3C内审实例供参考

1、XXXXXXXX有限公司内 部质量审核记录二零零八年十月XXXXXXXX有限公司年度内审计划MR.CCC-013.01 NO.审核目的：备 注月 份 部 门1 月2 月3 月4 月5 月6 月7 月8 月9 月10月11月12月已计划 已实施审核 审核已验证计 划 人： 批 准 人： 计划日期： 批准日期： XXXXXXXX有限公司内审实施计划MR.CCC-013.04 第 1 次1 审核目的：验证公司现行质量体系与强制性产品认证工厂质量保证能力要求的符合程度及有效性；检查公司持续稳定的生产能否符合认证要求，检查公司现场生产的产品与型式试验样品的一致性。2 审核依据：强制性产品认证工厂质量保证

2、能力要求，本公司程序文件及质量管理体系其他文件。3 审核范围：体系覆盖的所有部门、场所和过程；4 审核覆盖产品：体系覆盖的所有产品。5 审核时间：2008年10月15日 首次会议时间：10月15日8时00分 末次会议时间：10月15日16时30分6 审核组成员：郜棕彪、曹丽丽 组长：郜棕彪（A） 组员：曹丽丽（B）7 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动： 首、末次会议：最高管理者或其他代表及与审核有关的管理人员参加。 审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。8 审核安排：日 期时 间部 门审核涉及的质量管理体系标准要求（强制性产品认证工厂质量保证能力）审核员06月15日8:

3、008:308:3010:3010:3011:30全体人员管理层（质量负责人）办公室首次会议1.1 1.2 2.1 9 3C标志的使用1.1 1.2 2.1 2.2 2.3 8 A、BAA13:0014:0014:0016:00生产供销部（车间、仓库）技质部1.1 1.2 2.1 3.1 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 9 10顾客投诉一致性检查1.1 1.2 2.1 2.2 3.2 5 6 7 9一致性检查 指定试验BA16:0016:30审核组与总经理、质量负责人谈话A、B16:3017:00审核组会议A、B编制：_ 日期：_ 批准：_ 日期：XXXXXXXX有限公司内审首(末)次

4、会议签到表MR.CCC-013.02 NO.时间： 月 日 （ ）年第（ ）次 首次 末次姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务XXXXXXXX有限公司内审首(末)次会议签到表MR.CCC-013.02 NO.时间： 月 日 （ ）年第（ ）次 首次 末次姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第1章 职责和资源 序号审查项目审核对象审核记录是否符合10各职能部门的职责是否得到规定，负责人是否明确自己的职责？生产供销部查职责、权限与沟通控制程序SX.CCC-001-2008有明确规定生产供销部的职责，经询问

5、生产供销部的职责有：负责物资采购工作；负责供应商的管理；负责安排生产及生产设备的管理等。与文件规定基本相符，负责人明确自己的职责。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第1章 职责和资源 序号审查项目审核对象审核记录是否符合11各职能部门的资源配置是否充分？人员能力怎样？生产供销部现场查看生产供销部资源配置部分，人员均经过岗位知识培训，能力满足要求。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第3.1章 供

6、应商控制 序号审查项目审核对象审核记录是否符合12345678是否编制了相应的控制文件?供应商有哪些?供应商有否变更?与认证申报是否相一致?选择和评价供应商的准则有否规定?有否对供应商进行考察和评定?当采购的产品涉及强制认证,其供应商是否通过强制性认证?对供应商的日常管理怎样进行,是否形成了记录?采购信息是否明确?生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部文件名称和编号采购控制程序SX.CCC-006-2006符合性:符合零部件名称 供应商框架断架器 正泰集团刀开关 德力西集团母排 无锡雪浪通伟有色材料厂母线夹 乐清市海坦塑胶制品有限公司绝缘子 乐清市海坦塑胶制品有

7、限公司 经核查，供应商未发生变更，与认证申报相一致。查SX.CCC-006-2006采购控制程序有明确规定选择和评价供应商的准则，如：地域就近，物优价廉等原则。已于2008.4对合格供应商进行了年度业绩评定,并已形成了供应商业绩评定表涉及CCC认证的产品均有通过网上查询其CCC证书有效性的方式进行确认,经确认“三旗集团有限公司”等3家供应商的证书处于暂停状态，已停止在其公司的采购产品。查合格供方质量记录有对合格供方的日常供货信息（含质量、交货及时性、服务等）进行评价。查采购清单有对拟采购产品的型号规格、数量、技术要求、到货期等信息进行明确审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXX

8、X有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第4章 生产过程控制和过程检验 序号审查项目审核对象审核记录是否符合123456789有否编制了相应的控制程序？当日生产何种产品，有否下达生产任务？生产流程怎样？关键工序是什么？作业指导书有否发放到使用场所？生产过程对环境有何要求，是否满足？是否存在特殊过程，对该过程的过程参数有否控制？生产设备维护保养情况怎样？生产现场标识情况怎样?生产过程产品有否进行检验?生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部文件名称和编号:生产和服务提供控制程序SX.CCC-009-2006符合性:符合产品名称

9、 型号规格 数量XL-21 630A 3生产流程:元器件安装-一次接线-二次接线-例行检验-确认检验-入库关键工序一次接线查生产车间各岗位均有作业指导书发放到使用现场，如“母排加工工艺守则”等查产品生产过程对环境无特殊要求，车间干燥、通风，环境满足要求。本公司的低压成套开关柜仅有装配工序，故无特殊过程。生产设备:母排加工机等相关文件:基础设施和工作环境控制程序SX.CCC-002-2006保养情况:已于2008.6月初进行了维护保养查生产现场有工序流转卡对每台产品进行标识查产品生产过程中有进行检验,并有形成过过程检验记录审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系

10、审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第10章 包装、搬运、储存 序号审查项目审核对象审核记录是否符合12345是否编制了相应的控制程序？现场检查包装材料和包装方法是否符合要求？产品搬运工具和搬运方法是否能防止产品损坏？是否有专用的产品储存场所？仓储环境是否满足要求，有哪能些防护措施？生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部生产供销部文件名称和编号：生产和服务提供控制程序SX.CCC-009-2006符合性：符合现场检查产品的包装采用内套塑料袋外加木箱手工包装，材料及方法均符合要求。用推车搬运产品，能防止产品损坏。现场检查产品储存在生产车间。储存环境干燥通风，有防火、防

11、潮的措施，储存环境满足要求。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第1章 职责和资源 序号审查项目审核对象审核记录是否符合10各职能部门的职责是否得到规定，负责人是否明确自己的职责？办公室查职责、权限与沟通控制程序SX.CCC-001-2006有明确规定办公室的职责，经询问办公室的职责有：负责文件的编制；负责文件及质量记录的保管；负责人力资源的管理；负责组织内审；等与文件规定基本相符，负责人明确自已的职责。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.C

12、CC-013.03 共 页 第 页检查依据：第1章 职责和资源 序号审查项目审核对象审核记录是否符合11各职能部门的资源配置是否充分？人员能力怎样？办公室现场查看，办公室资源配置充分，人员均经过岗位知识培训，能力满足要求。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第2章 文件和记录 序号审查项目审核对象审核记录是否符合12345678910有否建立相关的控制程序？有哪些文件，是否进行汇总？是否编制了产品质量计划或类似文件？产品设计标准或规范是否高于或等于相应的国家标准要求？文件以布前和更改是否得到了授

13、权人批准？文件的更改和修订状态是否得到识别？是否存在作废文件，作废文件是否得到回收和标识？外来文件有哪些，是否得到识别和分发？有哪些质量记录，质量记录保存年限有否规定？质量记录保管情况如何？办公室办公室办公室办公室办公室办公室办公室办公室办公室办公室文件名称和编号：文件控制程序SX.CCC-004-2006 质量记录控制程序SX.CCC-005-2006符合性：符合有管理文件、技术文件及外来文件等均已汇总在受控文件清单中。文件名称和编号：产品质量计划ZB-01B-2006符合性：符合查产品设计标准等同国家标准。查文件发布和修改均得到了总经理/质量负责人的批准。文件名称和编号：程序文件汇编SX.

14、CCC-B-2006版本：A 修订状态： 0 符合性：符合暂无作废文件外来文件有： GB7251.1-2005、GB7251.3-2006 CNCA-01C-010：2007均已得到识别并已分发到各部门质量记录有：CCC标志领用登记表、生产设备台帐、培训计划、检定证书等均已汇总在质量记录清单中，并有规定各质量记录的保存期限。抽查2007年度的合格供方业绩评定记录、例行确认记录均能提供，质量记录保管完好。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第8章 内部质量审核 序号审查项目审核对象审核记录是否符合

15、1234567有否编制了相应的控制程序？询问内部质量审核的目的是什么？内审的周期有否规定？内审的信息输入是否包括产品的一致性检查和顾客对产品的投诉？有否进行内部质量审核或策划？上次内审发现的不符合项是否采取了纠正措施，是否存在类似情况重复发生？是否存在顾客对产品的投诉，对投诉的处理结果怎样？办公室办公室办公室办公室办公室办公室办公室文件名称和编号：内部质量体系审核控制程序SX.CCC-013-2006符合性：符合目的：验证工厂质量体系与工厂质量保证能力要求的符合性及认证产品与型式试验样机的一致性.周期：每年一次查内审实施计划中有将产品的一致性检查及顾客投诉作为内审的输入信息。内审日期：2008

16、.06.15内审员：黄晓翔、罗文莲内审员能力：良好内审员是否有审核自己主管的部门：未发生内审检查情况是否形成了记录：已形成MR.CCC-013.03质量体系审核检查表已对上次内审发现的不符合采取了纠正措施，经验证，无类似情况重复发生。查SX.CCC-006.08顾客意见（投诉）登记表上次内审至今无顾客对我公司产品的投诉。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第1章 职责和资源 序号审查项目审核对象审核记录是否符合123456789有否建立文件化的质量体系?有否任命质量负责人?质量负责人的职责有否规

17、定,其本人是否理解自己的职责?企业实际名称、地址与申报是否相符？认证产品符合的标准是什么？3C标志应发如何使用，有否形成文件？3C标志使用情况是否符合要求？如何理解认证产品的一致性？各种资源配置是否能满足认证产品稳定生产的需要？质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人文件编号：程序文件SX.CCC-B-2006 共有16程序文件，文件性：符合任命书文号：昌盛（任）字2007（002）号姓名：黄晓翔兼职：技质部、办公室在职责、权限与沟通控制程序文件中有规定，其职责为：a、确保工厂质量体系的建立、实施和保持； b、确保加贴3C标志的产品符合认证标准

18、的要求；c、确保不合格产品、没有认证的产品和认证产品变更后没有得到批准的产品不得使用3C标志；d、确保3C标志的妥善保管和使用申请单位：苍南县昌盛电力有限公司制造商： 苍南县昌盛电力有限公司生产厂： 苍南县昌盛电力有限公司一致性：相一致GB7251.1-2005、GB7251.3-2006文件及编号：CCC认证标志管理控制程序SX.CCC-015-2006是否使用：否 使用方式：加贴 批准书号:使用登记情况：见CCC标志领用登记表a确保工厂名称地址、产品名称型号规格与CCC证书相一致；b确保关键元器件材质、供应商，产品结构性能与型式试验报告相一致。生产设备：母排加工机等检验设备：耐压台、接地电

19、阻测试仪、兆欧表、通电试验台等基础设施：生产车间、零部件仓库等工作环境：满足要求人力资源：满足要求审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第9章 认证产品的一致性 序号审查项目审核对象审核记录是否符合1234567有否编制了相应的控制程序？工厂名称和地址有否娈更？变更前是否得到批准？抽检产品的名称、型号、规格和技术性能有否变更？到车间现场检查产品的结构、工艺是否发生变更？到仓库检查关键无器件和材料及其供应商是否发生变更？若产品的一致性发生变更，是否向证机构提出早请并得到批准？指定试验产品的性能是否符

20、合？质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人文件名称和编号：产品一致性及变更控制程序SX.CCC-014-2006符合性：符合工厂名称：苍南县昌盛电力有限公司地址：浙江省苍南县龙港镇人民中路519号与CCC证书相一致产品名称 型号规格 技术参数 一致性动力柜 XL-630 Ue:AC380V Ui:AC660V Ie:630A Icw:30kA相一致 防护等级IP30车间现场检查产品结构、工艺均未发生变更材料名称 材质或牌号 供应商 一致性框架断路器 NM1-630 浙江正泰电器股份有限公司相一致母排 TMY 无锡雪浪通伟有色材料厂母线夹 ZMJ 乐清市海坦塑胶制

21、品有限公司 电流互感器 LMK 浙江正泰电器股份有限公司绝缘导线 BVR 兴乐线缆有限公司经核查，产品一致性未发生变更，与CCC证书相一致产品名称：XL-21 型号规格： 630A试验项目 要求 实测记录 符合性外观、铭牌检查 通过 符合通电试验 能通断 通过 符合绝缘电阻检查 1k/V 500M 符合接地电阻检查 0.1 测试3点最大处42m 符合 耐压试验 2500V/5S 绝缘手柄(3750V/5S) 通过 符合防护等级检查 IP30 通过 符合电气间隙/爬电距离 10mm/12.5mm 27.2 mm/33.4 mm 符合审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公

22、司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第1章 职责和资源 序号审查项目审核对象审核记录是否符合10各职能部门的职责是否得到规定，负责人是否明确自己的职责？技质部查职责、权限与沟通控制程序SX.CCC-001-2006有明确规定技质部的职责，经询问技质部的职责有：负责产品的质量检验；负责不合格品的处置；负责检测设备的管理及周期送检；等与文件规定基本相符，负责人明确自已的职责。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第3.2章 关键元器件和材料的检验/验证 序号审查项目

23、审核对象审核记录是否符合1234567是否编制了相应的控制程序?关键元器件和材料有哪能些，与产品描述是否想一致？关键元器件有否变更，其供应商有否变更？进货检验的依据是什么？有否进行进货检验？关键元器件定期确认检验的项目、方法有否形成文件？有否对关键元器件和材料进行定期确认检验？技质部技质部技质部技质部技质部技质部技质部文件名称和编号：进货检验及关键元器件定期确认检验控制程序SX.CCC-001-2006符合性：符合关键元器件 材质或牌号 一致性框架断路器 DW15 相一致刀开关 HD13BX 母排 TMY 母线夹 ZMJ 电流互感器 LMK 绝缘导线 BVR 经核查，关键元器件的材质及供应商均

24、未发生变更。文件名称和编号：进货检验规程材料名称 检验项目 结论 日期柜体 外观、尺寸 合格绝缘导线 外观、型号规格、截面积 合格 08.4.14母排 外观、尺寸 合格文件名称和编号：关键元器件定期确认检验规程0SX.689.001由供应商检验，检验周期：每年一次材料名称 检验项目 检验人 结论 日期母排 外观、尺寸、90度折弯试验 江诚拾 合格 08.4.14电阻率、硬度断路器、刀开关 网上查询3C证书有效性 有效 绝缘子 耐热、耐燃、介电强度、短路耐受强度 合格审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查

25、依据：第5章 例行检验和确认检验 序号审查项目审核对象审核记录是否符合12345是否编制了相应的控制程序?例行检验的项目和方法有否形成文件?有否进行例行检验?确认检验的项目、内容和周期有否形成文件？有否进行确认检验？技质部技质部技质部技质部技质部文件名称和编号：例行和确认检验控制程序SX.CCC-001-2006符合性：符合文件名称和编号：例行和确认检验规程与实施规则的符合性：符合产品名称 检验项目 结论 检验员 日期交流低压配电柜 外观、铭牌检查 合格 通电试验 合格绝缘电阻检查 合格接地电阻检查 合格 江诚拾 08.6.12耐压试验 合格防护等级检查 合格电气间隙/爬电距离 合格文件名称：

26、例行和确认检验规程 周期：每批一次与实施规则的符合性：符合产品名称 检验项目 结论 检验员 日期交流低压配电柜 外观、铭牌检查 合格 通电试验 合格绝缘电阻检查 合格接地电阻检查 合格 江诚拾 08.6.13耐压试验 合格防护等级检查 合格电气间隙/爬电距离 合格 审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第6章 检验试验仪器设备 序号审查项目审核对象审核记录是否符合123456789是否编制了相应的控制程序？有哪些检测设备，是否能满足产品例行检验的需求？是否编制了必要的设备操作规程？检验员是否能熟炼

27、操作设备？是否有自校的设备或仪器，是否编制有自校规程？有否对检测设备进行校准或检定？设备校准状态是否得到识别？运行检查的项目、方法和周期有否形成文件？有否进行运行检验？技质部技质部技质部技质部技质部技质部技质部技质部技质部文件名称和编号：测量和监视装置的控制程序SX.CCC-011-2006符合性：符合主要设备有：通断台、耐压台、接地电阻测试、兆欧表等其数量和精度的满足性：满足查生产车间有编制通断台、耐压台、接地电阻测试的操作规程 。车间现场查看，检验员能熟练操作通断台、耐压台、接地电阻测试、兆欧表.无设备名称 检定单位 符合性 有效日期耐压台 乐清市质量技术监督检测院 符合接地电阻测试 乐清

28、市质量技术监督检测院 符合 07.11.17兆欧表 乐清市质量技术监督检测院 符合查车间在用的检测设备未加贴任何状态标识文件名称和编号：设备运行检查规程设备名称 检查项目和方法 周期耐压台 电阻“25k 200W”电流整定到100mA，电压2500V±100V应能击穿报警 接地电阻测试仪 用1.5mm2 2m导线测其阻值作为标准值对比,兆欧表 两极短接摇动指针指向0,两极分开指针指向有进行运行检查,并已形成运行检查记录N审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司质量体系审核检查表MR.CCC-013.03 共 页 第 页检查依据：第7章 不合格品的控制 序号审

29、查项目审核对象审核记录是否符合1234567是否编制了相应的控制程序？对不合格品的处置方式有哪些？生产现场有否对不合格品进行标识和隔离？对不合格品有否评审，并形成了相关记录？不合格品反工、返修后是否有重新检验？第二方或第三方审核中发现的不符合项是否采取了相应的纠正措施？有否对纠正或预防措施进行验证？技质部技质部技质部技质部文件名称和编号：不合格品的控制程序SX.CCC-012-2006符合性：符合返工、返修、报废等查生产现场有不合格品区对不合格品进行标识和隔离日期 不合格品 不符合现象 不合格数量 处置方式未发现不合格品已对第二、三方审核发现的不符合采取了相应的纠正措施。经验证，纠正措施有效，无类似情况重复发生。审核员： 日期： 2008年 10月15日XXXXXXXX有限公司不合格报告SX.CCC-014.05 NO. 受审核部门技质部部门负责人黄晓翔审 核 员罗文莲审 核 日 期20081015不合格事实陈述：查车间在用的检测设备未加贴任何状态标识不符合：“工厂质量保证能力要求”第6.1条款不合格类型:一般