XX公司法人治理结构设计权限划分手册

1、XX公司法人治理结构设计权限划分手册XX公司法人治理结构设计权限划分手册 引 言一、依据1、XX公司法人治理结构中的权限划分，其核心内容是经营管理权限在股东大会、董事会、监事会、经营管理层以及相关各方的划分。股东大会是最高权力机构，董事会是决策机构，监事会是监督机构、经营管理层是执行机构。2、根据权责对等的原则，本文件建立于XX公司法人治理结构工作分析手册基础之上。依据工作手册所描述的部门和岗位职责具体进行权限划分内容的确定，而权限划分幅度确定的出发点则是风险控制原则的具体体现，当然效率原则也是考虑的重要因素。二、释义权限幅度划分，是将权限进行分解。本文件将权限划分为四部分：1、提请权。提出问

2、题及其解决方案，并实施决策方案的权力；2、审议权。审议评估解决方案提出意见建议的权力；3、裁决权。决定实施解决方案并监督实施的权力；4、知情权。接受决策方案报告、备案，对决策方案及其实施有监督、质询和要求纠正的权力。 第一部分：制度建设权限划分符号含义提请权 审议权 裁决权 知情权内容CEO股东董事会战略决策委员会董事会提名与薪酬委员会董事会风险管理委员会董事会关联交易委员会董事会秘书董事长董事会监事会提名委员会监事会审计委员会监事会股东大会备 注一、组织建设董事会调整监事会调整内部机构设置调整二、制度制订公司章程修订股东大会议事规程董事会议事规程监事会议事规程印章、证照管理制度公司证照、印章

3、、法人印章业务印章、分支机构证照公司内部管理制度、流程风险管理、人力资源管理政策、制度其他管理制度三、会议召开股东大会会议依章程规定临时股东大会会议持有有表决权股份总数百分之十以上二分之一以上独立董事二分之一以上外部监事其他方式；只有2名独立董事、外部监事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意董事会会议依章程规定临时董事会会议章程规定的其他方式监事会会议依章程规定董事长办公会议总裁办公会议四、内控管理内控目标内控方案制定内控应急预案内控方案组织实施内控体系评估高管职务行为监控董事长CEO董事监事副总裁CFO总稽核董事会秘书五、风险管理风险管理目标风险管理政策风险管理方案风险管理预案风险管理组织

4、实施风险管理评价六、信息披露信息披露范围、内容、程序信息资料的收集信息发布注：本分权手册所定义由CEO提请（）和裁决（）之事项，CEO负责制定相应工作规范与流程，并报请董事会批准，报监事会备案。 第二部分：人力资源管理权限划分符号含义提请权 审议权 裁决权 知情权内容CEO股东董事会战略决策委员会董事会提名与薪酬委员会董事会风险管理委员董事会关联交易委员会董事长董事会监事会提名委员会监事会审计委员会监事长监事会股东大会备 注一、人员聘(解)任董事长董事独立董事董事会秘书监事长监事外部监事职工监事职工代表大会CEO副总裁CFO总稽核部门、分支机构负责人人力资源结构调整目标新聘员工方案二、管理层授

5、权CEO副总裁CFO总稽核部门、分支机构负责人三、管理层承诺CEO确定承诺书内容签署承诺书副总裁确定承诺书内容签署承诺书副总裁CFO确定承诺书内容签署承诺书CFO总稽核确定承诺书内容签署承诺书总稽核部门、分支机构负责人确定承诺书内容签署承诺书部门、分支机构负责人四、绩效考核董事会董事长董事、独立董事董事会秘书监事会监事长监事、外部监事、职工监事经营管理层CEO副总裁、 CFO、总稽核部门、分支机构负责人五、薪酬方案设计和实施参见提名与薪酬委员会工作规程董事长董事、独立董事董事会秘书监事长监事、外部监事、职工监事CEO副总裁、CFO、总稽核部门、分支机构负责人高管职务工资基金规模职务工资基金规模

6、员工薪酬制度和实施办法注：本分权手册所定义由CEO提请（）和决定（）之事项，CEO负责制定相应工作规范与流程，并报请董事会批准，报监事会备案。 第三部分：经营管理权限划分 符号含义提请权 审议权 裁决权 知情权内容CEO股东董事会战略决策委员会董事会提名与薪酬委员会董事会风险管理委员会董事会关联交易委员会董事长董事会监事会提名委员会监事会审计委员会监事会股东大会备 注一、战略、计划、方案公司发展战略公司年度经营计划自有资金营运计划自有资金营运计划9>5000万元以下重大自有资金营运计划5000万元以上公司年度财务预、决算方案利润分配方案亏损弥补方案增加或减少注册资本发行有价证券及上市方案公司收购、合并、分立和解散方案分支机构增设、撤并外部审计机构聘请/解聘二、业务规程、政策制订支付清算业务规程资产业务规程中间（增值