第一篇营业部股票基金业务操作细则

1、第一篇 营业部股票基金业务操作细则第一篇 营业部股票基金业务操作细则4第一章 总 则4第二章 账户管理6第一节 开 户6第二节 代理授权和撤销代理授权14第三节 开通或取消委托方式16第四节 开通或取消市价委托17第五节 开通或取消权证交易17第六节 开通或取消创业板交易权限18第七节 修改客户信息23第八节 清 密27第九节 上海指定交易27第十节 撤销上海指定交易和深圳转托管28第十一节 证券账户挂失解挂、补办与合并32第十二节 销 户36第三章 资金管理38第一节 第三方存管签约或预指定38第二节 变更第三方存管银行40第三节 第三方存管解约41第四节 外币资金存取42第五节 单边账的处

2、理44第四章 交易管理46第一节 园区报价转让46第二节 代办股份转让50第三节 跨市场补登记52第四节 要约收购53第五节 柜台委托53第六节 查询与交割对账54第七节 客户资产权属变更59第八节 客户资料更新63第九节 日终业务清理66第五章 附 则66第一篇 营业部股票基金业务操作细则第一章 总 则第一条 为了规范营业部股票基金代理业务操作行为，防范和降低业务操作风险，根据沪、深交易所交易规则和相关法律法规，制定本细则。第二条 本细则中股票基金主要指a、b股、股份转让以及在沪、深交易所上市交易的封闭型基金。第三条 营业部应单独设立专门的业务咨询柜台，并将业务咨询和业务操作分离，以便于更好

3、地为客户提供咨询服务，做好投资者教育工作。第四条 客户到营业部办理业务时，交易岗员工必须首先进行客户身份识别工作，并与电脑系统中留存的客户身份信息进行核对，如发现客户的身份证件过期、联系电话或联系地址已变更，则需提示客户办理客户信息变更手续。第五条 本细则适用于公司所属营业部及相关部门，营业部及各部门员工在业务操作过程中应严格执行本细则。第六条 本细则下列用语具有如下含义：（一）集中交易系统（06版）：是指营业部用于记录客户交易数据和进行相关柜面业务操作的系统，以下简称“交易系统”。（二）账户管理系统：是指用于记录客户账户信息及进行账户类柜面业务操作的系统，以下简称“账户系统”。（三）开户资料

4、扫描管理查询系统：主要用于进行客户资料的电子化保存与管理，以下简称“电子档案系统”。（四）资金账户：是指证券公司为客户开立的，用于记录客户资金变动明细的账户。该账户下可关联（即下挂）客户的证券账户、开放式基金账户或其它产品账户，并与客户在存管银行开立的客户交易结算资金存管账户之间建立一一对应关系。（五）证券账户：是指由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。登记结算公司对证券账户实施统一管理，可委托证券公司作为开户代理机构为客户开立证券账户。（六）客户交易结算资金管理账户：是指客户在银行存管系统中开设的账户，主要用于记录客户交易结算

5、资金明细。客户资金账户、存管账户与客户银行结算账户之间存在一一对应关系，客户资金账户内资金的变化与存管账户的变化是一致的，但客户不能直接从存管账户取款，只能通过存管账户和银行结算账户之间实现资金划转后方能进行资金存取，以下简称“存管账户”。（七）银行结算账户：是指客户在银行开设的一般存款账户。对自然人客户的存款账户为储蓄卡或储蓄存折账户；法人客户的存款账户为其在银行开设的一般对公存款账户，该账户的开立需按照银行现有法人客户开户的有关规定办理。（八）客户信息：是指账户系统记载的，与客户身份识别、联系方式、投资风格等相关的数据，包括身份信息、交易信息和服务信息三种类型：1、身份信息：是指客户开户时

6、录入账户系统的，用于识别客户身份的信息，如自然人客户姓名、性别、国籍、出生年月、有效身份证件号码、身份证有效期限、身份证住址、联系电话（手机或座机），法人客户的营业执照/组织机构代码证编号等信息。身份信息具有唯一性、权威性、相对稳定性等特点。2、交易信息：是指客户交易时需要用到的账户类别等相关参数设置，主要用于控制客户交易权限，影响客户交易行为和结果，如资金账户冻结、证券账户解冻、关联实名证券账户等。交易信息具有系统相关性、规范性等特点。3、服务信息：是指营业部向客户提供服务、推荐产品时需要用到的参考信息，如客户投资风险偏好、投资经验、资券规模、网络通讯联系方式、紧急联系方式等信息。服务信息也

7、可作为识别客户身份时的辅助信息，并可扩展营业部与客户联系的渠道。服务信息具有灵活性、扩展性、自助修改性等特点。（九）法人客户的授权经办人：是指经法人客户单独授权的、代表法人客户到营业部办理某一项或几项业务的具体经办人员，如办理开户、上海指定交易或撤销指定交易、转托管、清密等临柜业务。（十）法人客户的授权代理人：是指经法人客户合法授权的、全权代理法人客户在营业部从事一切与证券交易有关的业务活动的人员，他与授权经办人的区别在于前者是全权代理人，后者只代理经办某一项或几项业务。（十一）开户指导人员：是指导客户填写开户资料，并通过长网录入客户预约开户信息的员工，一般为营销人员。（十二）真实性、有效性、

8、完整性和一致性的定义：1、真实性：是指客户提交的证件是否为真实的；2、有效性：是指客户提交的证件本身是否在有效期内；3、完整性：是指客户提交的证件是否完整、填写的表单内容是否完整；4、一致性：是指客户提交的证件与客户是否为同一自然人或同一法人，客户提供的证件资料与表单填写的内容是否一致。第二章 账户管理第一节 开 户第七条 开户包括开立证券账户和资金账户，具体包括代理登记结算公司为客户开立证券账户、在证券公司为客户开立资金账户，并将证券账户、开放式基金账户或其它产品账户关联至其资金账户下的业务操作。第八条 客户填写表单自然人客户本人、法人客户的授权代理人（或授权经办人）持有效身份证明文件亲临营

9、业部申请办理开户业务，开户指导人员根据客户需求，指导客户填写相应的开户业务表单：（一）新入市的客户，需要同时开立证券账户和资金账户的，须填写以下业务表单：1、自然人证券账户注册申请表或机构证券账户注册申请表（详见附则1-1-6）；2、自然人客户开户档案或法人客户开户档案；3、客户交易结算资金银行存管协议；（二）对于已持有证券账户的客户，只需新开资金账户的，须填写以下业务表单：1、自然人客户开户档案或法人客户开户档案；2、客户交易结算资金银行存管协议。第九条 客户提交证件（一）自然人客户1、境内自然人，需提供有效居民身份证（含在有效期内的临时证件）或军官证（仅限于购买开放式基金产品）原件及复印件

10、。2、境外自然人，仅限于开立b股证券账户，需提供境外所在国家或者地区护照或者其他有效身份证件原件及复印件，包括香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证；3、委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书原件和代办人的有效身份证原件及复印件；4、已持有证券账户的客户还需提交证券账户卡原件及复印件。以上证件中，除经公证的委托代办书需留存原件外，其它证件需留存复印件。（二）法人客户1、有上一年年检记录企业法人营业执照副本或社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文原件及复印件；2、组织机构代码证正本或副本原件及复印件；3、税务登记证正本或副本原件及复印件（非企业法人不需提供）；4、法定代表人身份证明书原

11、件；5、法定代表人有效身份证原件及复印件；6、法定代表人授权委托书原件；7、授权代理人（或授权经办人）有效身份证原件及复印件。8、如为境外法人客户需提供：（1）商业登记证明文件或与商业登记证明文件具有同等法律效力的可证明其法人设立的文件及复印件；（2）董事会或董事、主要股东授权的委托书原件，授权人的有效身份证明文件复印件。9、已持有证券账户的客户还需提交证券账户卡原件及复印件。上述有效身份证件中，除法定代表人身份证明书和法定代表人授权委托书需加盖法人公章并留存原件外，其它所有有效身份证件均须留存复印件，并在复印件上注明“与原件一致”的字样后在上面加盖法人公章。（三）合伙企业等非法人组织提交证件

12、的要求参见附则1-1-4合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引。第十条 具体操作步骤（一）初审客户证件并提示风险，进行风险测评1、开户指导人员对客户提交的有效身份证件进行初审，审核客户提供的有效身份证件是否齐全、是否在有效期内，并确认是否为自然人客户本人（或经公证的代办人）、法人客户的授权委托书文件是否有效和客户是否符合登记结算公司开户资格的相关要求；如非自然人本人、法人客户的授权委托书文件无效或不符合登记结算公司开户资格相关要求的，开户指导人员不得为其办理开户预约手续，并向其宣传、解释证券相关法律法规的规定；2、开户指导人员负责向客户介绍证券账户注册说明书、客户开户档案中风险提示书的相

13、关内容，尤其是办理开通权证交易、市价委托、创业板交易等高风险业务手续的客户，要重点提示相关风险；简要介绍证券交易的基本知识、具体操作步骤，并根据客户需求介绍相关理财产品。3、开户指导人员要求客户填写风险承受能力调查问卷（详见附则1-1-5），根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在客户开户时，对客户进行风险承受能力评估，完成客户的风险评级，并记录评级结果。（二）指导客户填写开户资料1、开户指导人员审核客户提交证件无误后，根据客户开户要求指导客户填写相应的开户资料，并在“甲方签章”处由客户亲笔签名或加盖法人公章；2、客户填写完开户资料后，开户指导人员审核客户开

14、户资料填写是否完整、是否由客户本人签字、法人客户在开户资料和留存的复印件上是否加盖法人公章、授权经办人或授权代理人是否签名等；3、开户指导人员在审核确认客户提交证件和填写的开户档案无误后，对于已提前录入预约开户信息的客户，开户指导人员对客户证件进行初审；对于未提前录入预约开户信息的客户，由开户指导人员现场通过长网预约平台准确、完整地帮助客户录入客户预约信息后，将前述相关业务表单与客户资料一并提交给交易岗员工。（三）完成客户身份识别工作交易岗员工首先对客户填写开户档案的完整性和一致性进行审核，并对客户提交的有效身份证件通过仪器或系统识别方式，判断其是否真实性、一致性与有效性。1、自然人客户：（1

15、）一代身份证核查对于客户提交的一代身份证件的核查，须通过公安部的身份信息认证系统对其身份信息的真实性和一致性进行验证；对于比对中发现的身份信息异常账户（即返回结果为“不一致”），营业部须要求客户提供下列至少一项有效的其他身份证明文件后方可办理开户：居民户口簿、有效期内的护照、社会保障卡、机动车驾驶证和户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件其中一项（需留存复印件、注明“与原件一致”字样并加盖证券账户开户业务专用章）；经当地公安机关通过户籍管理系统打印并盖章的查询结果（需经办人和复核人签字并加盖证券账户开户业务专用章）。对于上述比对中发现的身份信息异常账户，营业部还需进一步核实与签约银行账户姓名

16、和身份证号码的一致性。对于比对中发现的身份信息异常账户且客户无法按前述要求提供任何一项补充证明文件的，营业部不得为其办理开户业务。（2）二代身份证核查对于客户提交的二代身份证的核查，须通过二代证读卡器直接读取其身份信息；对于通过二代身份证读卡器不能读取身份信息的，须通过公安部身份查询系统比对并确认其身份信息的真实性、一致性后，方可办理开户；同时，须将通过公安部身份查询系统的核查情况在开户档案中进行备注说明；对于通过二代身份证读卡器读取身份信息不一致的，营业部不得为其办理开户业务。（3）自然人客户提交的一（二）代身份证件均需检查是否在有效期内。2、法人客户：（1）通过上述查验自然人身份信息的方式

17、，查验法定代表人和授权经办人或授权代理人身份证是否真实、一致与有效；（2）查验法人客户提供的营业执照、组织机构代码证和税务登记证是否在有效期内及营业部执照副本上是否有上一年年检的记录。（四）校验证券账户信息和状态对于已持有证券账户的客户，交易岗员工须通过账户系统，对客户提交的证券账户卡与登记结算公司系统的证券账户身份信息和账户状态进行比对，并进行相应的处理：1、如比对结果不一致的，不得为客户办理证券账户的关联手续，并告知客户需进行身份信息的修改，修改一致后才能办理关联手续；2、如证券账户为小额休眠证券账户的，则须先激活证券账户后，才能办理证券账户关联手续；3、对于证券公司、保险公司、基金管理公

18、司和信托投资公司等特殊法人证券账户以及未办理指定交易且身份信息不规范的上海证券账户，系统无法进行校验的，营业部可申请营运管理总部通过传真方式向登记结算公司办理书面查询，具体操作步骤见第四章第六十五条第（三）款。（五）采集客户影像资料交易岗员工对客户身份确认无误后，通过与电子档案系统相连接的摄像头采集客户本人影像资料（具体要求见附则1-1-1）；法人客户开户需采集其授权经办人或授权代理人的影像资料。（六）开立账户1、交易岗员工输入客户的名称和有效身份证件号码（二代证可直接读取），然后从账户系统中直接读取客户的预约开户信息，并将读取的信息与客户提交的有效身份证件及开户资料进行比对；如发现预约开户信

19、息与客户有效身份证件或开户资料不一致的，须按照客户实际身份信息进行修改，确保两者的一致性。2、交易岗员工提示客户设置资金密码和交易密码，并对客户有效身份证件进行验证，核对无误后，在账户系统中为客户办理“开户待激活”操作。3、交易岗员工完成“开户待激活”操作后，打印开户回执交给客户本人或法人客户授权经办人签字确认，并将客户在开户回执上的签字与开户档案上的签字进行比对，审核是否为客户本人或法人客户授权经办人（或授权代理人）本人签字，如发现不一致，应要求客户在开户档案上重新签名确认；如同时新开证券账户的客户，交易岗员工还需将打印好的证券账户卡交给客户。4、交易岗员工完成上述操作后，在开户档案中开户申

20、请表乙方签章处加盖营业部“开（销）户专用章”并在“经办人”处签章；如客户新开立证券账户的，交易岗员工还须将在客户填写的自然人证券账户注册申请表或机构证券账户注册申请表上签经办人名章并加盖证券账户开户专用章。5、开户操作完成后，交易岗经办人员需将客户全套开户资料交给另一名交易岗员工复核，对自然人客户提供资料和填写表单的完整性、输机内容的一致性进行复核，并在“复核人”处签章。6、如为法人客户开户，由交易岗员工直接审核相关资料，完成开户的相关操作后，在“经办人”处签章；然后将其全套开户资料交给营运总监复核，营运总监对法人客户提供资料和填写表单的完整性、输机内容的一致性进行复核，并在“复核人”签章。7

21、、按照登记结算公司规定，新开证券账户需收取一定的开户费用，具体收费标准参见附则1-1-2，由交易岗员工以现金方式向客户收取，并按照财务制度相关要求办理现金的交付手续。（七）扫描客户开户资料：交易岗员工通过电子档案系统对客户有效身份证件与相关开户资料及时进行扫描并上传。（八）回访并激活账户客户开户完成后，其账户状态为待激活（即其证券账户的交易功能受限但客户可办理第三方存管签约手续），需由营销管理总部客户回访人员（以下简称“总部回访人员”）进行复核回访成功后方可正常交易。具体操作步骤如下：1、总部回访人员对营业部扫描上传的客户有效身份证件、纸质开户档案中和电脑系统中留存的客户名称、证件号码和联系方

22、式是否一致、客户签名是否完整一致、是否上传客户的影像资料进行审核，并根据审核结果将上传的客户电子档案标志为合格或不合格。如为不合格账户，营业部需根据查询的客户不合格原因进行修改并重新提交，直至客户电子档案标志为合格。2、总部回访人员根据客户开户信息对客户进行电话回访，确认客户开户信息、身份信息及联系方式是否准确、有效，同时将回访情况输入账户系统；如发现为不合格账户，总部回访人员在账户系统中进行标识并注明原因，营业部需根据查询的客户不合格原因进行修改并重新提交，直至客户电子档案标志为合格。3、如复核回访过程中发现客户提供的相关信息资料有伪造、变造嫌疑的，营运管理总部通过非现场稽核流程通知相关营业

23、部营运总监，由营运总监负责核实、整改，并按照反洗钱要求上报法律合规部。4、如遇残障人士无法接受回访等紧急情况，交易岗员工可通过oa系统中“营运管理总部专项业务需求”提交给总部回访人员，总部回访人员在审核开户资料无误后，无需电话回访可直接激活相关账户。（九）整理开户档案1、每日营业终了，交易岗员工对客户开户档案及风险承受能力调查问卷进行整理，交给营运总监进行日终稽核；2、对于不符合开户条件的客户档案收回后进行销毁处理；3、对于新开上海证券账户的客户，须在次一个交易日为其办理上海指定交易操作。第十一条 未成年人开户要求（一）根据投资者适当性管理的要求，不应为拟进行证券买卖的未成年人（即未满18周岁

24、的自然人）办理开户手续。（二）对于未成年人因遗产继承、接受赠与等原因需要开立账户的，营业部在审核其身份证明文件及其他开户资料真实、准确、完整后，可以按照相关规定为其办理开户手续（具体办理流程可参见本篇第四章第七节客户资产权属变更）。同时，营业部须对未成年人开立的此类账户设置证券买入限制，以保证未成年人开立的此类账户只能办理遗产继承、接受赠与的非交易过户和对相关资产的处分。（三）16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。因此，对于该类未成年人，营业部在对其身份和合法收入来源等进行审查后，可以按照相关规定为其办理开户及开通证券交易的手续。第十二条 开

25、户注意事项（一）新开户客户在办理完开户手续后，还须在营业部或存管银行完成第三方存管签约手续，才能正常交易。（二）一般情况下，客户在公司所属营业部开户时，只能开立一个资金账户和同一市场、同一类别的一个证券账户，不允许重复开立资金账户和证券账户。（三）证券公司、保险公司、基金管理公司和信托投资公司等特殊法人开立证券账户的，需持有效身份证件和相关资料到登记结算公司现场办理，营业部无权受理。（四）合伙企业等非法人组织开立证券账户的相关要求参见附则1-1-4合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引。（五）在为客户开立证券账户的过程中，如登记结算公司反馈的开户回报提示客户身份资料已开证券账户而无法正常

26、办理开立证券账户的，须按照关于解决客户无法开立上海证券账户问题的通知（详见附件1-1-7）、关于解决客户无法开立深圳证券账户问题的通知（详见附件1-1-8）的要求办理。（六）客户使用在有效期内的临时身份证办理开户手续时，开户指导人员或交易岗员工应明确提示客户，必须在临时身份证过期前办理身份信息变更手续，否则，可依据相关规定对其过期证件开立的账户采取限制措施。（七）对于因技术系统对生僻字的处理方式不同、为保持与银行端客户资金账户信息一致而产生的与登记结算系统证券账户信息不一致等特殊情形，营业部应在客户开户档案或客户信息变更申请表（详见附则1-1-5）等客户书面资料上加以备注说明，同时在账户系统“

27、风险要素信息”进行选填。（八）开户信息录入时，在身份信息栏目中的“联系电话”应优先录入客户的移动电话，如无移动电话的则录入固定电话，但不能出现“一号多户”的情况，即多个客户同时使用一个电话号码；在服务信息栏目中的“移动电话”录入客户常用的移动电话，并确保其准确性。（九）开户时证件有效截止日期的录入要求自然人客户开户时须录入身份证的有效期截止日期、法人客户开户时须录入营业执照、组织机构代码证等身份证明文件的有效期截止日期。1、自然人客户（1）第一代身份证标明了证件发放日和有效期具体年限的，应根据所注明有效期的具体年限进行换算填写并录入（如某自然人客户第一代身份证1998年1月3日发放，有效期为2

28、0年，则通过账户系统录入的有效截止日期为2018年1月2日；如有效期标明为“长期”的，则在账户系统中直接选填“长期”。（2）第二代身份证：按第二代身份证标明具体的有效期截止日期填写并录入。（3）其他有效身份证明文件的有效期截止日期比照自然人客户身份证进行录入。2、法人客户法人客户申请开户时，需填写并通过账户系统录入有效期截止日期的身份证明文件主要包括：营业执照(注册登记证书)和组织机构代码证。具体要求如下：（1）有效身份证明文件上直接标明截止日期的，直接填写并通过账户系统录入；（2）有效身份证明文件上只注明了有效期具体年限的，应换算成有效期的截止日期填写并录入账户系统，其换算规则比照自然人客户

29、；（3）有效身份证明文件同时未注明截止日期或有效期具体年限的，应按其下一次年检截止的日期填写并录入账户系统；（4）在录入法人客户“证件开始日期”和“证件结束日期”时，须与“证件类别”一一对应，如录入法人客户营业执照的“证件开始日期”和“证件结束日期”，则对应的“证件类别”应为营业执照。（十）在法人客户开户时，如只授权某人经办开户业务时，则只需提供法定代表人授权委托书（详见附则1-1-5-5）（除法定代表人本人亲临营业部开户外）；如还授权经办其它业务时，则除提供法定代表人授权委托书外，还需签署授权委托书（详见附则1-1-5-2）。（十一）交易岗员工在开户业务操作时出现差错，需填写营业部业务操作申

30、请表（详见附则1-1-5-15），经营运总监审批后方可进行更正，无需客户重新填写开户表单。第二节 代理授权和撤销代理授权第十三条 代理授权，是指客户根据需要，可授权他人代为办理与证券交易相关的全部业务，即全权代理。授权人为客户本人，被授权人为授权代理人。其业务办理要求如下：（一）客户填写表单1、自然人客户本人（即授权人）和授权代理人（即被授权人）双方亲临营业部，填写授权委托书（详见附则1-1-5-2）并分别亲笔签名。2、法人客户填写授权委托书，并加盖法人公章和授权代理人（即被授权人）亲笔签名。（二）客户提交证件1、自然人客户和授权代理人双方有效身份证原件及复印件；2、法人客户：（1）在有效期内

31、的营业执照副本（有上一年的年检记录）、组织机构代码证和税务登记证正本或副本原件及复印件；（2）授权代理人有效身份证原件及复印件。（三）具体操作步骤1、交易岗员工负责审核客户提交证件和填写表单的真实性、有效性、一致性和完整性，审核无误后，根据客户身份识别的要求，留存客户有效身份证件的复印件和客户填写表单原件；2、交易岗员工在账户系统中执行相关操作，并在业务表单“经办人签名”处签章；再交由复核人临柜复核，复核的内容包括：客户填写表单要素是否完整、客户身份是否真实、有效以及输机内容是否一致、完整，复核无误后，复核人在业务表单“复核人签名”处签章确认；3、完成上述操作后，交易岗员工须及时将客户签署的表

32、单和授权人有效身份证件（如有可不进行扫描上传）、授权代理人有效身份证件扫描并上传至电子档案系统存档。（四）注意事项1、若授权代理人发生变更时，交易岗员工在办理相关业务时，需分两类情形进行操作：（1）已通过交易系统办理了授权代理人开户的，若变更授权代理人，在交易系统中进行原授权代理人的销户操作后，在账户系统“客户信息修改”中新增授权代理人操作；（2）已通过账户系统办理的代理人开户，若发生变更，则直接通过“客户信息修改”菜单进行操作，将原授权代理人信息变更为新授权代理人信息；完成上述操作后，应按照相关档案管理要求归档保存变更前后的资料，并将相关变更资料分类扫描上传至电子档案系统。2、客户本人不能亲

33、临营业部办理代理授权手续的，由授权代理人持公证书原件和代理人有效身份证原件代为办理，交易岗员工须将其公证书原件或复印件以及授权代理人有效身份证件复印件归档保存并扫描上传至电子档案系统。3、法人客户办理代理授权手续一般在开户时已完成，但要注意授权经办人与授权代理人的区别，同时还要特别注意后续授权代理人的是否发生变更。第十四条 撤销代理授权，是指客户要求终止其原有的代理授权关系，需书面填写撤销授权委托书（详见附则1-1-5-3），并由交易岗员工在账户系统中执行相关操作。（一）客户填写表单1、自然人客户本人（即授权人）亲临营业部，填写撤销授权委托书并亲笔签名；2、法人客户填写撤销授权委托书，并加盖法

34、人公章。（二）客户提交证件：同本章第十三条第（二）款。（三）具体操作步骤：同本章第十三条第（三）款，仅将撤销授权委托书扫描上传至电子档案系统。第三节 开通或取消委托方式第十五条 开通委托方式，是指客户开通在进行证券交易时通过交易系统下单的方式。除开户时一次性开通外，客户还可单独新增委托方式。主要的委托方式包括自助委托（即磁卡或小键盘委托）、电话委托、网上委托（含手机委托）、驻留委托、柜台委托等。其业务办理要求如下：（一）客户填写表单1、自然人客户本人或授权代理人亲临营业部，填写客户信息变更申请表（详见附则1-1-5-1）并亲笔签名；法人客户在填妥的客户信息变更申请表加盖法人公章，并由法人授权代

35、理人或授权经办人亲笔签名。2、若客户单独申请开通网上委托方式（含手机委托），只需签署网上委托协议书（详见附则1-1-5-6）；但必须同时选择开通电话委托等其它非现场委托方式，还需签署客户信息变更申请表。（二）客户提交证件1、自然人客户：本人或授权代理人有效身份证原件及复印件。2、法人客户：（1）如有授权代理人的，则仅需提供授权代理人有效身份证原件及复印件；（2）如无授权代理人的，则需提供在有效期内的营业执照副本（有上一年的年检记录）、组织机构代码证和税务登记证正本或副本的原件及复印件，加盖法人公章的法定代表人授权委托书（详见附则1-1-5）原件、授权经办人的有效身份证原件或复印件。（三）具体操

36、作步骤1、交易岗员工负责审核客户提交证件和填写表单的真实性、有效性、一致性和完整性，审核无误后，根据客户身份识别的要求，留存客户有效身份证件的复印件和客户填写表单原件；2、交易岗员工根据客户选择的委托方式，在账户系统中为客户开通所需的委托方式，并在客户信息变更申请表、网上委托协议书（仅对开通网上交易和手机委托的客户）“经办人签名”处签章；3、完成上述操作后，交易岗员工须及时将客户签署的客户信息变更申请表、网上委托协议书扫描上传至电子档案系统存档。第四节 开通或取消市价委托第十六条 开通市价委托，是指根据客户申请，为其开通按市场价格买卖证券（即客户只需申报委托数量无需指定价格申报）的一种委托权限

37、。其业务办理要求如下：（一）客户填写表单自然人客户本人或授权代理人亲临营业部，填写开通市价委托申请书（详见附则1-1-5-7）并亲笔签名；法人客户在填妥的开通市价委托申请书加盖法人公章，并由法人授权代理人或授权经办人亲笔签名。（二）客户提交证件：同本章第十五条第（二）款。（三）具体操作步骤1、交易岗员工负责审核客户提交证件和填写表单的真实性、有效性、一致性和完整性，审核无误后，根据客户身份识别的要求，留存客户有效身份证件的复印件和客户填写表单原件；2、交易岗员工在账户系统中为客户开通市价委托权限，并在开通市价委托申请书“经办人签名”处签章；3、日终，交易岗员工须将客户签署的开通市价委托申请书进

38、行归档。第十七条 取消市价委托办理流程同本章第十六条，只需将填写的表单更改为客户信息变更申请表（详见附则1-1-5-1），在客户信息变更申请表申请种类中“其他（需注明）”中填写“取消市价委托权限”。第五节 开通或取消权证交易第十八条 开通权证交易，是指营业部为客户增加权证交易权限的操作过程，只有开通该权限的客户才能从事权证交易。其业务办理要求如下：（一）客户填写表单1、自然人客户本人或授权代理人亲临营业部，填写权证风险揭示书（详见附则1-1-5-10）并亲笔签名；2、法人客户在权证风险揭示书加盖法人公章，并由法人授权代理人或授权经办人亲笔签名。（二）客户提交证件：同本章第十五条第（二）款。（三

39、）具体操作步骤1、交易岗员工负责审核客户提交证件和填写表单的真实性、有效性、一致性和完整性，审核无误后，根据客户身份识别的要求，留存客户有效身份证件的复印件和客户填写表单原件； 2、交易岗员工在账户系统中执行相关操作，并在权证风险揭示书“经办人签名”处签章；3、完成上述操作后，交易岗员工须及时将客户签署的权证风险揭示书扫描上传至电子档案系统存档。第十九条 取消权证交易权限办理流程同本章第十八条，只需将填写的表单更改为客户信息变更申请表（详见附则1-1-5-1），在客户信息变更申请表申请种类中“其他（需注明）”中填写“取消权证交易权限”。第六节 开通或取消创业板交易权限第二十条 自然人客户申请开

40、通创业板交易权限，首先必须接受营业部创业板市场风险承受能力测评和投资者教育。具体步骤如下： （一）客户可登录长网网站参与测评或通过营业部现场填写长江证券创业板客户风险承受能力测评（详见附则1-1-5-8）。（二）营业部相关岗位员工（主要指交易人员、理财顾问等）对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，客户对测评结果亲笔签名确认。如果客户通过长网网站参与测评，营业部打印测评结果，并要求客户核对无误后亲笔签名。（三）根据测评结果，如果认为客户不适合参与创业板市场交易的，营业部应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。（四）客户应接受营业部的创业板市场风险教育，参

41、加营业部举办的创业板市场知识讲座、培训或个别讲解，充分了解创业板市场风险和规则，并在创业板投资者业务培训记录表（详见附则1-1-5-9）上签字确认。第二十一条 自然人客户申请开通创业板交易，必须本人到营业部现场签署创业板市场投资风险揭示书及特别声明。具体要求如下：（一）具备两年以上（含两年）交易经验的自然人客户亲笔抄录根据交易经验指定的“特别声明”的内容，并在创业板市场投资风险揭示书上签字确认；（二）尚未具备两年交易经验的自然人客户，营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，由客户亲笔抄录根据交易经验指定的“特别声明”的内

42、容，并在创业板市场投资风险揭示书上签字确认；同时，这类客户还需由营业部总经理在创业板市场投资风险揭示书上审核签字确认（必须手写不得用签章代替），如营业部总经理因故不在岗时可授权营运总监签字。第二十二条 自然人客户必须本人亲临营业部办理创业板交易开通手续，代理人不得代为开通。其业务办理要求如下：（一）客户提交申请资料并签署风险揭示书客户提交创业板投资者风险教育记录表和客户风险能力测评结果，并按本章第二十一条的规定签署创业板市场投资风险揭示书。（二）客户提交证件：本人有效身份证件原件及复印件、深圳证券账户卡原件及复印件。（三）具体操作步骤1、交易岗员工在账户系统查询客户信息，对需要资料更新的客户，

43、应要求客户填写相关资料，首先办理资料更新；2、交易岗员工在账户系统中查询客户深圳、上海证券账户首次交易日期，判定客户交易经验；3、交易岗员工审核客户提交证件和表单的真实性、有效性、一致性和完整性，审核无误后，根据客户身份识别的要求，留存客户有效身份证件的复印件和客户填写表单原件，并亲见客户签署创业板市场投资风险揭示书后在“营业部经办人”处盖章；4、交易岗员工在账户系统中完成相关操作，登记信息应与客户签署的风险揭示书内容和风险承受能力测评结果一致；5、营业部交易岗员工将自然人客户签署的创业板市场风险揭示书（扫描页即客户签字页）通过影像系统扫描上传，并将创业板市场投资风险揭示书和长江证券创业板客户

44、风险承受能力测评表及其它相关客户资料，按照日期顺序与柜面业务档案一并归档保存。第二十三条 客户在其它券商处已签署过创业板市场投资风险揭示书，在转托管至营业部时需再次申请开通创业板交易权限，分为两种情况：一种是已签署并开通的；另一种是已签署未开通的。其业务办理要求如下：（一）客户填写表单1、客户在其它证券营业部签署的创业板市场投资风险揭示书原件；2、如客户无法提供上述原件，需在营业部重新补签创业板市场投资风险揭示书。（二）客户提交证件：同本章第二十二条第二款。（三）具体操作步骤1、交易岗员工通过账户系统或登记结算公司网站，查询客户交易经验，并根据客户深圳账户使用信息的签署日期判断客户是否已开通创

45、业板交易权限：（1）如确定客户已经开通创业板交易的，将客户申请信息录入系统，注意签署类型选择“别处签署”，签署日期填写查询到的签署日期，完成相关操作后，留存客户提供的风险揭示书原件或复印件，如客户未提供在其他券商处签署的风险揭示书原件的，则需要重新补签；补签时，签署日期以查询到的签署日期为准，签署地址注明在营业部补签；（2）如确定客户尚未开通创业板交易的，根据签署日期查询结果，按以下要求操作：未查询到签署日期的，须按照本章第二十二条的要求，重新办理创业板开通申请；查询到签署日期的，客户重新签署风险揭示书，并按照重新签署的风险揭示书内容将客户申请信息录入系统：签署类别按客户风险揭示书的内容填写（

46、即交易经验未满两年的按t+5类别报、交易经验满两年的按t+2类别报），签署日期填写查询到的签署日期。2、完成上述操作后，将客户提供原来已签署的原件或补签的风险揭示书扫描上传至电子档案系统。第二十四条 异地办理创业板交易权限开通手续营业部（下称“委托营业部”）在异地的客户，要求办理创业板交易权限开通手续的，可以委托公司在当地的营业部（下称“受托营业部”）办理，受托营业部应当及时为客户办理创业板交易开通手续。具体办理流程如下：（一）受托营业部交易岗员工负责审核客户提交的证件和创业板开通申请资料，见证客户亲笔签署创业板市场投资风险揭示书，并在经办人处签字，签署地址为受托营业部，并加盖受托营业部“开（

47、销）户专用章”；如需营业部负责人签字的，由受托营业部总经理亲笔签名（或授权营运总监代签）；（二）当天收市后，由受托营业部交易岗员工将当天客户签署的创业板市场投资风险揭示书单独扫描成电子文档发送给委托营业部交易岗员工，并致电对方确认是否收到；（三）委托营业部交易岗员工收到电子影像文档后，及时将客户相关数据录入到账户系统中，并将其上传至电子档案系统，确保当天签署的客户数据在当天完成填报工作；（四）受托营业部工作人员将客户签署的创业板市场投资风险揭示书原件在一周内寄送至委托营业部，委托营业部收到纸质资料后即归档保存。第二十五条 创业板权限开通注意事项（一）客户应当真实、完整地填写个人信息，包括客户身

48、份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，营业部应提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，营业部可以拒绝其申请。（二）法人客户创业板交易权限已直接开通，但营业部应按照相关要求，在办理客户资料更新的同时，要求客户补签客户信息变更申请表。（三）对于年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，营业部可视需要安排工作人员上门为其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。（四）因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的客户，在发生涉及权益处理，包括配股、增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约

49、、现金选择权等事项时，营业部在审核客户提交的证件及业务表单后，可在上述事项截止日当天，提前为客户开通创业板市场交易。第二十六条 取消创业板交易权限办理流程（一）客户填写表单1、自然人客户本人亲临营业部，填写客户信息变更申请表（详见附则1-1-5-1）并亲笔签名；2、法人客户在客户信息变更申请表加盖法人公章，并由法人授权代理人或授权经办人亲笔签名。在客户信息变更申请表申请种类中“其他（需注明）”中填写“取消创业板权限”。（二）客户提交证件：1、自然人客户：本人有效身份证原件及复印件。2、法人客户：（1）如有授权代理人的，则仅需提供授权代理人有效身份证原件及复印件；（2）如无授权代理人的，则需提供

50、在有效期内的营业执照副本（有上一年的年检记录）、组织机构代码证和税务登记证正本或副本的原件及复印件，加盖法人公章的法定代表人授权委托书（详见附则1-1-5）原件、授权经办人的有效身份证原件或复印件。（三）具体操作步骤1、交易岗员工负责审核客户提交证件和填写表单的真实性、有效性、一致性和完整性，审核无误后，根据客户身份识别的要求，留存客户有效身份证件的复印件和客户填写表单原件； 2、交易岗员工在交易系统中执行相关操作，并在客户信息变更申请表“经办人签名”处签章；3、完成上述操作后，交易岗员工须及时将客户签署的客户信息变更申请表扫描上传至电子档案系统存档。第七节 修改客户信息第二十七条 修改客户信

51、息，主要包括修改客户身份信息和交易信息。第二十八条 修改客户身份信息，主要指修改客户名称、证件号码、身份证住址等相关内容，这类信息的修改还需同步至登记结算公司系统，应确保资金账户信息和证券账户信息的一致性。其业务办理要求如下：（一）客户填写表单客户本人或授权代理人亲临营业部，由开户指导人员指导其填写相应的业务表单并亲笔签名；法人客户则在填妥的业务表单上加盖法人公章，并由法人授权代理人或授权经办人亲笔签名，具体填写表单要求如下：1、同时修改证券账户和资金账户身份信息的客户，需同时填写证券账户注册资料变更申请表（详见附则1-1-6）和客户信息变更申请表（详见附则1-1-5-1）；2、仅修改证券账户

52、身份信息的客户，仅需填写证券账户注册资料变更申请表；3、仅修改资金账户身份信息的客户，需填写客户信息变更申请表。（二）客户提交证件1、自然人客户：（1）本人有效身份证原件及复印件；（2）如客户经公安机关核准变更身份信息的，还需提交公安机关出具的变更证明；（3）如客户证券账户注册时原开户券商开户信息录入错误（填写错误），不能提供上述第（2）项资料的，客户还需提交原开户券商出具的证券账户注册资料填写错误确认书（原开户代理机构出具）（详见附则1-1-6）、加盖原开户券商公章的原始开户凭证或加盖托管券商或上市公司公章的账户内全部证券的归属证明；（4）如客户证券账户注册时原开户券商信息录入错误（填写错误

53、），同时不能提交上述第（3）条相关资料的，营业部从客户原始档案和资金来源等方面进行判断，如能确认证券账户归属关系明确，确属原开户券商信息录入错误（填写错误），营业部则需出具证券账户注册资料填写错误确认书（客户所在券商出具）（详见附则1-1-6）；如不能确认证券账户归属关系的，营业部不得为客户办理修改客户身份信息手续。2、法人客户：（1）同本章第十五条第（二）款；（2）如法人客户经发证机关核准变更身份信息的，还需提交发证机关出具的变更证明；（3）同自然人客户提交证件的第（3）和第（4）。（三）具体操作步骤1、交易岗员工负责审核提交证件和填写表单的真实性、有效性、一致性和完整性，审核无误后，根据客

54、户身份识别的要求（比照本章第十条第三款），审核无误后，留存客户有效身份证件的复印件和客户填写表单原件。2、交易岗员工通过账户系统录入需查询的账号或客户名称和证件号码，并确定账户的身份信息是否需要变更；对于证券公司、保险公司、基金管理公司和信托投资公司等特殊法人证券账户以及未办理指定交易且身份信息不规范的上海证券账户，可通过传真方式向登记结算公司办理书面查询，具体操作步骤见第四章第六十五条第（三）款。3、交易岗员工审核通过后，根据客户办理业务的需要，通过账户系统完成对客户相关信息的修改操作；操作完成，在客户信息变更申请表上签经办人名章，如客户同时修改登记结算系统身份信息的，交易岗员工还须将相关证

55、件和表单交给另一交易岗员工复核，对客户资料的真实性、有效性、一致性和完整性复核无误后，分别在证券账户注册资料变更申请表上签经办人、复核人名章，加盖证券账户开户专用章，同时，将证券账户注册资料变更申请表扫描上传电子档案系统存档。5、完成上述操作后，交易岗员工须及时将客户签署的客户信息变更申请表、证券账户注册资料变更申请表扫描上传至电子档案系统。（四）修改客户身份信息注意事项1、根据登记结算公司相关规定，如遇以下情况，必须通过邮寄书面资料的方式向登记结算公司申请办理变更手续：（1）需在登记结算系统同时变更证券账户名称和身份证件号码的；（2）证券账户名称或身份证号码其中一项办理过变更的，证券公司无法

56、通过账户系统修改另外一项信息（系统提示“已修改一项，无权修改另外一项”）的。2、客户信息经发证机关核准变更需修改证券账户信息，需邮寄登记结算公司申请变更的书面资料包括：（1）客户填写的加盖营业部证券账户开户专用章的证券账户注册资料变更申请表复印件；（2）发证机关出具的核准客户身份证件信息变更的证明文件复印件；（3）证券账户卡复印件；（4）最新身份证件复印件；（5）如为法人客户的，还需提供授权委托书原件、法定代表人证明书原件和法定代表人及代理人身份证复印件；（6）如证券账户注册时原开户券商开户信息录入错误（或填写错误），不能提供第（3）项资料的，客户需提供本章第二十八条第（二）款自然人客户第（3）项或第（4）项资料。3、邮寄登记结算公司申请变更的书面资料中如提供复印件的，需注明“与原件一致”字样并加盖证券账户开户专用章。邮寄地址如下：上海登记公司 投资人登记部 传真址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼（邮编200120