合同与制度合规风险专项调研检查工作方案

1、集团公司合同与制度合规风险专项调研检查工作方案为了进一步加强集团合规管理工作，提升合规管理水平，防控重大合规风险，集团公司组织开展合同管理与制度合规风险专项调研检查工作，现结合公司实际，制定本工作方案如下：一、检查目的本次合同与制度管理合规风险专项调研检查工作以“落实制度、规范管理、解决问题、提升水平”为目的。通过检查评价,深入了解集团所属各单位近年来在合同签订、履行、归档、纠纷处理，以及制度建设、执行、评价、更新等方面的情况，归结整理现阶段集团各单位在合同管理和制度管理方面存在的问题，进一步完善制度、健全机制、解决问题、改进管理，全面提升合同管理及制度管理的质量和效率，使合同管理及制度管理工

2、作在防范法律风险、保证经营安全、维护集团利益等方面发挥更大作用o二、检査范围1. 合同管理检查范围（1）2015年1月至2021年1月期间，各单位对外签订的所有合同；（2）2015年1月前签订，截止2021年1月20日尚未履行完毕的合同；（3）与近三年所发生法律纠纷案件相关的合同。注：上述（1）、（2）项合同范围不包含劳动合同；2015年1月之后成立的公司，检查范围为公司成立之日起至2021年1月期间上述范围内的合同；常规业务类制式合同（如商品房买卖合同、证券业务类合同）检查范围需与集团财务部沟通确认。2. 制度管理检查范围各单位现行有效的规章制度及三年内各类规章、制度的新增、修订情况。三、检

3、査内容(一)合同管理检査内容1. 合同管理制度（1）是否制定本单位合同管理办法；（2）合同管理办法是否符合合规要求，流程合理；（3）是否开展相关法律法规、制度规范的学习培训。2. 合同管理人员配置情况（1）是否设置合同管理归口管理部门；（2）是否配备专职合同管理人员。3. 合同内容起草情况（1）合同是否按要求使用公司标准合同模板；（2）合同的内容、条款是否合法、完整、准确地反映双方意向，合同权利义务是否明晰、适当，条款是否完备，是否存在违规或可能使集团利益受损的情况，是否存在未经程序变更或修改合同主要条款的情况。4. 合同审查情况（1）是否对合同相对方主体资信及履约能力、合同性质、权利义务条款

4、进行审查；（2）合同经办、审查各部门是否能够对合同提出本部门相对应职能的具体审核意见，是否针对合规审查意见进行完善修订;（3）是否存在未按流程审签，如倒签、未根据规定进行会签等情况；（4）合同审核中是否未能发现合同文本中的不当内容和条款，导致纠纷或公司利益受损。5. 合同签章情况（1）是否严格按照制度规定的签约权限进行合同签约，合同签约人是否在授权范围内签约，授权是否违反规定；（2）是否存在未经授权擅自以公司名义对外签订合同或未经批准签订合同的情况；（3）合同用印是否按规定使用印章并进行登记；（4）合同相对方印章及签字授权是否合规。6. 合同履行情况（1）是否存在合同履行中对双方权利义务未有效

5、落实；（2）合同是否得到有效执行，在履行中，对价款、质量等内容需要作出补充的，是否签订补充协议；是否按照规定程序履行变更或解除合同手续；（3）对方违约是否按照合同约定追究对方的违约责任；（4）合同变更有无严格遵照合同约定进行，有无侵害公司权益情况，相关资料是否妥善保管；（5）是否存在履约过程中发现可能导致集团利益受损的情形而没有及时釆取止损措施的情况；（6）是否存在未按合同条款履约、结算单据或手续不完整、不理应办理付款而付款的情况；（7）在以公司作为收款方的合同履行过程中，是否存在未严格履行职责，造成收款不及时、长期不到款的情况；（8）在合同订立、履行过程中，是否存在违反合规程序、未履职尽责的

6、情况；（9）是否存在因故意或重大过失造成公司国有资产损害或流失的情况；（10）是否存在其他违反有关法律法规或损害集团合法权益的情况。7. 合同纠纷情况（1）是否存在执行合同不严，或因不可抗力以外因素未履行合同，引发合同纠纷，严重损害集团声誉和权益情况；（2）纠纷处理中，证据不齐全、应对不及时、处理不恰当，导致遭受经济损失；（3）是否存在发生履约纠纷或可能发生履约纠纷时，没有如实全面汇报或处理不力导致公司社会声誉和经济利益受损情况。8. 合同资料归档情况（1）合同资料是否及时收集、分类整理，妥善保管合同签订、履行资料，并按档案管理规定进行归档。（2）是否因合同档案管理不规范导致合同丢失或泄密。9

7、. 合同管理分析情况（1）是否开展合同检查工作；（2）是否建立合同管理台账，及时发现合同管理和企业经营中存在的问题，提出改进意见和建议。(一)制度管理检査内容1. 制度建立和完善情况（1）制度管理、全面风险管理、行政事务、人力资源、经营管理、财务制度等制度建设体系是否健全完善；（2）是否设置制度归口管理部门；制度内容是否存在交叉或冲突，可能导致公司各项管理工作无章可依或操作不规范，影响各项管理工作的规范、有序进行。2. 制度合规性、合理性、可操作性情况（1）制度是否根据国家和行业相关标准、规定等变化及时修订并宣贯，可能导致相关部门或人员因为不了解最新的管控要求，而做出违反规定的行为，给公司造成

8、合规风险；（2）相关制度与集团规定是否相抵触；（3）检查制度制定是否框架清晰、逻辑明晰；（4）重要制度是否经过合规性审核。3. 制度执行落实情况（1）相关制度执行的责任主体是否明确，是否落实到责任部门或责任人；（2）责任部门或责任人是否按制度规定履行职责，是否存在责任不落实、管理缺位、越位、不到位的问题；（3）是否进行过制度执行评价。四、检査方式及步骤1. 自査阶段（2021年1月15日前）：（1）合同管理各单位需对照检查内容组织进行自查工作，并填写合同签订履行情况自查表（详见附件）和自查报告；自查报告中需载明公司合同管理基本情况（归口管理机构及人员、制度流程、信息化情况、培训情况等）和合同自

9、查工作情况及发现的问题。（2）制度管理各单位需对照检查内容组织开展制度自查工作，并在自查报告中载明现行制度的数量、类型，近三年制度新增、修订的具体情况，制度评价、执行等管理情况。上述自查表及自查报告需于2021年2月15日前向集团财务部报送电子版。（邮箱：36478）2. 调研抽查阶段（2021年1月16日至4月310）集团公司将由财务部牵头，于2021年1月至4月组成专项检查组对各相关单位合同及制度管理情况进行调研检查。各子公司可在此期间对下属单位合同、制度情况进行自行检查。3. 整改阶段（2021年5月1日至5月30S）各单位针对自查、集团检查中发现的问题提出整改方案，并在上半年风委会管理报告中向集团报送整改情况，集团将对整改情况进行跟踪督查。五、工作要求1. 提高思想认识。开展合同与制度合规风险专项检查是集团推进内控机制建设、提高治理水平的重要抓手，检查组和被检查单位要切实提高思想认识，加强组织领导，以严肃的态度、严明的纪律组织开展好专项检查工作。2. 明确任务