否设置了测量或监控点？均在手册中予以规定2.监控点是否针对过程要素进行测量或监控？含 6.3 6.4 7.4.1 8.2.18.2.2 等3.这些活动是否能证实过程筹划结果的水平？均能反映过程的符合性4.是否能成为保证产品符合性的手段？是5.当发现不符合时,是否能针对不符合发生的原 因米取切实可行和有效的举措？

41、对发生的不符合均采取纠正举措6.企业是否采取了纠正举措,以预防不合格的再发生？保证到达验证有效被审核部门：办公室/财务负责人：赵登鹏、张晓红审核员：XXX审核日期：XXXX.02.20YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内部审核检查表EMS第3页共9页标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.3.1环境因素有尢环境因素熟悉和评价的程序？已经制订程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？已经全部规定是否按程序要求认别环境因素？是是否规定了范围和对象？是是否有环境因素的清单？已经编制受审部门的环境因素有哪些？见各部门环境因素清单是否规定识别环境因素的方法？已经予以规定方法

42、是否适应？是识别环境因素时,收集了哪些原始资料？检测资料、历史资料是否考虑三种状态？按区域/时态/状态/方式进行了识 别是否考虑三种状态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境 因素？已经予以考虑有无规定环境影响评价的方法,准那么和步骤？有有无重大环境因素清单？已经进行编制评价结果是否合理？合理并符合规定评价工程和变化是否进行了环境因素的补充识别 和评价？暂无类似情况有无环境因素熟悉和评价的程序？有程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？已经包括是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因 素限制举措方案？已经制订对重大环境因素的限制举措有哪些？见治理方案对潜在

43、重大环境因素是否制定了应急准备和响应 举措？制订了相关的程序有无更新信息的规定？有是否按规定实施更新？是哪些重大环境因素列入目标和指标？所有其他环境因素如何限制？按平安规程或制度限制4.3.2法律和其 他要求程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要 求的方法？是程序是否明确了获得法规的渠道？是程序中是否指定了收集、登录、保存的责任单位 和人员,是否规定了收集频次、途径、信息方法？已经全部包括该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责 人？已经规定被审核部门：办公室/财务负责人：赵登鹏、张晓红审核员：XXX审核日期：XXXX.02.20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.3.2法

44、律和其他 要求该程序是否规定了向员工和其他相关 方传达有关法规和其他方面的方法和 责任？已经规定是否建立了法规和其他要求的清单？ 有无遗漏？已建立了清单,根本齐全受审部门适合的法规有哪些？已经识别由谁负责？做得如何？部门负责人法规信息如何进行内、外部沟通？谁 负责？部门负责人负责沟通和需要了解法律和其他要求的员工面 谈,看其是否充分了解？根本了解员工是否意识到不遵守法规的后果？是过去、现在有无违法？无违法记录各项环境标准是否清楚？有无违背情 况？为发生有无守法证实性文件？如新建、扩建 工程和技术改造工程的环境影响评价 报告,三同时验收报告,污染物的监 测数数据等？有守法证实文件由谁负责？做得如

45、何？综合部负责进行4.3.3目标、指标和 万案目标是否形成文件？形成文件是否经领导批准？经领导批准是否分解到有关的职能和层次？分解到有关的职能和层次目标和指标的内容是否符合方针的要 求？符合方针的要求目标和指标的内容是否考虑了法规和 其他要求？充分考虑了法规和其他要求目标和指标的内容是否考虑了重大环 境因素？目标和指标考虑了重大环境因素目标和指标的内容是否考虑了员工和 相关方的观点？目标和指标考虑了员工和相关方的要求目标和指标的内容是否表达了持续改 进的承诺？目标和指标表达了持续改良的承诺头现目标和指标的方案是否可行,是 否考虑了技术上的问题、财政及运作 上的要求？已全部考虑目标和指标是否尽可

46、能的具有可测量 性、有无测量目标和指标的方法？是受审部门是否均有相应的目标和指 标？按职能进行了分解目标指标是否具体并尽量可能量化？大局部能够量化是否设置了必要的可测量参数？是是否制定了实施目标和指标的方案？已经制订企业资源是否能保证目标和指标的实 现？予以保证是否明确了执行部门和负责人？明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达？已经向有关人员传达有关人员是否清楚？是被审核部门：办公室/财务负责人：赵登鹏、张晓红审核员：XXX 审核日期：XXXX.02.20标准条款 过程审核要点审核结论观察项不符 合项4.3.3目标、指标和 万案检查绩效测量结果,确认目标和指标 是否得到实现？已经能够到达环境目标和指标是否认期评审、修 订？按规定进行依据什么评审、修订？绩效评价目标和指标的评审、修订是否表达持 续改良？能表达方案是否如何制定、批准的？按程序规定进行受审部门有否相应的方案？有是否所