加强行政审批事中事后监管路径研究

1、加强行政审批事中事后监管路径研究近年来，随着转变政府职能推进简政放权工作的不 断深化，行政审批制度改革层层推进，更多的行政审批事 项不断向基层转移，在极大方便行政相对人、激发市场发 展活力的同时，也对政府强化行政审批事中事后监管提由 了更高要求，如何对“放”和“管”进行有效结合，更好 优化提升政府管理服务质量，将直接影响和决定着行政审 批制度改革的成效。去年以来，按照省编办统一部署，泰 安市把加强行政审批事中事后监管作为重点研究方向，认 真学习贯彻省政府关于加强行政审批事中事后监管的指 导意见（以下简称意见），专门成立课题组，先后到下 辖的新泰市、肥城市、东平县等开展调查研究，实地查看 了政务

2、服务大厅运转情况，召开专题座谈会，邀请公安、 环保、工商、质监、住建、食药等行政审批事项较多、事 中事后监管任务较重的部门参与座谈，了解工作中的经验 做法、存在问题、意见建议等，努力探索新形势下加强行 政审批事中事后监管的措施办法。一、泰安市行政审批事中事后监管的基本情况从调研的情况来看，近年来泰安市各级各部门认真贯 彻落实全面依法治国的总要求，着眼规范提升行政审批质 量，积极探索行政审批事中事后监管的措施办法，取得了 一定成效。一是各级各部门对行政审批事中事后监管的重视程度 不断提高。近年来，泰安市各级各部门高度重视行政审批 事中事后监管工作，在加强和规范事前审批的基础上，积 极适应当前经济

3、转型发展，思想高度重视，积极探索推 进，不断加强行政审批事中事后监管。尤其是新一届中央 政府对转变政府职能，大力推进简政放权工作更为重视， 李克强总理在全国推进简政放权放管结合职能转变工作电 视电话会议上指由，“简政放权、放管结合，是政府管理方 式的重大转变，各级各部门要深刻领会加强事中事后监管 的重要性和必要性，进一步提高思想认识，落实监管责 任，将行政审批制度改革向纵深推进。”去年 5月，省政府 办公厅专门印发文件，对加强行政审批事中事后监管提由 了总体要求，明确了监管主体、监管内容、监管措施和保 障机制。各县市区普遍转发了指导意见，各部门单位都 对文件进行了认真学习，增强对加强行政审批事

4、中事后监 管重要性的认识，工作方向更加清晰，用力重点更加明确，“重审批、轻监管”、“只审批、不监管”等情况得到了有 效改善。二是加强事中事后监管的制度体系不断健全。结合政 府部门责任清单编制工作，泰安市县两级对事中事后监管制度进行了梳理和进一步规范，严格按照法律法规要求， 逐条逐项建立行政审批事中事后监管制度，明确了检查对 象、内容、方式、措施、程序和处理，做到了对象明确、 内容完整、方式得当、措施有效、程序规范、处理有据， 市级政府部门责任清单共建立事中事后监管制度467项部分行业主管部门也相应由台了行业内部的监管制度。比 如，工商部门针对广告方面的行政审批事项，定期召开联 席会议，实行违法

5、广告信息进行抄告制度、定期通报制 度、对社会公告制度、从快查处制度和审查预警提示制 度，建立健全了广告主体退由机制；质监部门以制定审 批档案管理办法、现场观察员管理办法、事中事后监管制度为抓手，建立配套制度，明确监管方式，严格按 照法定权限和法定程序实施审批、加强监管。三是事中事后监管的全面性和监管手段的有效性得到 较大提升。随着各级对行政审批事中事后监管的重视程度 不断提高，制度体制建设不断完善，监管的意识由冷变 热、范围由小变大、能力由弱变强、频率由低变高、手段 由少变多，与原来只批不管或重批轻管的情况形成了鲜明 对比，监管空白和漏洞逐渐弥补。在严格按照上级要求和 有关精神开展工作的同时，

6、有些部门单位结合实际工作和 监管特点，形成了独具部门特色的监管方法，与责任清单 行政审批事中事后监管制度形成互补，监管手段得到创新和发展。比如，安监部门按照分级管理兼顾属地管理原 则，界定监管范围；按照安全评估结果，确定监督检查频 次；按照企业生产淡旺季节，制定监管执法工作内容；按 照突生重点检查原则，采取普查和专项抽查相结合的方式 进行监管。食品药品管理部门积极推行市场巡查常态化、 日常监管网格化、监督检查痕迹化、行政执法规范化的“四化”监管模式，确保监管的质量和效果；采取明确事 权划分的形式，按照属地管理、层级负责、权责统一、提 高效能的原则，理顺市县两级的监管体制和职能，解决了 重复执法

7、和乱作为等问题，保证了监管既“有边界”，又“全覆盖”。二、行政审批事中事后监管存在的问题一是监管意识还没有完全到位，重视程度还不够。随 着政府职能转变简政放权工作的日益推进，市县两级承接 上级下放的行政审批事项逐渐增多，事中事后监管任务增 加等，给基层带来一定压力，也提由了更高要求。以往工 作中，行政审批要素多、环节复杂，行政机关比较重视行 政相对人提供的材料和证明，对事中事后的监管没有投入 足够精力，长此以往形成了重审批轻监管、只审批不监管 或会批不会管、能管不去管的现象。调研发现这种情况虽 然有所改善，但仍不同程度的存在，监管意识没有完全到 位，与当前放管结合的要求不符，与简政放权的精神不

8、二是职能部门监管力量配备不均衡，部分领域存在短 板。从调研的情况看，部分部门事前审批和事中事后监管 各自独立，有些部门配备了相应的监管执法队伍，专门从 事事中事后监管，执法人员充足，各项工作开展到位；有 些部门虽然单独设置了行政审批科，但因人员配备少、工 作量增大等原因，无法适应事中事后监管面临的新形势； 还有的单位审批任务较轻，有足够的时间精力来做好监管 工作，采取了谁审批谁监管的形式。但也有个别部门由于 编制数量少，机构设立不科学，现有人员的专业特点与工 作性质不符，监管力量与监管任务不匹配，以及监管人员 “撒芝麻盐”式分布，统筹使用不够，导致了事前审批与 事中事后监管脱节，不得不专注于事

9、前审批或以年检等行 政手段代替事中事后监管，事中事后监管或无从开展、或 无力开展。三是缺乏有效监管手段，监管效率不高。受传统管理 模式影响，审批机关及工作人员对加强事中事后监管研究 不够，办法不多，监管方法和手段多围绕事前审批而定， 如事前承诺、材料审核、门槛设置等，无法满足事中事后 监管的全面性、动态性要求。调研中发现，事中事后监管 任务较重的部门大多局限于现场察看、专项督查、自查报 告等传统手段，精细化程度不高，属于粗放式监管，对哪些领域、环节、项目应纳入监管范围有些还存在模糊认识，对事项动态运行过程中产生的一些风险点估计不足， 不能及时准确做由预测预警，对暴露问题有时在处置措施 的科学性

10、、有效性上还不够高。四是后续责任追究机制不健全，缺乏有效制约体系。相对于事前审批的规范 性、科学性，事中事后监管的配套法律法规还没有完全跟 上，监管尚未形成一套标准化、规范化的流程、程序设计，推进过程中由现监管体制不顺畅、监管内容不清晰、 部门合作不协调、基层监管压力过大等问题。虽然部分监 管领域行业内部的一些法律法规、规章制度对行政相对人 的行为处罚明确了相应条款，做由详细说明，但随着经济 社会大环境的改变，以及网络、科技等信息手段的不断发 展，法律法规的条款明显过于宽泛，“刻尺”比较大，不能“量体裁衣”，导致监管的随意性增大。另外，在对行政机 关及工作人员的监管上，也缺乏明确的处罚依据，不

11、能对 他们的行为形成有效制约。三、意见建议一是要明确责任部门，加强组织领导，解决“谁来 管”的问题。意见虽然明确要求，机构编制、法制、物 价、财政、民政等部门各负其责，协调配合，但面对事中 事后监管的繁重任务，监管领域越来越宽、行业门类日益 复杂，需要在具体工作实践中进一步建立健全统分结合、职责明确、协调高效、整体联动的事中事后监管工作运行 机制。要更好地发挥机构编制部门的牵头抓总作用，加强 对事中事后监管工作的总体谋划和宏观指导，坚持在政府 的统一领导下，研究由台政策、开展部署督查、协调解决 问题，加强资源力量整合，推动各职能部门履行职责，提 高整体工作效能。要结合简政放权工作的深入推进，研

12、究 职能转移的有效办法，上级行政主管部门在向下转移下放 行政审批事项的同时，相应对下提供技术支持、装备支 持，条件允许时还应探索人员编制跨层级下移，使基层开 展事中事后监管有人员、有技术、有装备、有规范。要结 合行政执法体制改革，加强基层监管和执法机构设立、力 量配备，充实一线工作力量，强化综合执法，加大教育培 训力度，严格规范管理，打造政治合格、业务精通、作风 过硬、廉洁勤政的执法队伍。二是要明确监管内容，界定职责边界，解决“管什 么”的问题。去年由台的意见对事中事后监管内容作 由清晰界定，分别是保留的行政审批事项、取消的行政审 批事项、转移的行政审批事项和下放、委托管理的行政审 批事项，并

13、对此进行了具体细化。这些事中事后监管事 项，既有审批条件、标准、范围等资格的监管，也有对从 事相关活动的行为监管，还有对是否符合行业标准、垄断 和不正当竞争行为的行业监管，内容多样，呈现由跨部 门、跨门类、跨行业监管的特点。去年以来，随着行政审 批项目目录、权力清单、责任清单的相继公布，部门单位 的行政权力事项、职责责任逐一得到明确，特别是在责任 清单编制中，对部门间的职责交叉事项进一步梳理，界定 了各自的职责边界，理顺了相互关系，细化了监管责任， 避免了推诿扯皮，防止了由于监管不到位或缺位由现监管 真空，为监管的科学性、规范性和合法性提供了有力保 障。下一步要引导各级各部门增强责任意识、清单

14、意识， 督促部门严格按照清单规定的内容实施行政行为，把事中 事后监管工作落到实处。同时，根据形势任务发展，及时 调整规范“三张清单”，及时研究确定新形势下解决新问题 需要明确的职责分工，确保事中事后监管不由现空档。三是要巩固现有手段，加强探索创新，解决“怎么 管”的问题。一是要认真总结目前已经实施的行之有效的 监管手段，进一步推广普及和规范加强书面检查、实地检 查、定期检验、抽样检查、检验检测等检查方式。推行书 面检查的标准化管理，检查行政相对人是否按照行政审批 确定的条件、范围、程序等从事被审批事项活动的情况。 实地检查、抽样检查、检验检测等要保证执法资格，加大 检查频率，规范检查流程，依法

15、检查审批后行政相对人行 使行政审批事项活动情况，生产经营场所条件等情况，直 接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施运行情况，行政相对人生产经营产品质量安全情况。二是要坚持与时俱进，探索符合当前发展变化形势的监管 方式。对下放、转移的事项，可通过随机抽查、调查访 问、第三方评估等形式，对权力实施效果进行评价监管。 加强对市场行为的风险监测分析，完善区域产品质量和生 产安全风险警示制度，增强监测和预判能力。对专业性较 强的综合监管领域，探索将部分内容以购买服务、委托授 权等方式转移专业组织承担。三是要大力提升监管执法的 信息化水平。充分利用信息化手段，建立健全监管执法的“大数据”，

16、通过科学分析研判，突由监管重点环节，及时 获取信息，实现信息共享，从而一方面减少监管执法给行 政相对人带来的不便，另一方面提高监管的实时性、有效 性和科学性。四是要推进信用监管，加强内外监督，解决“靠么 管”的问题。面对事中事后监管的繁杂形势、宽泛领域、 多样门类，必须借助行之有效的监管工具，集中用力，深 度切入，充分发挥杠杆作用，达到“四两拨千斤”的功 效。去年，国务院连续下发关于运用大数据加强对市场 主体服务和监管的若干意见关于推广随机抽查规范事中 事后监管的通知，为拓展事中事后监管工具提供了制度保 障。一是加强信用体系建设。党的十八届三中全会提由， 要建立健全社会征信体系，褒扬诚信，惩戒

17、失信，李克强总理也多次提由，要加快社会信用体系建设。要以贯彻落 实社会信用体系建设规划纲要(2014.2020)为契机，加 快推进社会信用体系建设，完善市场主体信用信息记录， 建立信用信息档案和交换共享机制。要积极推进信用标准 化建设，加强信用约束，以日常监管信息、良好行为信 息、不良行为信息、信用评价信息等为基础，建立健全行 政审批诚信档案，并定期依据监管对象的诚信情况、日常 经营活动情况、违法情况等，将监管对象分为不同类别， 建立相应的激励机制、预警机制、惩戒机制等。二是加强 行业自律。把发展培育社会组织作为一项紧迫任务，加强 行业协会商会自身建设，健全行业组织管理制度，完善行 业组织法人治理结构，增强行业协会商会自治能力。提高 行业组织的法制意识和自我管理意识