现场审核检查表

1、测量管理体系现场审核检查表认证标准 条款检查内容检查方法检查记录备注.睡法制要求1总则组织有否明确建立的测量管理体系，应符合中华人民共和国计量法 以及相关的法规 和规章的要求。查阅手册。一、2叱单位体系相关文件与记录是否都使用法定计 量单位；书与后台错误；特定情况下使用或出 现非法定计量单位有否合理处置。抽查相关文件与记录。一、3计量人员每个建标项目是否有两人或以上人员持 宿效证件。检查每个检定项目的检定员 持证情况。/一、4计里标准用于开展检定/校准的最高计量标准器是 否经考核合格后投入使用；开展的检定 /校准 项目有否超范围；有否按时申请复查；检定/校准场所环境条件是否符合要求。查阅计量标

2、准证书及检定 /校准 项目记录，抽查原始记录，检查实 验室环境。一上5A 强制检定必须实施强制检定的计量器具识别是否 正确、充分；属于强制检定的计量器具有否按 规7E头施检7E ；检7E证书是否在有效期内。检查强制检定计量器具台帐 （一览表）；抽查证书；对照台帐 检查现场使用（配置）的实际状况。二二九 恃7E要求从事计量器具制造和（或）修理、定量包 装生产、零售商的销售是否遵守各相应规定， 并按规定实施。按制造、修理计量器具许可 证监督管理办法、定量包装商品 计量监督管理办法、零售商品称 重计量监督规定有效版本，检查 实施情况。二技术能 力要求二、1总则体系的计量检测能力和检测水平应满足 顾客

3、、组织和法律法规对计量的要求。二、2检测能力测量设备配置能否满足质量管理、产品测 量、环境管理、职业健康、安全管理监视和测 量的要求；经营管理（如原材料验收）、安全生产管理有否具备满足要求的检测能力；能源管理有否配置满足 GB17167-2005要求的计量 器具。对照广品标准，对环境的计量 要求以及职业健康安全要求，检查测量设备配置情况（如委外，要检 查外部服务方的能力）；查阅原材 料验收规范；手持式电动工具管理 规程等作业指导书；检查其检测能 力及检测记录，抽查特种设备以及 有安全性能指标要求的物品检测 记录；检查有否制定能源管理办 法，现场检查能源计量器具配备和 管理能否满足 GB1716

4、7要求及起 到节能降耗的作用。不3检测水平有否米用先进的检测技术和测量设备组 织生产、经营和管理；有否采用计算机信息技 术管理测量管理体系和检测数据。了解先进检测技术和先进的 测量设备的采用状况及计算机信 息技术的运用情况。三.4总要求体系应确保满足规定的计量要求，体系构 架应包括测量过程控制、测量设备的计量确认 和管理职责、资源管理、体系分析和改进，体 系内的测量过程应受控 （7.2 ）,体系内所有的 测量设备应经确认（7.1 ）,体系应按组织制定 的程序更改。查阅管理手册有否明确规定。三.5管理职责5.1计量职能最高管理者和管理层的计量意识，最高管 理者能否确保必要的资源（人力、物资）以建

5、 立和保持计量职能；职能分配是否合理、有否 遗漏、各部门职能描述是否清晰；程序文件与 手册中的相关内容是否一致； 有否建立文件化 的测量管理体系；有否得到持续改进。通过询问、交谈、审核管理层， 查阅手册、程序文件以及职能分配 表，检查体系文件的一致性， 体系 文件有否适时修订以改进其有效 性。通过询问了解各职能部门对其 职能的了解程度。5.2以顾客为关注焦点顾客的测量要求（可能来自产品标准、与 顾客签订的合同、 法律、法规、经营管理和生 产过程控制的要求等） 识别是否充分，尤箕是 关键测量过程，是否保存识别过程的记录；有否将顾客的测量要求转化为对测量设备的计 量要求，或对测量过程的计量要求；导

6、出的计量要求能否满足顾客的测量要求。查阅产品标准，了解法律、法 规对计量的要求， 查看现场，了解 经营管理与生产过程管理的测量 要求，检查U里要求导出记录。5.3质量目标制定的质量目标是否量化、 司测量；不问 的组织层次是否有相应的质量目标； 有否规定 测量过程的性能判定准则、程序及控制。查阅手册和相关文件以及统 计、分析、评价记录。5.4管理评审有否按计划的时间间隔系统地评审管理 体系；有否利用评审结果对体系进行必要的修 正，包括改进测量过程、 质量目标的评审；有 否保留完整的评审和采取有效措施的记录。查管评计划、输入、输出（管 评报告）资料及管评会议原始记录 和采取的措施（修正和改进的记

7、录）。三.6*源管理6.1人力资源6.1.1人员职责有否对体系所刈人员日勺职责进行规定并形成文件（可以由岗位说明书、 作业指导书或 程序来规定）；体系内人员识别是否充分。查体系人"-览表，规定职责 的相应义件。6.1.2能力和培训体系有关人员是否具备完成本职工作可 证明的能力；有否制定年度培训计划； 培训内 容能否满足已识别的需要； 培训有否按计划实 施；有否保存培训及培训有效性评价的记录； 体系内各类人员对本岗位职责是否熟悉；是否清楚自己的活动对体系有效性和产品质量的 影响；对止在培训中的员，有有进行充分和适 宜的监督。查培训计划、培训和评价记 录；查能证明其能力的相关证书 （如内

8、审员证书，特殊工种人员证 书等）；通过询问、观察操作等了 解相关人员对本职工作的熟悉程 度和本岗位工作的实际操作能力。6.2信息资源6.2.1程序制定的管理程序和技术程序（包括作业指 导书等）是否足够详细（具可操作性）并经确 认；制定或更改现有的程序有否经授权、 批准 并受控；程序文件是否现行有效； 需要的地方 能否及时获取。抽查管理程序和技术程序，检 查义件的可操作性及受控情况，以及是否现行有效（尤箕技术性程序 有否依据变化而得到及时更改）。6.2.2软件体系内软件（包括测量设备所含的及带测 量功能的加工、测试设备所携带的测量、 计算 软件）有否充分识别并受控；软件使用及修改 在启用时有否进

9、行测试 （验证），测试（验证） 可能包括病毒检查、算法程序检查和综合测试 （验证）。查软件识别清单及测试（验 证）记录。6.23汜录有否形成文件的记录管理程序；有否识别 体系运行的所有记录；记录能否得到妥善保 存；记录的真实性是否可靠。查程序与记录识别清单，抽查 记录的完整性与真实性。6.2.4标识体系内所有测量设备与技术程序有否林 识；对于杲个（某些）特定的测量过程的设备 有否标识或受控；体系内与体系外（如实验用） 的测量设备能否区分。检查测量设备与技术程序的 标识，这些标识能否防止错误使 用。6.3“资资源6.3.1测量设备有否建立测量设备的管理台帐（必要时需 建立分台账）；管理台帐信息是

10、否齐全，帐、 物是否一致；配置的测量设备能否满足顾客、 组织和法律法规对计量的要求； 测量设备使用 地点的环境能否满足需要； 用于监视和记录影 响量的测量设备（如温湿度计、大气压力计等） 有否纳入台帐并受控；有否建立测量设备流转 管理程序；测量设备管理有否进行动态管理（如纳入和撤出）。检查帐物一致性（可抽查）； 测量设备配置的合理性 （尤其关注 测量过程需配置的设备）；监视设 备与环境的受控状况； 以及测量设 备从购置到报废的所有记录与管 理程序的符合性；纳入或撤出体系 的测量设备在台帐中是否及时更 新。6.3.2环境体系覆盖的测量过程对环境的要求有否 识别；识别是否充分；有否形成文件（如识别

11、 清单）；对影响测量结果的环境要求有否实施 监视与记录；如需修正，其修正值有否用于测 量结果。抽查检7E /校准、测试、检验 的原始记录；对环境有要求的测量 过程记录上有否记录环境条件；记录的实际情况能否满足要求； 修正 值是否准确。6.4外部供方对为体系提供产品（主要是测量设备）和 服务（主要是检定/校准、检测）的供方有否 提出要求并形成文件（如外部供方清单、相关 程序文件的规定）；对供方的能力有否进行评 价和选择；评价和选择有否记录； 供方提供产 品和服务的记录有否保存。检查相关文件，抽查评价记 录，重点关注选择是否合理。三.7计量确认 和测量过 程的实现7.1计量确认7.1.1总则有否制

12、定计量确认管理程序；程序中有否包括 测量设备检定/校准和验证的内容；职责是否 明确；操作程序是否足够详细； 有否制定年度 确认计划；体系内所有测量设备是否都经检定 或校准（包括自校）；经检定/校准的测量设备 有否对其计量性能能否满足计量要求需进行 的验证；测量设备操作者能否得到计量确认相 关信息（如限制或特殊要求）；如开展测量设 备自校，能否满足5个基本条件。查阅程序；抽查测量设备溯源 情况（可以从物到账或从账查物）； 查验证记录、校准记录（包括能否 满足自校的条件）。7.1.2 .计重确认 可隔有否制定计量确认间隔管理程序；确认间 隔有否经评审；有否对测量设备在科学、经济、 量值准确的前提下

13、进行分类管理（如 ABC分 类）；确定的确认间隔是否科学、经济。查阅文件、评审记录以及确定 的确认间隔。7.1.3设备调整 控制对影响测量设备性能的调整装置有否进 行封印或采取其他保护措施；封印或保护装置 一旦改变是否容易发现；发现后能否及时采取 措施。查带调整装置的测量设备及 采取的措施。7.1.4计重确认 汜录计量确认过程记录有否得到妥善保存； 确 认记录有否注明日期并经审查批准； 确认记录 能否证明测量设备满足规定的计量要求； 对形 成、修改、出具和删除记录的人员有否经授权。查计量确认记录，重点查测量 设备的验证记录。7.2;则量过程7.2.1总则有否制定测量过程控制管理程序； 识别的

14、每一个测量过程是否完整规范（包括测量设备 标识、测量方法、使用条件、操作者能力和影 响测量结果可靠性的其他因素）。查阅程序文件。7.2.2测量过程 设计确定的计量要求能否满足顾客、组织和法 律法规的要求；设计的测量过程有否形成文件 （测量过程控制检查表）；有否经确认；每一 个关键测量过程有否识别控制限； 过程要素是 否完整；要素和控制限的选择是否合理；识别 的每一个关键测量过程能否提供测量过程控 制检查表、测量程序（或方法）、量值溯源图、 计量要求导出记录、监视记录和测量不确定度 评价。查阅产品标准、与顾客签订的 合同相关法律法规及经营管理的 要求（如原材料验收等） 验证计量 要求的合理性；查

15、阅测量过程控制 检查表及应提供的其他记录是否 完整、合理。7.2.3测量过程 的实现测量过程有否在设计的受控条件下实现。查与测量过程相关的测量设 备，测量程序（测量方法）、环境 条件、操作人员、测量记录（报告） 及监视记录。采用现场操作试验， 盲样对比等方法对测量结果进行 验证。7.2.4测量过程 的记录保存的测量过程记录是否完整，记录内容 应包括本条款a,b,c,d,e,f,g形成；修改；出具和删除这些记录的人员有否经授权。抽查测量过程记录和授权文 件。7.3.1测量不确 定度对开展的检定，校准项目及关键测量过程 有否评价测量不确定度，评价是否合理。抽查测量不确定度评定报告。7.3.2朔源性

16、所有的测量结果能否都能溯源到SI单位。当SI单位/、存在时，使用的测量标准 是否经双方同意，溯源是否通过有资质的实 验室（如符合 JJF1069 或 GB/ T15481/ ISO/ IEC19017025要求的实验室） 实现，作为参 考标准的标准物质是否有证，抽查测量结果 量值溯源图及检定/校准证书。量值溯源图 能否反映其溯源性。抽查校准/检定证书及量值溯 源图。三.8测量管理 体系分析 与改进8.1总则有否职能部门策划和实施对测量管理体 系的监视，分析和改进。查计量职能部门职责8.2审核和监视8.2.1总则计量职能部门能否利用审核，监视和其他 适用技术以确定体系的适宜性和有效性， 有否 制

17、定审核，监视的程序或文件。查相关程序或文件322顶客满意有否监视有美顾客满意的信息，有否规定 获得信息和使用这些信息的方法，对于获得的 信息有否采取相应的措施。查相关文件，满意度调查记录 及其他途径获得的信息，查对这些 信息进行分析及所采取措施的记 录。8.2.3测量管理体系审核有否制定审核的程序或文件，有否按规定 的频次实施审核，审核前有否制定审核计划及 编制检查表，审核是否覆盖体系涉及的所有标 准条款与部门，审核能否发现需改进的方面， 不符合报告有否有效关闭，审核结果有否报告 给组织的管理层中受影响的部分。 审核记录是 否完整。查相关文件；审核计划、审核 记录、不符合报告、内审报告；询 问

18、相关部门与相关人员。8.2.4测量管理 体系的监视有否制定监视的程序或文件，文件中有否 确定监视的方法和时间间隔， 有否对计量确认 和测量过程进行有效监视， 对监视中发现的问 题有否及时采取纠正措施，监视的时间间隔与 采用的方法能否迅速发现存在的问题，监视结果与米取的纠正措施有否形成文件，对于AAA级，方法中是否包括统计技术。查相关文件与监视记录及所 采取的纠正措施。卜8.3卜合格控制8.3.1不合格测 量管理体 系刈合制定不合格控制程序， 程序中有否规 定发现不合格的方法，对发现不合格要素有否 标识，有否及时米取纠正措施（包括米取的临 时措施）。查相关文件，不合格记录及所 采取的纠正措施。8.3.2不合格测 量过程对发现的不合格测量过程有否进行标识 并停止使用，直到采取了合适的措施，有否确 定不合格引起的潜在后果（有时可能要进行追 溯），由十小合格向更改测量过程，使用前后 否进行功效确认。查测量过程不合格处理记录。8.3.3不合格测 量设备对怀疑或确定的不合格测量设备有否进 行隔离或标识，修复的测量设备使用前有否经 确认，对验证表明不满是计量要求的测量设备 有否确定其潜在后果及进行必要的追溯（包括对产品进行重析检查）。查不合格测量设备处理记录。8.4改进8.4.1总则计量职能部门能否通过审核，管理评审， 顾客反馈使体系得到持续改进