主办券商办理非上市公司股份确权需审核的证件

1、1-1-3 主办券商办理非上市公司股份确权需审核的证件一、a类股份（特转a）办理确权需提交的相关证件（一）个人客户1、无需办理过户(1) 有效身份证原件及复印件；(2) 原交易场所的证券账户原件及复印件；(3) 股份转让账户原件及复印件；(4) 委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书，并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。2、需办理过户对于退市公司，过户的仅限于以下几类：遗产继承、出国定居赠与、法院裁决、出资证明；对曾挂牌的遗留公司，还包括经公证的协议转让。（1）遗产继承继承公证书原件及复印件；被继承人死亡的有效法律文件及复印件；继承人有效身份证件原件及复印件；继承人股份

2、转让账户原件及复印件；委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书，并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。（2）出国定居赠与赠与公证书原件及复印件；赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证件注销证明原件及复印件；受赠方有效身份证件原件及复印件；受赠方股份转让账户原件及复印件；赠与方原交易场所的证券账户及复印件；委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书，并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。（3）法院裁决协助执行通知书原件；裁定书原件；判决书（或调解书等法律文书）原件；裁决后股份持有人有效身份证件原件及复印件；股份转让账户原件及复印件；（4）出资证明原挂牌交易场

3、所的托管券商出具加盖公章的出资证明（附1）原件以及加盖公章的交割单原件，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；实际出资人的有效身份证件原件及复印件；原持有人原交易场所证券账户及复印件；实际出资人的股份转让账户原件及复印件；实际出资人的承诺书(附2)原件；委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书，并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。（5）经公证的协议转让双方签署的转让协议书原件，协议书内容应申明过户原因，声明该股份属受让方，并承诺承担因过户引起的任何经济和法律责任，协议书中应有双方签名并按手印，并须经公证处公证；受让方有效身份证件原件及复印件；转让方原交易

4、场所证券账户及复印件；受让方股份转让账户原件及复印件；委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书，并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。 （二）机构客户1、无需办理过户(1)经年检的法人营业执照或注册登记证书原件及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明与原件一致；(2)法定代表人证明书原件；(3)法定代表人授权委托书原件；(4)法定代表人有效身份证件原件及复印件；(5)经办人有效身份证件原件及复印件； (6)原交易场所的证券账户原件及复印件；(7)股份转让账户原件及复印件。2、需办理过户过户仅限以下几种：经公证的协议转让、原法人机构已变更名称、原企业已注销或被吊销营业

5、执照或歇业、法院裁决、出资证明。（1）经公证的协议转让经公证处公证的转让协议书原件，协议书应申明过户原因，并承诺承担因过户引起的任何经济和法律责任；经年检的受让方营业执照或注册登记证书原件及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明与原件一致；受让方的法定代表人证明书原件；受让方的法定代表人授权委托书原件；受让方的法定代表人有效身份证件原件及复印件；经办人有效身份证件原件及复印件；转让方的原交易场所证券账户及复印件；受让方股份转让账户原件及复印件。（2）原法人机构已变更名称、合并、分立、兼并、重组的工商行政管理机关出具的关于该法人机构变更名称的证明和变更名称后的法人承诺承担原法人债权债务的

6、证明文件原件；经年检变更名称后的法人营业执照或注册登记证书及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明与原件一致；法定代表人证明书原件；法定代表人授权委托书原件；法定代表人有效身份证件原件及复印件；经办人有效身份证件原件及复印件；原交易场所证券账户及复印件；股份转让账户原件及复印件。（3）原企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，经办人员还需审核如下资料：工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明原件；原持有人的股东与现持有人签署的转让协议以及工商行政管理机关出具的原持有人股东的名单、股东应在协议书中申明过户原因，并承诺承担因过户引起的任何经济和法律责任

7、；或法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明，破产清算小级或上级主管单位应在文件或证明中承诺承担过户引起的任何经济和法律责任；原交易场所证券账户及复印件；股份转让账户原件及复印件；现持有人有效身份证件原件及复印件；如果现持有人是机构投资者，还需提供经年检的法人营业执照或注册登记证书及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明与原件一致；法定代表人证明书;法定代表人授权委托书；法定代表人身份证件复印件；经办人身份证件及复印件。（4）法院裁决协助执行通知书原件；裁定书原件；判决书（或调解书等法律文书）原件；裁决后股份持有人经年检的法人营业执照或注册登记证书原件及复印件，只有复印件的，应

8、加盖本单位公章，并注明与原件一致；法定代表人证明书原件；法定代表人授权委托书原件；法定代表人有效身份证件原件及复印件；经办人有效身份证件原件及复印件；股份转让账户原件及复印件。（5）出资证明如果实际出资人是个人投资者，应审核以下材料：原交易场所的托管券商出具的加盖公章的出资证明原件以及加盖公章的交割单原件，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；实际出资人的有效身份证件原件及复印件；原交易场所证券账户原件及复印件；股份转让账户原件及复印件；实际出资人的承诺书原件；委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书，并留存授权委托书原件及代办人身份证件复印件。如果实际出资

9、人是机构投资者，应审核以下材料：原交易场所的托管券商出具的加盖公章的出资证明原件以及加盖公章的交割单原件，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；经年检的法人营业执照或注册登记证书原件及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明与原件一致；法定代表人证明书原件；法定代表人授权委托书原件；法定代表人有效身份证件原件复印件；经办人有效身份证件原件及复印件；原交易场所证券账户原件及复印件；股份转让账户原件及复印件；实际出资人的承诺书原件。二、b类股份（特转b）办理确权需提交的相关证件（一）个人投资者1、无需办理过户(1) 客户有效身份证件原件及复印件（以前使用护照开户的投资者还需

10、提供护照及复印件或相关证明文件）；(2) 原交易场所的证券账户原件及复印件；(3) 股份转让账户原件及复印件；(4) 委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和有效的授权委托书并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。如果代办人无法提供股东的身份证件原件，可以提供有效的身份证件复印件。以下机关认可的文件是有效的：国内经公证的授权委托书、我国驻外使领馆认证的授权委托书原件及身份证件复印件、我国司法部认可港澳地区律师认证的授权委托书原件及身份证件复印件、我国外交部驻港澳地区特派办认证的授权委托书原件及身份证件复印件、台湾海基会认证的授权委托书原件及身份证件复印件。2、需办理过户因遗产继承、出国定居赠与

11、、法院裁决、有效的转让协议、出资证明或境外托管银行出具的持股证明办理过户，交易岗员工还需根据a类股份个人投资者中的有关规定审核上述相关材料的原件，并留存相关材料。（二）、机构投资者1、商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件原件及复印件；2、原交易场所证券账户原件及复印件；3、股份转让账户原件及复印件；4、董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书原件；授权人有效身份证明文件原件及复印件；授权人身份证件复印件；5、经办人有效身份证件及复印件；6、有效的协议转让、法院裁决或出资证明，经办人员还需根据a类股份机构投资者中的有关规定审核上述相关材料的原件，并留存相

12、关材料。附：1-1-3-1 出资证明1-1-3-2 个人（机构）承诺书1-1-3-1 出 资 证 明股东名称：原交易场所证券账户号：证件种类：证件号码：实际出资人：股份转让账户号：证件种类：证件号码：兹证明证券账户号 中 股 公司股份，由实际出资人于 年 月 日在我公司出资 元购买，特此证明。证明人承诺对此出资证明的真实性承担法律责任。 证明人（公章）： 年 月 日1-1-3-2 个人（机构）承诺书本人（机构）已征得下表所列证券账户所有人同意，为该账户中所托管证券的实际出资人或所有人，现根据代办股份转让业务有关规定和要求，将下表中所涉及账户中的股份过户至本人（机构）代办股份转让账户名称 ，账户号 名下，并享有该账户证券的实际所有权和控制权。附表：本承诺书涉及的证券账户证券账户种类证券账户号码证券代码证券名