煤炭企业XX中心2015年危险源辨识和风险评估

1、煤炭企业XX中心危险源辨识和风险评估为进一步加强中心风险预控管理，提升安全管理水平，推进本安体系有效运行，针对2014年XX集团体系审核提出的各子分公司危险源辨识不全面、风险评估不准确、管控措施针对性不强等问题，中心结合工作实际，决定在2015年开展一次全面、系统的危险源辨识和风险评估工作。组织各单位、机关各部室认真梳理工作任务，全面辨识各类危险源，重新辨识系统性重大危险源，对危险源的风险等级进行重新认定和评估，制定管控措施，修订完成风险管理手册和管理标准与管理措施。现将具体工作安排如下：一、评估目的通过危险源辨识和风险评估，全面辨识出中心各单位、机关各部室生产管理中的危险源，明确危险源可能产

2、生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，对重点危险源加强控制,制定符合实际的管理标准和管理措施，最终达到消除、控制危险源，预防事故的发生。二、评估范围危险源辨识和风险评估的范围从地理区域上应覆盖到中心管辖的全部区域；从行政职责上覆盖到中心内所有活动场所。三、评估时间2014年12月9日至2015年7月31日四、评估内容（一）岗位危险源辨识和评估岗位危险源辨识和风险评估工作由各单位、机关各部室组织开展，中心职能部室按专业分工分阶段对各单位、部室危险源辨识和评估工作进行审核。（二）系统性重大危险源辨识和评估各单位、机关各部室要结合本单位和专业实际，分别辨识系统性重大危险源并进行评估。五、中心成立风

3、险评估小组（一）风险评估组织机构组 长：XXX副组长：XXX成 员：XXX XXX XXX 下设办公室：综合部 主任：XXX（兼）（二）职责组长负责全中心危险源辨识和风险评估工作的总体部署，按照时间节点组织召开专题会议，查看各单位、各部室危险源辨识的完成情况；副组长负责具体工作的落实，督促指导各单位、各部门的危险源辨识工作；成员按照具体要求负责本单位、本部门的危险源辨识的收集、整理工作，严格按照时间节点保质保量完成任务。六、执行程序及评估方法（一）组织危险源辨识工作各单位、各部室要明确职责，中心将对风险评估小组成员进行培训，使评估小组成员熟悉风险管理程序，掌握危险源辨识、分级分类方法，能正确使

4、用风险矩阵法（附件1）对生产过程中的危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。（二）确定危险源辨识方法危险源辨识基本方法原则上为工作任务辨识法。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。工作任务分析法用于辨识现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源。按照工作任务分析法辨识危险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务的具体工序，并组织相关现场作业人员进行讨论审核、完善。按照工作任务分析法进行危险源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急）人、机、环、管四方面的不安全因素：1.人员的不安全因素a.操作不安全性(

5、误操作、不规范操作、违章操作)；b.现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)；c.失职(不认真履行本职工作任务)；d.决策失误； e.身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；f.工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)；g.人员的其他不安全因素。2.机的不安全因素a.没有按规定配备必需的设备；b.设备维护保养不到位；c.设备保护不齐全、有效；d.防护设施不齐全、完好；e.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；f.机的其他不安全因素。3.环境的不安全因素环境的不安全因素包括两个方面：一是不良或危险的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体

6、是指：a.水的威胁；b.火的威胁；c.其他自然地质威胁；d.工作地点温度、湿度、有毒气体浓度等超过规定；e.工作地点照明不足；f.工作地点风量(风速)不符合规定;g.供电线路布置不合理；h.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；i.其他工作环境的不安全因素。4.管理的不安全因素a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；e. 作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g. 岗位职责不明，设置不合理；h. 员

7、工安全教育、培训不符合规定 ； i. 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。（三）风险评估前的准备工作组织各单位、各部室员工对自己本岗位的工作任务进行梳理，将各项任务进行工序分解，对每道工序的危险源进行辨识，由每一种岗位的技术骨干对本岗位的危险源进行整理、汇总。（四）对危险源进行风险评估根据工作任务梳理生产工序，对每个工序进行危险源辨识，描述出各类危险源可能导致的风险及其后果，利用风险矩阵法对危险源进行分级、确定风险评估中可能性、损失性、风险值、风险等级，明确风险类型和事故类型，提炼管理对象，制定管理标准，确定相应的主要责任人、直接管理人员、监管人员及管理措施

8、。（五）危险源管理标准与管理措施的制定1.对工作任务工序中辨识出的危险源进行分析，提炼出相应的管理对象。管理对象的提炼要具体、明确，按照人、机、环、管四种风险类型确定。2.针对提炼出的管理对象制定切实可行的管理标准和措施。（六）审核风险评估小组对危险源辨识及风险评估进行审核，审核通过后各单位、各部室组织员工贯彻学习，并严格遵照执行。六、危险源辨识和风险评估工作进度和质量要求（一）危险源辨识和风险评估工作进度1. 各单位、各部室要指定专人抓此项工作。（2014年12月9日-10日）2.组织对风险评估小组成员进行培训。（2014年12月11日-13日）3.收集体系标准规定的用于危险源辨识的六个登记

9、表，包括：工作场所登记表、设备登记表（没有可不填写）、工器具登记表（没有可不填写）、材料登记表（没有可不填写）、工种和岗位登记表、作业任务登记表及其他相关登记表。（2014年12月15日-20日）4. 各单位、各部室组织员工全面梳理所有工作任务，工作任务要逐级审核。（2014年12月23日-29日）5.根据审核过的工作任务以清单的形式列出每道工序，并组织作业人员进行讨论、完善。（2015年1月4日-31日）6.对照审核的工作任务工序，按照工作任务分析法辨识危险源。（2015年2月1日-3月12日）7.对工作任务工序中辨识出的危险源进行分析，按照人、机、环、管确定风险类型。（2015年3月14日

10、-18日）8.对辨识出的危险源进行分析，描述危险源可能造成的风险及其后果。（2015年3月20日-29日）9.按照企业职工伤亡事故分类标准GB6441-1986确定可能导致的事故类型。（2015年3月30日-4月2日）10.原则上利用风险矩阵法（附件1）对危险源进行分级，确定风险评估中可能性、损失性、风险值、风险等级。（2015年4月4日-8日）11.按照人、机、环、管四种风险类型提炼出相应的管理对象，管理对象的提炼要具体、明确。（2015年4月9日-12日）12.根据收集整理的相关国家标准、行业标准和企业标准，针对提炼出的管理对象制定切实可行的管理标准，确定主要责任人、直接管理人员、主要监管

11、部门和监管人员，进而制定管理措施。（2015年4月13日-5月13日）13.由综合部门采用事故机理分析法开展系统性重大危险源辨识。（2015年5月14日-6月13日）14.由办公室对危险源辨识和风险评估结果进行分析、总结，形成中心的风险概述，完成中心的风险管理手册。（2015年6月14日-6月20日）15.组织中心评估人员对风险管理手册进行管理评审。（2015年6月21日-6月26日）16.根据审核后风险管理手册中的管理对象、管理标准和管理措施，编制出中心的管理标准与管理措施手册，上报公司安监局本安体系部。（2015年7月1日-26日）（二）质量要求1.各单位、各部室要充分认识开展危险源辨识和

12、风险评估工作的重要性，严格按照统一部署，切实加强组织领导，主要负责人要亲自参与，指定专人负责，确保评估工作顺利实施。同时，各单位、各部室要结合实际制定本单位、部门的危险源辨识和风险评估工作安排，但时间节点不得滞后于中心安排的时间。2. 各单位、各部室危险源辨识、风险评估、管理标准和措施的制定必须紧密结合工作实际，遵从上下结合的原则、全面性原则、可操作性原则、实用性原则、动态性原则和全过程原则，并符合相关法律法规、技术标准和管理制度规定。3. 各单位、各部室要通过危险源辨识、风险评估、制定风险管理标准和措施、执行标准和措施，全面加强安全管理，实现超前预控管理。4.系统性重大危险源的辨识和评估要对

13、照大雁集团安全生产隐患排查治理与重大隐患挂牌督办管理办法，查找出各单位存在和潜在的系统性重大危险源，并评估其风险等级。 5.各单位、各部室要做好本部门的危险源辨识和风险评估工作，对各单位、各部室未按时间节点完成的，按照职责分工对责任人进行通报批评。6. 各单位、各部室危险源辨识和风险评估工作必须按规定的时间节点完成，每阶段工作完成后，要保留相关工作记录，留有工作痕迹。中心将不定期对危险源辨识和风险评估工作完成情况进行抽查，对未按时间节点完成的单位和部门将在中心安全例会上点名通报批评。附件1：风险评估矩阵表（注：已对原风险矩阵表进行修改）附件2：危险源辨识相关六个登记表附件3：风险管理表上报表样

14、 15 风险矩阵中等风险(级)重大风险 (级)特别重大风险(级)有效类别赋值可能造成的损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）一般风险(级)61218243036A6多人死亡500万以上51015202530B5一人死亡100万到500万之间4812162024C4多人受严重伤害4万到100万369121518D3一人受严重伤害1万到4万低风险(级)224681012E2一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000到1万1123456F1一人受轻微伤害0到2000 LKJIHG有效类别123456赋值不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性估计从不发生5年以上可能发生一次1

15、年内可能发生一次半年内可能发生一次每月可能发生一次1月内能发生2次或以上发生可能性的衡量(发生频率)1/10年1/5年1/1年2/1年12/1年24/1年发生频率量化风险等级划分风险值风险等级备注30-36特别重大风险级18-25重大风险级9-16中等风险级3-8一般风险级1-2低风险级附件1：风险评估矩阵表附件2：表一： 岗位工种登记表序号单位工种岗位序号单位工种岗位11321431541651761871982092110221123表二：工器具登记表序号单位工器具名称型号规格数量用途12345678910表三：工作场所登记表序号工作场所所属单位班组名称区域负责人1234567891011表四：设备登记表序号单位设备名称型号规格数量用途1234567891011表五： 材料登记表单位： 区域：填表人： 序号材料/物资名称使用/产生场所用途是否有害是否统一管理12