民事诉讼法的基本原则

1、第三章第三章 民事诉讼法的基本原则民事诉讼法的基本原则第一节第一节 基本原则概述基本原则概述 第二节第二节 当事人平等原则当事人平等原则 第三节第三节 辩论原则辩论原则 第四节第四节 处分原则处分原则 第五节第五节 诚信原则诚信原则 第六节第六节 检察监督原则检察监督原则第一节第一节 基本原则概述基本原则概述 一、基本原则的概念和特征一、基本原则的概念和特征 （一）概念（一）概念 是指在民事诉讼的是指在民事诉讼的整个过程中或者重要的诉讼阶段整个过程中或者重要的诉讼阶段起指起指导作用的准则。导作用的准则。 （二）特征（二）特征1.1.概括性概括性 2.2.稳定性稳定性 3.3.包容性包容性 二、

2、基本原则的功能二、基本原则的功能 （一）立法准则的功能（一）立法准则的功能 （二）行为准则的功能（二）行为准则的功能 （三）引导创造性司法活动的功能（三）引导创造性司法活动的功能 三、基本原则的体系三、基本原则的体系 ( (一一) )三大诉讼法普遍适用的共有原则三大诉讼法普遍适用的共有原则 1.1.审判权由法院行使原则审判权由法院行使原则2.2.法院独立进行审判原则法院独立进行审判原则3.3.以事实为根据，以法律为准绳原则以事实为根据，以法律为准绳原则4.4.使用本民族语言、文字进行诉讼原则使用本民族语言、文字进行诉讼原则5.5.检察院对审判活动实行法律监督原则检察院对审判活动实行法律监督原则

3、 ( (二二) )民事诉讼法的特有原则民事诉讼法的特有原则1.1.当事人平等原则当事人平等原则 2.2.辩论原则辩论原则 3.3.处分原则处分原则4.4.诚信原则（学理原则）诚信原则（学理原则）第二节第二节 当事人平等原则当事人平等原则 一、当事人平等原则的含义一、当事人平等原则的含义 是指当事人在民事诉讼中享有是指当事人在民事诉讼中享有平等平等的诉讼权利，法院审的诉讼权利，法院审理民事案件应当理民事案件应当平等平等地保障当事人行使诉讼权利。地保障当事人行使诉讼权利。 二、当事人平等原则的内容二、当事人平等原则的内容 ( (一一) )当事人的诉讼地位平等当事人的诉讼地位平等 立法层面：平等分配

4、。立法层面：平等分配。 注意：诉讼权利平等并不意味着诉讼权利相同。注意：诉讼权利平等并不意味着诉讼权利相同。 ( (二二) )法院平等地保障当事人行使诉讼权利法院平等地保障当事人行使诉讼权利 司法层面：平等保障。司法层面：平等保障。 注意：注意：当事人平等原则仅适用于民事诉讼的当事人平等原则仅适用于民事诉讼的审判程审判程序序。执行程序遵循。执行程序遵循执行当事人不平等原则执行当事人不平等原则, ,债权人和债权人和债务人地位不平等。债务人地位不平等。 三、当事人平等原则的法理根据三、当事人平等原则的法理根据第三节第三节 辩论原则辩论原则 一、辩论原则的含义一、辩论原则的含义 是指民事诉讼的是指民

5、事诉讼的当事人当事人就有争议的事实和法律问题，在就有争议的事实和法律问题，在法院的主持下陈诉各自的主张和意见，互相进行反驳和法院的主持下陈诉各自的主张和意见，互相进行反驳和答辩，以维护自己合法权益的原则。答辩，以维护自己合法权益的原则。 注意：证人出庭作证注意：证人出庭作证不属于不属于辩论。辩论。 辩论原则既是诉讼程序民主化的表现，也是审判公正辩论原则既是诉讼程序民主化的表现，也是审判公正性与合理性的内在要求。性与合理性的内在要求。 二二、辩论原则的内容、辩论原则的内容 ( (一一) )辩论的时间辩论的时间 贯穿民事诉讼的审判程序，包括一审、二审和再审程序。贯穿民事诉讼的审判程序，包括一审、二

6、审和再审程序。 注意：非讼程序（包括督促程序、特别程序和公示催告注意：非讼程序（包括督促程序、特别程序和公示催告程序）不适用辩论原则。程序）不适用辩论原则。 ( (二二) )辩论的范围辩论的范围 包括包括程序程序与与实体实体两方面的内容。两方面的内容。 ( (三三) )辩论的形式辩论的形式 包括包括口头口头和和书面书面两种形式。两种形式。 ( (四四) )法院应当保障当事人充分行使辩论权法院应当保障当事人充分行使辩论权 注意：注意： 1.1.未经法庭辩论和质证的证据，通常情况下不得作为法未经法庭辩论和质证的证据，通常情况下不得作为法庭裁判的根据。庭裁判的根据。 2.2.如果如果一审法院未经开庭

7、审理而一审法院未经开庭审理而作出判决，则违反了辩作出判决，则违反了辩论原则，侵犯了当事人的辩论权。论原则，侵犯了当事人的辩论权。 三、辩论原则与辩护原则的区别三、辩论原则与辩护原则的区别 ( (一一) )适用的诉讼不同适用的诉讼不同 ( (二二) )基础不同基础不同 辩论原则建立在当事人诉讼地位平等的基础之上，而辩论原则建立在当事人诉讼地位平等的基础之上，而辩护原则建立在公诉权与辩护权分立的基础之上，公辩护原则建立在公诉权与辩护权分立的基础之上，公诉人与被告人的诉讼地位不平等。诉人与被告人的诉讼地位不平等。 ( (三三) )范围不同范围不同 辩论原则中的辩论范围包括辩论原则中的辩论范围包括程序

8、程序与与实体实体两方面，而辩两方面，而辩护原则中被告人只能就自己是否犯罪和罪行轻重进行护原则中被告人只能就自己是否犯罪和罪行轻重进行辩护。辩护。 第四节第四节 处分原则处分原则 一、处分原则的含义一、处分原则的含义 是指民事诉讼的是指民事诉讼的当事人当事人有权有权在法律规定的范围内在法律规定的范围内自由支自由支配和处置自己依法享有的配和处置自己依法享有的民事权利民事权利和和诉讼权利诉讼权利的原则。的原则。 处分原则是最能集中体现民事诉讼特点的原则之一。处分原则是最能集中体现民事诉讼特点的原则之一。 处分原则的核心是当事人依法享有的处分权。当事人处分原则的核心是当事人依法享有的处分权。当事人的处

9、分权实际是当事人在民事活动中对民事权利具有的的处分权实际是当事人在民事活动中对民事权利具有的处分权在民事诉讼活动中的延伸。处分权在民事诉讼活动中的延伸。 二、处分原则的内容二、处分原则的内容 ( (一一) ) 处分权的主体是处分权的主体是当事人当事人 ( (二二) ) 处分权的对象是处分权的对象是民事权利和诉讼权利民事权利和诉讼权利 ( (三三) )处分原则在民事诉讼中的体现处分原则在民事诉讼中的体现 1.1.对诉权的处分对诉权的处分 2.2.对诉讼请求的处分对诉讼请求的处分 3.3.对纠纷解决方式的处分对纠纷解决方式的处分 4.4.对是否申请强制执行的处分对是否申请强制执行的处分 ( (四四

10、) )处分权的行使不得违反法律的禁止性规定处分权的行使不得违反法律的禁止性规定 ( (五五) )处分原则贯穿于民事诉讼的全过程处分原则贯穿于民事诉讼的全过程 包括审判程序和执行程序。包括审判程序和执行程序。 三、处分权与审判权的关系三、处分权与审判权的关系 ( (一一) )处分权制约审判权处分权制约审判权 注意：注意：法院的裁判必须受当事人处分权的限制，应法院的裁判必须受当事人处分权的限制，应当当针对当事人的诉讼请求针对当事人的诉讼请求作出，而不能超出或遗漏作出，而不能超出或遗漏其诉讼请求，亦即其诉讼请求，亦即不能超裁漏判不能超裁漏判。 ( (二二) )审判权监督处分权审判权监督处分权 ( (

11、三三) )审判权应当保障处分权的行使审判权应当保障处分权的行使 第五节第五节 诚信原则诚信原则 一、诚信原则的含义诚信原则的含义 即诚实信用原则，是指即诚实信用原则，是指法院法院、当事人当事人以及以及其他诉讼参与其他诉讼参与人人在审理民事案件和进行民事诉讼时，必须公正、诚实在审理民事案件和进行民事诉讼时，必须公正、诚实和善意。和善意。 法律是显露的道德，道德是隐藏的法律。法律是显露的道德，道德是隐藏的法律。林肯林肯 二、诚信原则确立的根据二、诚信原则确立的根据 三、诚信原则的适用三、诚信原则的适用 ( (一一) )诚信原则对当事人的适用诚信原则对当事人的适用 诚信原则要求当事人实施诉讼行为时应

12、当诚实和善意。诚信原则要求当事人实施诉讼行为时应当诚实和善意。 1.1.禁止恶意制造诉讼状态禁止恶意制造诉讼状态 eg:eg:滥用诉权；为争取有利于自己的管辖法院，故意变滥用诉权；为争取有利于自己的管辖法院，故意变更合同履行地或修改合同签订地。更合同履行地或修改合同签订地。 2.2.禁止矛盾行为（禁反言）禁止矛盾行为（禁反言） eg:eg:当事人对调解协议出尔反尔地反悔，损害了对方当当事人对调解协议出尔反尔地反悔，损害了对方当事人的利益。事人的利益。 3.3.禁止滥用诉讼权利禁止滥用诉讼权利 eg:eg:当事人为拖延诉讼反复申请鉴定；证据突袭等。当事人为拖延诉讼反复申请鉴定；证据突袭等。 4.

13、4.禁止虚假陈述行为禁止虚假陈述行为 5.5.诉讼权利失效诉讼权利失效 ( (二二) )诚信原则对法院的适用诚信原则对法院的适用 诚信原则要求法院审判案件时应当公正、诚实和善意。诚信原则要求法院审判案件时应当公正、诚实和善意。 1.1.禁止滥用自由裁量权禁止滥用自由裁量权 2.2.禁止突袭审判禁止突袭审判 法院应当尊重当事人的程序主体地位，保障其诉讼权利。法院应当尊重当事人的程序主体地位，保障其诉讼权利。 善良的心是最好的法律。善良的心是最好的法律。 英英 麦克莱麦克莱 ( (三三) )诚信原则对其他诉讼参与人的适用诚信原则对其他诉讼参与人的适用 诚信原则要求其他诉讼参与人在实施诉讼行为时应当

14、诚诚信原则要求其他诉讼参与人在实施诉讼行为时应当诚实和善意。实和善意。第六节第六节 检察监督原则检察监督原则 一、检察监督原则的含义一、检察监督原则的含义 是指是指检察院检察院有权对有权对法院的民事审判活动法院的民事审判活动实行法律监督。实行法律监督。 二、检察监督的内容和方式二、检察监督的内容和方式 ( (一一) )检察监督的内容检察监督的内容 1.1.法院作出的法院作出的生效裁判和调解书生效裁判和调解书是否正确、合法是否正确、合法 2.2.审判人员审判人员在在民事审判中民事审判中的违法行为的违法行为 eg:eg:是否有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判等违法行为。是否有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁

15、判等违法行为。 ( (二二) )检察监督的方式：抗诉检察监督的方式：抗诉( (全程监督）全程监督） 民事诉讼法学界对民事检察监督的主流观点民事诉讼法学界对民事检察监督的主流观点： 1.1.检察院监督民事审判，但应检察院监督民事审判，但应取消检察院自行启动再审取消检察院自行启动再审程序的主体资格程序的主体资格；同时确立民事公诉权制度，；同时确立民事公诉权制度，赋予检察赋予检察院民事公诉权院民事公诉权，对涉及公益的案件提起民事诉讼。，对涉及公益的案件提起民事诉讼。 2.2.检察院提起民事诉讼的范围应限定为检察院提起民事诉讼的范围应限定为公益诉讼公益诉讼，即涉，即涉及国家利益、社会公共利益的案件，例

16、如国有资产流失、及国家利益、社会公共利益的案件，例如国有资产流失、环境污染、自然资源过度开采等案件。环境污染、自然资源过度开采等案件。20092009年司考卷三第年司考卷三第8282题题 关于辩论原则的表述，下列哪些选项是正确的？关于辩论原则的表述，下列哪些选项是正确的？ A.A.当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开庭审理当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段的法庭调查和法庭辩论阶段 B.B.当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权的一种表现的一种表现 C.C.证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种表现证人出庭陈述

17、证言是证人行使辩论权的一种表现 D.D.督促程序不适用辩论原则督促程序不适用辩论原则 督促程序是指法院根据债权人的申请，以支付令的形督促程序是指法院根据债权人的申请，以支付令的形式催促债务人在法定期间内给付金钱或有价证券的程式催促债务人在法定期间内给付金钱或有价证券的程序。督促程序属于非讼程序，不适用辩论原则。序。督促程序属于非讼程序，不适用辩论原则。19981998年律考试卷二第年律考试卷二第5656题题 下列哪些选项正确地体现了我国民事诉讼法的辩论原则？下列哪些选项正确地体现了我国民事诉讼法的辩论原则？ A.A.辩论权的行使，不仅仅在法庭辩论阶段，而且贯穿于辩论权的行使，不仅仅在法庭辩论阶

18、段，而且贯穿于诉讼的全过程。诉讼的全过程。 B.B.未经法庭辩论和质证的证据，通常情况下不得作为法未经法庭辩论和质证的证据，通常情况下不得作为法庭裁判的根据。庭裁判的根据。 C.C.当事人可以就案件的实体问题进行辩论，也可以就案当事人可以就案件的实体问题进行辩论，也可以就案件的程序问题进行辩论。件的程序问题进行辩论。 D.D.当事人提交的书面答辩状也属辩论的一种形式。当事人提交的书面答辩状也属辩论的一种形式。20082008年司考卷三第年司考卷三第4949题题 A A县法院对甲诉乙侵权纠纷一案未经开庭审理即作县法院对甲诉乙侵权纠纷一案未经开庭审理即作出了判决，该审判行为直接违反了下列哪一项原则

19、出了判决，该审判行为直接违反了下列哪一项原则或者制度？或者制度？A.A.违反了当事人诉讼权利平等原则违反了当事人诉讼权利平等原则B.B.违反了辩论原则违反了辩论原则 C.C.违反了合议制度违反了合议制度D.D.违反了回避制度违反了回避制度口头辩论口头辩论书面辩论书面辩论20082008年司考卷三第年司考卷三第3838题题 甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金2 2万元。万元。在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同期定期乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同

20、期定期存款利息，判决乙还甲借款本金存款利息，判决乙还甲借款本金2 2万元，利息万元，利息520520元。关元。关于法院对该案判决的评论，下列哪一选项是正确的？于法院对该案判决的评论，下列哪一选项是正确的？ A.A.该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益的合法权益 B.B.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则 C.C.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则 D.D.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则该判决不符合法

21、律规定，违反了民事诉讼的平等原则相关习题相关习题 某市法院为了提高法院的案件受理总数，从而降某市法院为了提高法院的案件受理总数，从而降低二审改判率，让法院干警主动下乡动员乡镇企业起诉低二审改判率，让法院干警主动下乡动员乡镇企业起诉债务人，这种做法违反了民事诉讼法的什么原则？债务人，这种做法违反了民事诉讼法的什么原则？ A A当事人平等原则当事人平等原则 B B辩论原则辩论原则 C C处分原则处分原则 D D诚信原则诚信原则案例分析案例分析 2003 2003年年5 5月月5 5日，某大学学生甲到乙超市购物，付款日，某大学学生甲到乙超市购物，付款结账后正要走出超市大门时，被超市保安阻拦。保安怀结

22、账后正要走出超市大门时，被超市保安阻拦。保安怀疑甲携带了未结账的商品，欲将甲带到超市值班经理办疑甲携带了未结账的商品，欲将甲带到超市值班经理办公室处理。甲予以否认，争执过程中引来众多顾客围观。公室处理。甲予以否认，争执过程中引来众多顾客围观。 在经理办公室，甲应值班经理要求出示了其所买商在经理办公室，甲应值班经理要求出示了其所买商品及结账单据。值班经理将甲自带的手袋打开检查，并品及结账单据。值班经理将甲自带的手袋打开检查，并叫来工作人员对甲进行了全身搜查，均未查出未结账的叫来工作人员对甲进行了全身搜查，均未查出未结账的商品，遂将甲放走。商品，遂将甲放走。 事后，甲在超市被搜身的消息在本校及其它

23、高校传事后，甲在超市被搜身的消息在本校及其它高校传开，对甲造成了巨大的精神压力。甲认为乙超市侵害了开，对甲造成了巨大的精神压力。甲认为乙超市侵害了 自己的人格权，遂提起诉讼，请求法院判决乙超市赔偿自己的人格权，遂提起诉讼，请求法院判决乙超市赔偿其精神损害其精神损害1010万元。万元。 一审法院认为乙超市不能提出没有强令甲脱衣进行一审法院认为乙超市不能提出没有强令甲脱衣进行搜查的证据，故对脱衣搜查的事实予以认定；认为乙超搜查的证据，故对脱衣搜查的事实予以认定；认为乙超市的搜查行为侵犯了甲的人格权，且侵权情节恶劣，后市的搜查行为侵犯了甲的人格权，且侵权情节恶劣，后果较为严重，同时考虑到当地经济发展

24、水平较高，判决果较为严重，同时考虑到当地经济发展水平较高，判决乙超市赔偿甲精神损害乙超市赔偿甲精神损害1111万元。万元。 乙超市不服，提出上诉。乙超市不服，提出上诉。 问题：问题： 本案一审判决违反了民事诉讼法的什么基本原则？本案一审判决违反了民事诉讼法的什么基本原则？ 案例分析案例分析 某杂志刊登了一篇有关某明星的文章，内容涉及的某杂志刊登了一篇有关某明星的文章，内容涉及的该明星的生活细节。该明星看到该篇文章后，认为某杂该明星的生活细节。该明星看到该篇文章后，认为某杂志作为一本全国范围内发行的杂志，其所发文章内容严志作为一本全国范围内发行的杂志，其所发文章内容严重失实，损害了其名誉，使其社

25、会形象受到影响。于是重失实，损害了其名誉，使其社会形象受到影响。于是该明星向法院起诉要求该杂志社赔偿损失该明星向法院起诉要求该杂志社赔偿损失1010万元，并赔万元，并赔礼道歉。礼道歉。 一审法院判决该杂志社赔偿该明星一审法院判决该杂志社赔偿该明星5 5万元，未对万元，未对“赔礼道歉赔礼道歉”的请求进行处理。杂志社认为赔偿数额过的请求进行处理。杂志社认为赔偿数额过高，不服一审判决提起上诉。高，不服一审判决提起上诉。 问题：问题： 一审法院在审理中存在什么错误？为什么？一审法院在审理中存在什么错误？为什么？ 卖豆饼老太捡钱归还，被失主起诉卖豆饼老太捡钱归还，被失主起诉 2009 2009年年111

26、1月月6 6日早晨，江苏省淮安市淮阴区卖豆饼日早晨，江苏省淮安市淮阴区卖豆饼的周翠兰老太捡到的周翠兰老太捡到17001700元现金。在几经周折找到失主周元现金。在几经周折找到失主周继伟后，周继伟却坚称丢了继伟后，周继伟却坚称丢了82008200元，坚决要求她返还另元，坚决要求她返还另外的外的65006500元。元。20092009年年1111月月2525日上午，周翠兰与一位目击日上午，周翠兰与一位目击者王长玉收到法院的传票，失主周继伟将他们一起起诉者王长玉收到法院的传票，失主周继伟将他们一起起诉至淮安市淮阴区法院。至淮安市淮阴区法院。 20092009年年1212月月7 7日上午，淮安市淮阴区

27、法院历经了日上午，淮安市淮阴区法院历经了3 3个个小时的庭审之后，当事人接受法院的调解，原告周继伟小时的庭审之后，当事人接受法院的调解，原告周继伟撤诉。卷入这场风波的撤诉。卷入这场风波的3 3个家庭达成谅解，按照调解法个家庭达成谅解，按照调解法官的说法：官的说法：“三方均表示这是一场误会三方均表示这是一场误会”。 北京某公司总经理王加中北京某公司总经理王加中看到报道后，通过媒体看到报道后，通过媒体捐赠给周翠兰捐赠给周翠兰80008000元钱。善良的周老太将这元钱。善良的周老太将这80008000元钱分元钱分三笔全部捐赠出去。三笔全部捐赠出去。南京彭宇案南京彭宇案一审判决后，彭宇郁闷地站在法院门

28、口一审判决后，彭宇郁闷地站在法院门口。徐老太太在为自己的行为辩解。徐老太太在为自己的行为辩解。案例分析案例分析 20062006年年1111月月2020日，彭宇乘日，彭宇乘8383路公交车下车时，看到路公交车下车时，看到一位老太太跌倒在离站台不远的地方，出于好心，他忙一位老太太跌倒在离站台不远的地方，出于好心，他忙上前将其扶起，并帮忙把她送至医院。不料受伤的徐老上前将其扶起，并帮忙把她送至医院。不料受伤的徐老太太及家人得知胫骨骨折要花费数万元医药费时，一口太太及家人得知胫骨骨折要花费数万元医药费时，一口咬定是彭宇撞了人，要其承担数万元医疗费。被拒绝后，咬定是彭宇撞了人，要其承担数万元医疗费。被

29、拒绝后，老人向南京市鼓楼区法院起诉，要求彭宇赔偿各项损失老人向南京市鼓楼区法院起诉，要求彭宇赔偿各项损失1313万多元。万多元。 法院作出一审判决，彭宇法院作出一审判决，彭宇补偿补偿原告原告40%40%的损失，赔偿的损失，赔偿4587645876元。判决书称元。判决书称“从常理分析，彭宇与老太太相撞从常理分析，彭宇与老太太相撞的可能性比较大。如果不是彭宇撞的老太太，他完全不的可能性比较大。如果不是彭宇撞的老太太，他完全不用送她去医院用送她去医院”。然而，这起法院用逻辑推理和分析的。然而，这起法院用逻辑推理和分析的 方法做出认定和判决的案件在网上引起激辩，网友几方法做出认定和判决的案件在网上引起激辩，网友几乎一边倒相信并支持彭宇。此案唯一目击证人陈先生乎一边倒相信并支持彭宇。此案唯一目击证人陈先生在判决后情绪激动：在判决后情绪激动：“以后还有谁敢做好事？以后还有谁敢做好事？” 一审判决之后双方当事人都不服，上诉到南京市一审判决之后双方当事人都不服，上诉到南京市中级人民法院。中级人民法院。 20082008年年3 3月月1515日，江苏省高级人民法院院长公丕日，江苏省高级人民法院院长公丕祥在回答记者提问时透露，轰动一时的南京彭宇案双祥在回答记者提问时透露，轰动一时的南京彭宇案双方当事人在二审期间达成了和解协议，并且申请撤回方当事人在二审期间达成了和解协议，并且申请撤回上诉。最后案