学位与研究生教育主动服务需求的动态调控机制研究-基于学位授权审核的视角

1、    学位与研究生教育主动服务需求的动态调控机制研究基于学位授权审核的视角    （二）内部调控机制改革与外部调控机制改革需要“上下联动”当前在国家顶层设计层面，已经确定了专业学位人才培养更加注重产学结合，与行业需求对接；学术学位人才培养更加注重科教融合，与国家重大科研项目对接的指导方针18，未来进一步提升我国学位与研究生教育主动服务需求的水平和能力以促进研究生教育的进一步良性发展，则需要继续进行内部调控机制与外部调控机制相协调互动的“上下联动型”机制改革。在调控机制改革过程中，要树立三个重要原则。其一，做好顶层设计，理顺上下关系。顶层设计对于充分调动

2、各方参与发展学位与研究生教育的积极性具有重要的催化作用。在顶层机制设计时，需要切实关注和充分考虑到省域层面和高校层面的“下位需求”，保持外部调控机制的适度弹性和张力，同时，这种外部机制应该具备宏观性、开放性、协商性、动态性和渐进性，避免过多干涉到培养单位的具体微观办学活动。其二，坚持扶优扶新，扶需扶特。学位与研究生教育发展的根本出发点和落脚点是培养经济社会发展中急需的高素质创新型人才，而人才培养的核心任务则必然落在一流学科的建设中，一流学科又必然内嵌于自身服务社会发展需求的“坐标系”中。从“下位需求”来看，各地区之间、各培养单位之间因所处的经济社会发展环境不同、因所具备的基础条件不同、因面对的

3、内外部各种条件约束不同，因此在调控机制设计时需要坚持“扶优扶新，扶需扶特”的重要原则，推动各地区形成高水平的、有特色的学位与研究生教育质量格局，进而推动东、中、西部学位与研究生教育协调发展，打造生态型的学位与研究生教育发展格局。其三，推进简政放权，加强授权管理。学位与研究生教育的发展有其自身内在的发展规律和逻辑，会受到知识逻辑、学科逻辑、社会逻辑和创造逻辑的支配，这四种逻辑分别决定了学位与研究生教育的内容、结构、模式和动力2。因此，政府层面的外部调控必须从研究生教育发展的规律和特点出发，进一步转变中央政府和省级政府的各自职能和调控方式，继续深入推进简政放权。以学科和领域为例，为进一步激发高校办

4、学活力，应鼓励高水平研究型大学探索自主开展新增学位授权点审核及动态调整、设置新兴交叉学科和跨学科学位点，应鼓励培养单位探索自主开展新增专业学位领域的创新举措。与此同时，应将放权和监管有机统一，加强过程管理，优化监管流程，创新监管手段，为促进学位与研究生教育的良性发展创造积极和宽松的宏观政策环境。四、学位授权审核机制改革是盘活内外部调控机制的“核心杠杆”学位授权审核是保证研究生教育质量的“第一关”。从法律意义上而言，现行的学位授权是一项国家行政授权，属于国家行政法律制度范畴；从制度的社会属性来看，现行的学位授权是教育质量的外部认证与保证制度，属于现代大学制度的范畴。因此，现行的学位授权审核具有双

5、重制度属性19，对这种双重制度属性的清晰认识是进行学位授权审核机制改革的前提条件和必然要求。自学位条例实施以来，我国学位授权审核工作沿着“在实行一定的研究生教育规模总量和学科、专业结构行政控制的前提下，管理组织分层化、管理重心下移和不断增加培养单位的办学自主权20”的改革方向，并依照“坚持标准、严格要求、保证质量、公正合理”的原则努力前进，最新出台的博士硕士学位授权审核办法中也明确要求学位授权审核要围绕国家区域发展战略和经济社会发展需求展开21，但是，研究生学位授权审核制度在促进国家、社会和学位与研究生教育发展方面仍然面临以制度运行的现实矛盾形式出现的诸多挑战，突出表现在学位授权审核过程中行政

6、主体与行政相对方（相关高校和科研机构）之间的矛盾和制度预期的目标和制度运行效果之间的矛盾两个主要方面19。第一对矛盾突出表现为现行的学位授权审核制度对现代大学制度学术性质的特点缺乏充分考虑，对制度的调节功能、解决纠纷功能几乎没有涉及，学位授权具体政策的科学性与合理性的依据、程序、政策连贯性及公开性缺失；第二对矛盾突出表现为现行学位授权审核制度对我国研究生教育规模、科类、类型及层次等结构调控能力不足，从而导致研究生教育现实与人们的“理想期待”尚有一定差距。如在科类、类型调控上，对社会急需的应用型专业、代表国际新科技发展方向的学科与专业领域的供给能力不足22。因此，在进行学位与研究生教育主动服务需

7、求的调控机制设计时，首先必须对学位授权审核机制进行渐进式、协商式的动态改革，以学位授权审核机制改革作为盘活内外部调控机制活力的“核心杠杆”。（一）学位授权审核机制改革有助于优化学位与研究生教育结构当前我国学位与研究生教育发展中面临的主要问题之一是结构性问题，突出表现为学位与研究生教育层级管理结构23、区域布局结构24-25、学科类型结构26、专业领域结构27、质量格局结构等五个方面。从改革学位授权审核机制的视角来破解这些结构性问题可以起到“牵一发而动全身”的功效。具体而言，其一，针对层级管理结构而言，学位授权审核机制改革的方向要在保持其历史传承性的基础上，进一步理顺中央、地方与研究生培养单位的

8、关系，进一步扩大高校办学自主权，将改革成果体现在法律修订当中，让学位授权审核机制的改革完善在法律框架和法治轨道中运行。其二，针对区域布局结构而言，学位授权审核机制改革要重点关注和充分考虑到省域层面和高校层面的“下位需求”，特别是在进行新增或动态调整专业领域的授权审核时，要以学位授权审核工作为“牵引力”来带动区域和高校的良性发展。其三，针对学科类型结构而言，要实行按需授权，重点新增国家和区域经济社会发展急需学科及领域的学位授权，控制社会需求不大、研究生就业困难的学位授权，逐步引导高校合理定位和特色化发展。其四，针对专业领域结构而言，要鼓励培养单位探索实行以“项目制”为基础的专业学位研究生培养模式

9、，更加注重与区域、行业的现实需求相对接。其五，针对质量格局结构而言，学位授权审核应在保持学术资质高规格与促进区域及高校发展方面取得“适度平衡”，特别是在知识生产模式i向知识生产模式进行转变的知识经济社会中，这种授权原则更显得突出和重要。以学位授权审核机制改革为杠杆来盘活和优化学位与研究生教育的不同层面和不同维度结构，目的是打破现有的研究生教育“单极化集聚”格局，促进研究生教育“多极化扩散”格局的生成，从而从根本上塑造我国研究生教育生态化发展的质量格局，达到既切实主动服务于国家重大战略需求等“上位需求”，也切实主动服务于区域需求、高校需求、职业需求、市场需求等诸多方面“下位需求”的多元目标。（二

10、）学位授权审核机制改革有助于盘活各利益主体发展积极性学位与研究生教育的良性和持续发展，关键是调动各方参与发展研究生教育的积极性，特别是省域层面和高校层面的积极性。在当前争相创建“双一流”的宏观社会环境下，一些省份在“双一流”建设启动伊始就面临遴选标准、政策工具、价值地位及区域和高校布局等多方面的挑战28，面对复杂多元的不同利益诉求与机制约束，必须从学位授权审核机制改革的视角寻求盘活各利益主体持续发展研究生教育的积极性。学科建设和研究生教育发展必须依赖于人才，而吸引和留住人才不仅需要合理的薪酬待遇，还需要适宜的平台和研究环境，平台建设中一个关键问题就是学位授权点（特别是博士授权点）的问题。因此，

11、提升西部高校研究生教育水平，仅仅靠“输血”等外力（如增加经费投入、对口支援、引进人才等）还远远不够，而必须从学位授权审核机制改革的顶层设计出发，通过尝试实施分级学位授权、实施培育授权制度等机制创新的方式，来加强西部高校自身发展的“造血”能力，这无疑是一项重要的基础性建设工作。在学位点的带动下，西部高校不仅可以大力发展有自身特色的学科建设和研究生培养，而且也可以为自身人才的职业成长提供广阔的施展空间和上升通道，为从根本上解决“引得来、留得住、用得好”人才的问题奠定坚实的制度基础和平台保障。长远来看，这种“造血式改革”不仅有助于形成我国多层次、全方位、立体化的研究生教育生态系统和有特色且多元化的学

12、位与研究生教育质量格局，而且也有助于充分发挥学位与研究生教育主动服务于省域层面和高校层面的“下位需求”中的积极作用，有助于推动各地形成各具特色的一流大学和一流学科的战略布局，进而推动不同区域学位与研究生教育协调发展的国家战略目标的实现。注释：其中，博士点规模下的二级指标包括博士授权点（1），科研经费下包括科技经费（0.50）和社科经费（0.50）两个二级指标，科研平台下包括国家及省部级重点实验室、工程中心、人文社科基地（0.60）和国家及天津市重点学科（0.40）两个二级指标，人才队伍下包括南开大学讲席教授（0.30）、南开大学杰出教授（0.35）和南开大学英才教授（0.35）三个二级指标，效

13、益指标下包括论文发表（0.30）、百篇优博（0.30）和科研获奖（0.40）三个二级指标。资料转引自2015年中国研究生院院长联席会议主旨报告南开大学博士生教育综合改革的实践与探索招生名额分配体系。北京大学专业学位改革研讨会议访谈材料，2017-03-14。最新出台的2017年博士硕士学位授权审核工作通知中指出，学位授权审核工作以激发活力为导向，以优化结构为重点，并指出西部地区和民族高校申请学位授权时申请条件可降低20%。参见：教育部官方网站.国务院学位委员会关于开展2017年博士硕士学位授权审核工作的通知eb/ol.（2017-03-17）2019-01-12.http：/参考文献：1教育部

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