风险评估工作手册

1、目录城市轨道交通地下工程建设风险评估工作手册Code for Risk Management of Underground Works inUrban Rail Transit1. 总则2. 术语3. 风险评估的意义4. 风险评估的方法5. 风险评估的目的6. 基本规定6.1 风险管理6,2 风险界定6.3 风险辨识6.4 风险分析方法6.5 风险控制7. 工程风险等级标准7.1 一般规定7.2 风险发生可能性与损失等级7.3 风险等级标准8. 施工风险评估8.1 一般规定8.2 施工准备阶段风险评估8.3 施工阶段风险管理9. 施工风险管理工作的实施10. 应急预案11. 风险管理文件编制

2、附录1 总则1.0.1 工程建设的风险评估工作是工程建设风险管理的重要组成部分， 为了加强 公司承担的城市轨道交通地下工程安全风险管理和施工风险评估工作， 统一与规 范工程风险管理的实施技术与风险评估工作执行标准，制定本规范。1.0.2 本规范适用于城市轨道交通新建、改建与扩建的地下工程建设风险管理。1.0.3 城市轨道交通地下工程建设风险评估必须遵循科学、客观的原则。1.0.4 城市轨道交通地下工程建设，应实施全过程的工程建设风险管理和各阶 段的风险评估工作。1.0.5 城市轨道交通地下工程建设风险管理， 除应符合本规范外， 尚应符合国家 现行有关标准的规定。2 术语2.0.1 风险 Ris

3、k不利事件或可能事故发生的概率（频率）及其损失的组合。2.0.2 事故 Hazard 工程建设中， 可造成人员伤亡、 环境影响、 经济损失、 工期延误和社会影响 等损失的不利事件和灾害的统称。2.0.3 风险因素 Risk Factors 导致风险发生的各种主客观的有害因素、危险事件或人员错误行为的统称。2.0.4 风险损失 Risk Loss 工程建设过程中任何潜在的或外在的不利影响、 破坏或损失，包括人员伤亡、 环境影响、经济损失和工期延误等。2.0.5 风险管理 Risk Management 对工程建设风险进行风险界定、 风险辨识、风险估计、风险评价与风险控制。2.0.6 风险界定 R

4、isk Delineation 分析工程建设风险管理目标及对象，划分风险评估单元。2.0.7 风险辨识 Risk Identification 调查识别工程建设中潜在的风险类型、 发生地点、时间及原因，并进行筛选、 分类。2.0.8 风险估计 Risk Estimation 对辨识的工程建设风险的发生可能性及其损失进行估算。2.0.9 风险评价 Risk Evaluation 对工程建设风险进行等级评定、风险排序与风险决策。2.0.10 风险控制 Risk Control 制定风险处置措施及应急预案， 实施风险监测、 跟踪与记录。 风险处置措施 包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方

5、式。2.0.11 风险分析 Risk Analysis 包括风险界定、风险辨识和风险估计，采用定性或定量方法分析风险。2.0.12 风险评估 Risk Assessment 包括风险分析和风险评价，对风险危害性及其处置措施进行决策。2.0.13 风险接受准则 Risk Acceptance Criteria 对风险进行分析与决策，判断风险是否可接受的等级标准。2.0.14 风险记录 Risk Register 对已辨识的风险进行记录跟踪管理， 记录内容包括风险名称、 风险等级、 风 险处置措施及控制效果等。2.0.15 人员伤亡 Loss of Life and Personal Injury

6、 工程建设风险发生后导致各类人员产生的健康危害、身体伤害及死亡等。2.0.16 环境影响 Harm to Surroundings 工程建设风险造成的自然环境污染、 周边区域场地及邻近建 （构）筑物的破 坏。2.0.17 经济损失 Economic Loss 工程建设风险引起工程发生的各种直接或间接的费用的统称。2.0.18 工期延误 Project Delay 工程建设风险导致建设时间未按照计划规定日期完成， 引起建设工期的延长 及不合理的工期提前。2.0.19 社会影响 Harm to Society 工程建设风险引起的非正常安全转移安置、 社会负面影响或不稳定及政府公 信力的丧失等。2.

7、0.20 第三方 Third Party不直接参与工程建设， 但受到工程建设活动影响的周边区域环境或社会群体 中的其他机构或人员等。3 风险评估的意义根据国家有关规范规定： 国家重点、 大型工程项目必须进行工程施工安全风 险评估工作， 在工程前期做好施工风险的充分识别和科学论证， 有效规避或控制 工程建设风险，确保工程施工安全。3.0.1 城市轨道交通工程建设各阶段均宜开展工程风险评估工作。 城市轨道交通的建设， 具有工程规模大， 投资高， 施工条件复杂等特点。 从 工程类型上看，地铁绝大部分属于地下工程范围。 由于城市的地下情况比较复杂， 存在很多不确定的因素。 因此在轨道交通建设中的基坑施

8、工安全问题已经成为各 级领导和工程界高度关注的重点。为了确保城市轨道交通建设的施工安全， 进行基坑及隧道工程施工各阶段安 全风险评估就具有重要意义。3.0.2 工程施工风险评估是一项十分重要的工作，它是安全风险管理体系和监 测监控工作的基础 。风险评估工作人员要认真研读设计文件和设计图纸， 详细解 读设计要求与结构形式； 认真查阅岩土工程勘察报告， 分析地质条件， 了解基坑 及隧道将遇到的地质情况和土层分布情况。 还要根据所在地区的特点， 充分认识 到诸如地震、 软土、强降水、泥石流、 不良工程地质与水文地质条件等自然因素 对工程施工的影响， 并且针对上述灾害设置防灾减灾预案。 通过对这些基础

9、资料 的研究，编制好风险评估报告。4 风险评估的方法城市轨道交通工程风险评估工作， 应符合国家、 行业和地方相关法律法规和 现行相关标准规范的规定。4.1.1 风险评估的基本工作方法： 对工程基坑、隧道施工中存在的风险进行判别， 根据基坑的工程地质特点和周边建筑物情况对基坑工程进行分类， 在此基础上采 用 WBS 方法对基坑的工作结构进行分解，采用故障树法对风险事件和风险因素 进行识别，应用综合集成风险评估方法进行风险评估。4.1.2 风险评估工作前期，应当开展如下工作：1 分析各类资料；2 进行现场踏勘，了解项目沿线地形、地貌、工程周边环境条件；3 与勘察设计单位充分沟通，了解勘察设计意图；

10、4. 对建设单位和各施工单位的情况进行充分的了解。4.1.3 编制风险评估方案： 在开展风险评估工作前， 应编制风险评估工作计划或方案。 风险评估工作方 案应当主要包括以下内容： 工程概况、 评估目的与依据、评估时间、 评估对象与 范围、评估手段与方法、风险分级原则、评估流程、评估成果形式、技术力量配 备与质量控制要求等。风险评估方案编制完成后， 建设单位可根据工程具体情况， 会同勘察、 设计 等单位组织专家进行审查。按照风险评估工作方案确定的工作程序开展风险评估工作。4.2.1 风险评估工作具体实施可分为两个组成部分：（1）单项工程风险评估工作：单项工程风险评估工作由各施工单位编制。 各施工

11、单位参与编制风险评估可以对工程施工中存在的风险作充分认识， 并针对识别出的风险制定相应的预控和 防范措施，达到保障安全施工的目的。单项工程施工风险评估报告均由各施工单位的技术人员编制完成， 总工程师 进行审核，经项目经理批准后交监理部门审批，最终提交建设单位管理部门。为了做好工程施工风险评估工作， 使得风险评估报告有一个统一的标准格式 和技术要求。 一般都需要进行一项培训工作。 具体是： 由安全风险咨询单位的有 关人员编制培训教材， 开办培训讲座， 深入到施工现场进行具体指导， 协助施工 单位完成单体项目的风险评估工作。（2）整体工程的风险评估工作。在完成施工单位的风险评估报告的基础上， 由风

12、险咨询单位负责编制整条地 铁线路或整体工程的风险评估报告。4.2.2 风险评估工作分为二个阶段：（ 1）静态风险评估： 静态风险评估是指： 工程前期的各阶段和施工准备阶段的 风险评估工作。（本文是指施工准备阶段的风险评估工作） 静态风险评估工作方法：通过系统的风险评估方法培训、 一对一指导、 疑难解答以及提供相关资料模 板等方式指导各施工单位编制所属车站和区间的风险评估报告或风险评估手册。 具体实施如下：（1）通过与建设单位、施工单位相关部门交流，可成立风险评估工作小组， 确定工作联络及工作程序，制定风险评估报告格式。（2）通过培训、交流等方式指导各参建单位掌握编制方法。（3）解答各标段编制过

13、程中遇到的问题。（4）对各标段风险评估报告进行审核和修改。 静态风险评估应完成以下工作：（ 1）收集和整理国家风险管理相关规范规程， 国内已建类似轨道交通工程的 风险评估报告、工程相关资料（如：勘察资料、设计文件、管线资料、建（构） 筑物资料、气象水文资料、施工方案等） ；到工程现场进行风险踏勘调研，并同 参建单位进行相关交流。（2）根据以上收集整理成果制定风险评估实施大纲。（3）通过与建设单位相关部门交流，确定风险评估方法和制定分级标准。（4）根据工程进度、 结构类型、 施工工序等进行风险源辨识和风险单元划分（ 5）运用风险评估方法计算各风险的风险系数， 由风险系数对风险进行等级 划分，并根

14、据风险等级制定各风险的预控措施和应急处理措施。（ 6）形成风险评估报告， 并组织有关部门进行讨论与评审， 最后进行成果递 交。（ 2）动态风险管理： 城市轨道交通地下工程施工必须实施动态风险管理。利用现场监测数据和 风险记录，实现施工风险动态跟踪与控制。施工准备阶段所作的静态风险评估，进入施工阶段便转入为动态风险管理。 动态风险评估为动态风险管理中的一个重要组成部分。 在施工阶段的风险管 理工作中， 应根据工程项目的实际条件， 把静态风险评估成果中的风险源罗列并 嵌入到安全监控平台系统中，并根据安全监控监测需要对其实施动态风险管理。 动态风险管理的工作方法：（ 1）通过建立安全风险管理体系，

15、整合各参建方技术资源， 形成覆盖整个地 铁工程的安全管理和监控系统。（ 2）通过建立安全监控平台系统， 对工程资料和监测数据进行分析， 每天对 当日工程进行安全风险评估。（ 3）通过对重要风险源的监控监测， 根据工程进展情况， 实施更新风险源清 单。（ 4）通过监控系统及现场巡视检查对重点风险源进行跟踪监控， 检查防范措 施的执行效果，及时排除工程风险和隐患。动态风险管理应完成的工作：1）监控监测数据的实时分析2）现场巡视检查3）每日安全评估4）每周、每月工程安全评估报5）更新风险源6）风险预警、报警7）应急预案编制和演练4.2.3 城市轨道交通地下工程施工的动态风险管理工作贯穿于施工阶段全过

16、程5风险评估的目的5.1.1通过对工程风险的识别与分析，在分析工程资料和现场踏勘的基础上， 针 对工程中可能存在的风险因素及导致的风险事件，并编制风险清单；运用风险评 估方法计算各风险的风险系数，由风险系数对风险进行等级划分， 并根据风险等 级制定各风险的预控措施和应急处理措施。 做到有效的控制工程建设风险，减少 各类风险事故的发生，降低因风险事故造成的对工程和环境的损失，进而达到轨 道交通工程建设安全、质量、进度、效益和环境等各项目标。5.1.2工程风险评估应遵循下图所示工作流程图5.1.2风险评估工作流程6 基本规定6.1风险管理6.1.1城市轨道交通地下工程建设应保障人员安全，减小对周边

17、环境影响，将建设风险造成的各种不利影响、破坏和损失降低到合理、可接受的水平。6.1.2城市轨道交通地下工程建设风险宜根据风险损失进行分类，风险类型应包括：1人员伤亡风险2环境影响风险3经济损失风险4工期延误风险5社会影响风险6.1.3城市轨道交通地下工程建设风险管理程序应符合图 6.1.3的规定。风险沟通与交流风险界定1管理目2戈分单元3建立标准风险辨识素1噬因0噬事故 ©噬筛选风险评价D施等级评风险估计D风险发生频率2风险事故损失2施排序3风险估计方法3）风险决策风险控制1施处置措施与一0施监测、跟踪和记录3风险责任主体与应急预案图6.1.3工程建设风险管理程序6.1.4 工程建设

18、风险管理应由建设单位负责组织和实施， 并以合同约定建设各方 的风险管理责任。6.1.5 建设单位在编制概算时， 应确定建设风险管理的专项费用， 做到风险处置 措施费专款专用。6.1.6 按照城市轨道交通地下工程建设内容与实施过程， 工程建设风险评估可分 为：1 规划阶段风险评估2 可行性研究风险评估3 勘察与设计风险评估4 招投标与合同风险评估5 施工风险评估根据公司的业务范围，一般以施工风险评估为主。6.1.7 城市轨道交通建设项目涉及到业主、 建设单位、监理单位、勘察设计单位、 施工单位等建设各方， 应加强工程建设风险管理实施中的风险沟通与交流， 实行 风险登记与检查制度，编制风险管理文件

19、。6.1.8 工程建设风险管理各阶段编制完成的风险管理文件， 应作为后续阶段实施 风险管理的基础依据。6.2风险界定6.2.1 城市轨道交通地下工程建设风险管理应界定风险管理对象与目标， 划分工 程建设风险评估单元，制定本工程建设风险等级标准。6.2.2 工程建设风险管理目标的制定应遵循以下基本原则：1 应与工程建设总体目标、项目特点及经济技术水平相匹配。2 应充分发挥工程建设各方的技术优势、调动其积极性。3 风险管理责任分担应坚持责、权、利协调一致，权责明确。6.2.3 根据城市轨道交通地下工程不同的实施内容，应遵循“分类型、分阶段、 分目标”的基本原则划分风险评估单元。6.2.4 工程建设

20、风险等级标准应按风险发生可能性及其损失进行划分。6.3风险辨识6.3.1 城市轨道交通地下工程建设风险辨识前，应具备下列基础资料：1 工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会区域环境等资料。2 已建线路的相关工程建设风险或事故资料，类似工程建设风险资料。3 工程规划、可行性分析、设计、施工与施工方案等相关资料。4 工程周边建（构）筑物（含地下管线、道路、民防设施等）等相关资料。5 工程邻近既有轨道交通及其他地下工程等资料。6 可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息。7 其它相关资料。6.3.2 风险辨识可包括风险分类、 确定参与者、 收集相关资料、 风险识别、 风险 筛选和编制

21、风险辨识报告等 6 个步骤。6.3.3 风险辨识中可选用检查表法、 专家调查法、 工程类比、 事故树和归纳等定 性方法。其中风险辨识表可参考附录 A。6.3.4 风险辨识完成后应编制风险辨识报告， 说明风险辨识采用的方法、 辨识范 围、参与人员及风险清单。其中风险清单可参照附录 B。6.3.5 对于不同地区的工程施工情况进行风险识别工作， 应当针对工程地质、 工 程周边环境、工程技术方案等因素进行风险识别。（1）工程地质风险识别应重点从不良地质条件、 特殊性岩土、 地下水、 勘 察资料深度及可靠性、对工程施工的不利地质条件等方面进行分析。（2）工程周边环境风险识别应重点从周边环境的类型、 重要

22、程度、 复杂性 及安全现状、周边环境与新建工程的位置关系等方面进行分析。（3）工程技术方案风险识别应根据拟采用的施工工法， 从工程的规模、 平 面位置与尺寸、断面尺寸、埋设深度、围（支）护结构、地下水控制、土方开挖 方式、岩土加固、特殊工程部位等方面进行分析。6.3.6 城市轨道交通工程可能发生的主要风险事件有：（1）环境风险事件 : 建（构）筑物变形过大、 开裂、倒塌，地下管线破坏， 市政道路或桥梁变形过大、 开裂、限制或禁止通行、 坍塌，地面过大隆沉、 塌陷、 列车限速或停运、地表水灌入基坑或隧道等。（2）明挖法风险事件：支护结构变形过大、倾斜、断裂、滑移、倒塌，支 撑体系变形、 掉落，基

23、坑周边土体渗水、 流砂、开裂、滑移、坍塌，管涌、突涌、 基底隆起等。（3）矿山法风险事件：开挖面突水、涌砂、坍塌，冒顶，围岩松动、侧壁 失稳，洞底隆起等。（4）盾构法风险事件：掘进困难、盾构机姿态失控、出土量过大、喷水涌 砂、围岩空洞等。6.4 风险分析方法6.4.1 风险分析方法根据工程特点、 评估要求和工程建设风险类型， 可按本规范 附录 C 选取。风险分析方法宜包括以下三类：1 定性分析方法2 定量分析方法3 综合分析方法6.4.2 工程规划和可行性研究风险评估宜采用定性风险分析方法， 并辅以定量风 险分析方法。6.4.3 工程勘察与设计风险评估宜采用定量风险分析方法， 并辅以综合风险分

24、析 方法。6.4.4 工程施工风险评估宜采用综合风险分析方法。6.4.5 风险估计应在风险识别的基础上， 通过建立合理、 简洁和可操作的风险估 计模型，采用适当的估计方法，估计风险事件发生的可能性及风险损失。6.4.6 风险估计可采用专家评议、专家调查、工程类比、事故树、概率统计、风 险矩阵、层次分析、模糊综合评判、敏感性分析等方法。6.4.7 对工程基坑、 隧道施工存在的风险进行判别， 根据各基坑的工程地质特点 和周边建筑物情况对基坑工程进行分类，在此基础上采用 WBS 方法对基坑的工 作结构进行分解， 采用故障树法对风险事件和风险因素进行识别， 应用综合集成 风险评估方法进行风险评估。6.

25、4.8由专家打分法确定风险事件的 P （风险发生的概率）、C （风险发生产生的破坏程度）值，两者的乘积为其风险指数 Ri，层次分析法（具体计算步骤见附录）可得到风险事件的权重在此基础之上，对各个风险进行集成，得到总体的风险指数R。计算方法如下:这种方法下所得的nR - '，i Rii 4P、C值以及权重主要来自各个施工单位的经验积累及对工程的了解程度，建设单位和咨询单位应在此基础上进行总结和分析6.5风险控制6.5.1城市轨道交通地下工程建设风险控制必须坚持“安全第一、保护环境、预 防为主”的原则，采取经济、可行、主动的处置措施减少或降低风险。6.5.2工程建设风险控制方案应由建设单位

26、负责组织，工程建设各方共同参加， 按照风险处置对策编制风险控制方案。6.5.3可采用工程保险转移建设风险，但不应将工程保险作为唯一减轻或降低风 险的控制措施。6.5.4为了实现与应急预案体系的衔接，应参照以上评估步骤单独对应急预案中 的风险类型进行风险评估，以评定应急预案中各种风险的等级。7工程风险等级标准7.1 般规定7.1.1城市轨道交通地下工程建设风险管理应根据工程建设阶段、规模、重要性程度及建设风险管理目标等制定风险等级标准。7.1.2工程建设风险等级标准宜以长度在10km以上的城市轨道交通单条线路为基本建设单位制定。7.2风险发生可能性与损失等级7.2.1风险发生可能性等级标准宜采用

27、概率或频率表示，并应符合表721的规表7.2.1风险发生可能性等级标准等级12345可能性频繁的可能的偶尔的罕见的不可能的概率或频率值>0.10.01 0.10.001 0.010.0001 0.001<0.00017.2.2风险损失等级标准宜按损失的严重性程度划分五级，并应符合表7.2.2的规定。表7.2.2风险损失等级标准等级ABCDE严重程度灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的7.2.3工程建设人员和第三方伤亡等级标准宜按风险可能导致的人员伤亡类型 与数量划分为五级，并宜符合表 7.2.3的规定。表7.2.3工程建设人员和第三方伤亡等级标准等级ABCDE建设人员死亡（含失

28、踪）10人以上死亡（含失踪） 3人9人，或 重伤10人以上死亡（含失踪） 1人2人，或重伤29人重伤1人，或轻 伤2人10人轻伤1人第三方死亡（含失踪）1人以上重伤2人9人重伤1人轻伤2人10人轻伤1人724城市轨道交通地下工程环境影响等级标准宜按建设对周边环境的影响程 度划分为五级，并宜符合下列规定：（1）导致周边区域环境影响的等级标准，宜符合表 724的规定。表7.2.4环境影响等级标准等级ABCDE影响范 围及程 度涉及范围非常大， 周边生态环境发 生严重污染或破 坏涉及范围很 大，周边生态 环境发生较 重污染或破 坏涉及范围大， 区域内生态 环境发生污 染或破坏涉及范围较 小,邻近区生

29、 态环境发生 轻度污染或 破坏涉及范围很 小,施工区生 态环境发生 少量污染或 破坏（2）造成周围建（构）筑物影响的经济损失等级标准，宜符合表7.2.5的规定。7.2.5经济损失等级标准宜按建设风险引起的直接经济损失费用划分为五级，工程本身和第三方的直接经济损失等级标准宜符合表7.2.5的规定。表7.2.5工程本身和第三方直接经济损失等级标准等级ABCDE工程本身1000万元以上500万兀1000力兀100万兀500万元50力兀100力兀50万元以下第三方200万元以上100力兀200力兀50力兀100万元10万元50力兀10万元以下7.2.6针对不同的工程类型、规模和工期，根据关键工期延误量

30、，工期延误等级 标准可采用两种不同单位进行分级，短期工程（建设工期两年以内，含两年）采 用天表示，长期工程（建设工期两年以上）采用月表示。工程延误等级标准宜符 合表7.2.6的规定。表7.2.6工期延误等级标准等级ABCDE长期工程延误大于9个月延误6个9个 月延误3个6 个月延误1个3 个月延误少于1 个月短期工程延误大于90d延误60d90d延误30d60d延误10d30d延误少于10d727社会影响等级标准宜按建设风险影响严重性程度和转移安置人员数量划分五级，并宜符合表727的规定。表7.2.7社会影响等级标准等级ABCDE影响程度恶劣的，或需紧急转移安置1000人以上严重的，或需紧急转

31、移安置500人1000人较严重的，或 需紧急转移安置100 人500人需考虑的，或 需紧急转移安置50人100人可忽略的，或 需紧急转移 安置小于50 人7.3风险等级标准7.3.1根据风险发生的可能性和风险损失，工程建设风险等级标准宜分为四级, 并宜符合表7.3.1的规定。表7.3.1风险等级标准损失等ABCDE级可能性等级灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的1频繁的I级I级I级II级III级2可能的I级I级II级III级III级3偶尔的I级II级III级III级IV级4罕见的II级III级III级IV级IV级5不可能的III级III级IV级IV级IV级工程风险分级应在风险识别和估计的基

32、础上，对各类风险事件发生的可能性 和风险损失等级进行判断，根据工程风险等级标准进行等级划分， 并编制风险分 级清单。7.3.2针对不同等级风险，应采用不同的风险处置原则和控制方案，各等级风险的接受准则应符合表732的规定。表7.3.2风险接受准则等级接受准则处置原则控制方案应对部门I级不可接受必须采取风险控制措施降低风险，至 少应将风险降低至可接受或不愿接受 的水平应编制风险预警与应急处 置方案，或进行方案修正 或调整等政府主管部门、 工程建设各方II级不愿接受应实施风险管理降低风险，且风险降 低的所需成本不应高于风险发生后的 损失应实施风险防范与监测，制定风险处置措施III级可接受宜实施风险

33、管理，可采取风险处理措 施宜加强日常管理与监测IV级可忽略可实施风险管理可开展日常审视检查工程建设各方不同等级的工程风险应当按照风险接受准则， 结合工程实际提出风险控制措 施。风险控制措施应当包括设计方案调整优化、工程监测实施、施工风险控制措 施、风险分级管理策略等内容。8 施工风险管理8.1 一般规定8.1.1 城市轨道交通地下工程施工风险管理应完成以下工作：1 建设各方施工风险分析及职责划分。2 制定现场工程建设风险管理实施制度。3 编制关键节点工程建设风险管理专项文件。4 编制突发事件或事故应急预案。8.1.2 城市轨道交通地下工程施工风险管理应编制风险评估报告， 提出风险控制 预案，建

34、立预、报警机制，健全重大风险事故呈报制度。8.1.3 城市轨道交通地下工程施工风险管理实施的主要阶段宜包括： 施工准备阶 段、施工阶段、车辆及机电系统安装与调试、试运行和竣工验收。8.2 施工准备阶段风险评估8.2.1 城市轨道交通地下工程施工准备阶段风险管理应以建设项目目标、 工程任 务及场地条件为依据， 对项目进行分解， 根据项目施工组织方案和周边环境等条 件，编制施工准备阶段风险评估报告。8.2.2 施工准备阶段风险评估主要工作内容应包括：1 制定风险评估工作计划。2 编制施工风险评估报告。3 根据施工风险评估报告的风险分析结果，制定风险处置措施。4 必要时针对重大风险进行施工专项风险评

35、估，并制定应急预案。8.2.3 施工准备阶段主要风险因素宜包括：1 自然灾害2 不良工程地质和水文地质条件及不明障碍物3 工程结构变形、沉降和位移、工程施工偏差4 周边环境影响因素5 现场施工场地条件限制6 其他各类突发事件的预测8.2.4 开展风险评估应当收集以下资料：1 设计文件及岩土工程勘察报告等相关资料，包括设计说明书、计算书、 图纸、概算等；2 城市轨道交通工程和工程所在地类似工程的风险评估资料、 事故案例等；3 工程可行性研究报告；4 环境影响评价报告、地质灾害危险性评估报告、地震安全性评价报告；5 工程建设区域内水文、气象等自然环境资料；6 拟建工程场地岩土工程勘察成果资料；7

36、拟建工程周边环境调查资料；8 国家及地方有关法规及技术标准；9 其它与风险评估有关的文件、资料等。8.2.5 编制施工准备阶段风险评估报告应主要包括以下内容：1 工程概况2 评估目的与依据3 评估对象与范围4 评估程序与方法5 风险识别及风险识别清单6 风险估计7 风险分级标准8 风险分级清单9 风险控制措施及建议10 风险评估结论11 有关附图、附表8.2.6 工程风险评估报告专家论证应重点审查以下内容：1 风险评估依据的合法性；2 风险评估方法的可行性；3 风险识别的全面性和准确性；4 工程风险等级划分标准的合理性；5 风险处置措施及建议的针对性和有效性；6 风险评估结论的可靠性。8.2.

37、7 工程施工风险评估报告编制过程中，要遵循以下原则：1. 风险评估报告必须编入能切实反映现场实际情况，针对性很强的风险源 清单报告， 经现场施工、 监测和设计单位认可， 并经监理单位、 咨询单位和 建设单位审核。2. 风险评估报告必须编入风险事件权重的排序表，以及各工点的风险等级 和工点下各个风险单元的风险等级；3. 风险评估报告必须编入对应各风险单元等级的预控措施和应急处理措施。8.2.8 风险评估方案编制完成后， 建设单位可根据工程具体情况， 会同勘察、 设 计等单位组织专家进行审查。8.2.9 风险评估报告由风险咨询单位编制完成，提交地铁公司安质部备案。8.2.10 施工阶段风险管理中，

38、政府监管部门、建设单位、承包单位（施工及安 装单位） 、设计单位、监理单位、 第三方监测单位和邻近社区等单位应加强风险 管理工作的相互沟通与交流，编制建设各方风险联络处置方案。8.3施工阶段风险管理8.3.1 施工阶段风险管理工作的核心是动态风险管理 。由施工准备阶段的风险评 估报告罗列的各类风险源转入为施工阶段风险管理工作。（参建 4.2.2 章）8.3.2 施工阶段的风险管理工作以建立安全风险管理体系为中心的整体架构来 实现工作目标。8.3.3 安全风险管理体系是覆盖整个地铁公司以及所有参建单位的管理体系。8.3.4 安全风险管理体系中设立安全监控中心。 安全监控中心具体实施动态风险 管理

39、工作。安全监控中心主要工作为：1. 监测数据管理： 施工监测及第三方监测数据的上传报送、图表查询、分 析与评估、数据异常的预警以及预警短信提醒工作。2. 现场巡视管理： 参与建设方、施工单位、监理单位等现场巡查、编制巡 检报告及报告的发布，构建风险管理工作的外部环境。3. 工程资料管理： 对各建设阶段的工程设计图纸、 文档网络调阅、 施工单位 的施工组织设计、岩土工程勘察报告等文件实现信息化管理。4. 施工风险排查： 通过系统平台进行每日安全评估，发布风险排查结论与 建议，形成与施工单位互动机制，构建风险管理工作的外部环境。5. 施工风险评估： 定期对前一阶段工程建设风险的评估结论与建议的汇总

40、 与发布，并且尽可能做到对工程存在的风险进行预报。6. 专家建议工作： 聘用各级专家在异地对工程进行风险评估与提供处置建 议，建设单位各级领导也可以通过工作平台指导工作。7. 安全报警工作： 对重大事件进行报警与通报，并自动汇集与提供所有技 术会商所需技术文档、监测数据、视频录像等相关资料。8. 开通短信提醒： 对监测数据预警、安全预警等工程信息的手机短信报送。 构建风险管理工作的外部环境。9. GIS 地理信息系统： 对线路监测点分布与预警、工点安全预警的图形显 示，实现对监测数据、工程资料查阅的可视化及远程操作。10. 系统管理： 实现对系统人员功能权限与数据权限的灵活分配管理，同 是对监

41、控监测人员的工作、各参建单位的工作可以实施监督与考察。8.3.5 工程施工阶段风险管理是以工程施工准备阶段风险评估报告为基础的， 因 此，工程施工阶段风险管理中的主要风险因素应包含工程施工准备阶段风险评估 中的主要风险因素。施工阶段工程中的主要风险因素宜包括：1 邻近或穿越既有或保护性建（构）筑物、军事区、地下管线设施区等。2 穿越地下障碍物段施工。3 浅覆土层施工。4 小曲率区段施工。5 大坡度地段施工。6 小净距隧道施工。7 穿越江河段施工。8 特殊地质条件或复杂地段施工。8.3.4 工程施工阶段风险评估工作主要以动态风险管理为主， 通过监控监测系统 平台进行信息化管理。 由风险咨询单位负

42、责主导， 参建单位完成各自承担的工作。8.3.7 应建立完整的管理体系， 分清各参建单位的职责， 制定各类管理工作的规 章制度。9 风险管理工作的实施9.0.1 工程建设的风险管理工作是一个系统工程， 需建立“全员、方位、全过程” 的安全管理方针。建立安全管理长效机制，坚持高要求、高起点、高标准，努力 探索安全管理的科学创新模式。 努力营造人人参与安全管理的氛围， 建立人人注 重安全管理的工作环境。9.0.2 建设单位负责组织和监督现场施工风险管理实施， 风险管理主要内容及职 责应包括下列内容：1 组织工程建设各方建立风险管理机制。2 全过程参与现场风险管理，检查各方风险管理实施状况。3 定期

43、组织工程建设各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况 进行记录。4 组织工程建设各方对工程建设风险处置措施进行审定，其中重大风险的 控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。5 配合政府主管单位对现场施工风险管理活动进行同步监督管理。6 监督风险管理实施和风险事故处理。9.0.3 设计单位负责进行设计方案交底与施工风险管理监督， 风险管理主要内容 及职责应包括下列内容：1 对工程重大风险进行工程设计交底。2 对重要周边环境影响区域进行风险影响分级，共同参与编制周边环境保 护措施。3 制定工程重大风险预警控制指标，明确现场监控检测要求。4 参与制定施工注意事项及事故应急技术处置方案。5

44、配合施工进度进行重大风险沟通与交流。6 参与建设单位风险管理，检查现场施工注意事项落实情况。7 指导审查施工单位风险管理方案、处置措施与应急预案。协调实施现场施工风险跟踪管理。9.0.4 施工单位负责施工现场建设风险管理的执行和落实， 风险管理主要内容及 职责应包括下列内容：1 结合施工组织设计拟定风险管理计划，建立工程施工风险实施细则。2 对 III 级及以上风险，根据设计单位技术要求等，确定工程施工预警监 控指标及标准。3 对 II 级及以上建设风险编制事故应急处置预案。4 现场区域作业人员必须严格执行登记制度，对作业层技术人员进行施工 风险交底，制定工程建设风险管理培训计划。5 负责完成

45、工程施工风险动态评估， 分析并梳理 II 级及以上风险， 提交施 工重大工程建设风险动态评估报告。6 结合工程施工进度及时上报工程施工信息，向工程建设各方通告现场施 工风险状况。7 工程设计、施工方案如有重大变更，应根据变更情况对工程建设风险进 行重新分析与评估。8 因建设风险处置措施的实施而发生的费用增加或工期延长，应经过建设 单位批准后方可实施。9 对与工程施工有关的事故、意外或缺陷等进行风险记录。9.0.5 监理单位负责协查施工现场风险管理执行与督察， 风险管理主要内容及职 责应包括下列内容：1 将建设风险管理纳入日常监理工作。2 确保现场监理人员及时到位。3 协助建设单位审查施工单位的

46、施工方案，评估施工单位风险管理实施情 况。4 协助建设单位对工程质量、安全和进度进行风险检查。5 评估监理工作内容不全或失察风险。6 对于施工重大风险，应在施工前检查施工单位风险预防措施，并应进行 旁站监理，做好监理现场记录。7 对施工单位存在的风险或违反风险管理的行为，监理单位有责任向施工 单位提出警告， 不听劝阻或情节严重的， 监理单位有权利予以停工处理， 并及时上报建设单位。8 对施工现场监测和第三方监测进行监理。9.0.6 第三方监测单位应负责现场监测工作和风险预警， 风险管理主要内容及职 责应包括下列内容：1 制定合理的监测方案，并对监测方案进行风险评估。2 评估监测点布置不当，监测

47、点或监测设备损坏风险。3 对监测数据的准确性和可靠性进行风险分析。4 应将风险管理纳入日常监测数据分析，及时提交施工风险预警、预报信 息。9.0.7 施工期风险管理中可采用的风险处置措施应包括下列内容：1 编写现场施工风险记录，建立现场风险管理监督机制。2 加强风险培训，提高施工管理人员和现场施工人员的风险防范意识。3 对 III 级及以上风险编制风险处置措施，建立工程施工预警监控系统。4 重大风险必须进行专项风险论证，并编制风险监控方案与应急预案。5 保险单位应参与对工程施工风险管理，实施风险的均衡控制。6 预先成立工程建设风险事故抢险专业队伍，做好人员及物资的储备。9.0.8 一旦施工现场

48、发生重大建设风险事故， 施工单位应及时上报建设单位和相 关政府主管部门，并应及时组织人员实施抢险。9.0.9 事故抢险或救灾结束后， 建设单位应按相关规定组织风险因素及损失的专 项调查，并进行风险事故通报，落实防范和整改措施，避免风险再次发生。10 应急预案10.0.1 地铁工程的建设存在特殊风险，应设置或建立突发事件应急预案，同时 建立工程突发事故抢险机制。10.0.2 编制应急预案和建立抢险机制的目的是：有效防范、及时控制和妥善处 置各类突发事件，最大限度地减少人员伤亡和财产损失，维护社会稳定。10.0.3 突发事件应急预案的覆盖范围，可根据施工单位、建设单位、市级主管 单位分别编制。10

49、.0.4 突发事件抢险机制的建立，可根据施工单位、建设单位、市级主管单位 协商建立相对应的三级抢险机制。10.0.5 根据建设单位的意见和要求， 风险咨询单位可承担应急预案的编制工作10.0.6 风险咨询单位可参与应急预案演练脚本的编制工作和组织工作。11 风险管理文件编制11.0.1 城市轨道交通地下工程施工风险管理应编制风险管理文件，并可作为工 程竣工验收交付文件之一。11.0.2 城市轨道交通地下工程施工风险管理文件应包括：1 施工准备期风险分析与评估。2 工程施工主要风险分析评估及现场风险记录。3 工程重大风险规避措施及事故预案。4 车辆及机电系统安装与调试及试运行的风险评估及故障处理

50、记录。5 其他现场施工风险事故记录、处理措施及责任人员等信息。11.0.3 施工风险管理文件应经建设单位和现场其他工程建设各方盖章确认后作 为施工竣工文件存档备案，其中风险记录表及重大风险（ I 级和 II 级风险）处 置记录表可分别参照附录 D 及附录 E。附录A风险辨识表城市轨道交通地下工程建设风险辨识表工程名称工程标段进展阶段规划阶段工程可行性研究勘察与设计招投标与合同签订施工阶段参 与 单 位1建设单位 2设计单位 3勘察单位 4施工单位5监理单位：6第三方监测单位：7其他单位：填写人填写日期编 号风 险 名 称发 生 位 置风险因 素（可能 成因）风险损 失（不利 影响/危 害后果）

51、等级风 险 等 级处置负责单位备 注概率损 失建设单位设 计 单 位勘 察 单 位施工 单 位监 理 单 位监 测 单 位12345678910填 表 说 明1按照不冋阶段和建设内容填写表格；2表格由参与调研的单位自行组织，参与单位填写“2”;3风险名称栏中请填写名称或风险描述；4发生源位置栏中请填写风险发生的里程桩号，或具体位置及周边环境等。附录B风险清单表城市轨道交通地下工程建设风险清单工程名称工程标段进展阶段规划阶段工程可行性研究勘察与设计招投标与合同签订施工阶段参与单位1建设单位：5监理单位：2设计单位：6第三方监测单位：3勘察单位：7其他单位：4施工单位：风险类别分部工程风险名称编码

52、风险等级风险因素备注编制人编制日期审核人审核日期批准人批准日期填表说明1按照不冋阶段和建设内容填写表格；2表格由负责单位组织，参与单位请选择填写“2”;3风险名称栏中请填写名称或风险描述。附录C风险分析方法表城市轨道交通地下工程建设风险分析方法表分类名称适用范围定性分析方法检查表法基于经验的方法，由分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设 备和操作有关的已知类型的有害或危险因素、设计缺陷以及事故 隐患。安全检查表可用于对物质、设备或操作规程的分析。专家调查法（包 括德尔菲法）难以借助精确的分析技术而可依靠集体的经验判断进仃风险分 析。问题庞大复杂，专家代表不冋的专业并没有交流的历史。 受时间和经费限制，或因专豕之间存有分歧、隔阂不宜当面交换 意见。“如果”怎么办”法该方法既可适用于一个系统，又可以适用于系统中某一环节，适 用范围较广，但不适用于庞大系统分析。失效模式和后果 分析法可用在整个系统的任何一级，常用于分析某些复