融资及管理服务协议

1、 XXXX有限公司 融资及管理服务协议 填写说明一、本合同应使用蓝黑色或黑色签字笔或钢笔填写。二、本合同应填写完整，字迹清楚、工整。三、货币币种应以中文填写，不能以货币符号代替，货币金额大写前应加货币中文名称，小写前应加货币符号。 四、多余空格可采用划斜杠“/”、加盖“以下空白”章或填写“以下空白”字样之一处理。XXXX有限公司 融资及管理服务协议甲方：XXXX有限公司住所： 邮政编码：电话：传真：法定代表人： 乙方： *投资管理有限公司住所： 邮政编码：电话：传真：负责人：协议签订地点： 协议签订日期： 年 月 日甲乙双方经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，甲方委托乙方

2、提供XXXX有限公司 融资及管理服务，乙方愿意接受甲方的委托，双方就相应条款达成一致并签订本协议。第一条 释义1.1 除非在本协议其他条款中另有约定，否则下列词语的含义应解释为：1.1.1 中国：指中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区；1.1.2 项目：指XXXX有限公司 融资及管理服务；1.1.3 保密信息：指本协议任何一方的任何加注保密字样的，或以口头或书面形式告知保密的，或在通常情况下可以判断具有保密性质的文件、数据或信息。第二条 融资及管理服务范围2.1 乙方接受甲方委托，为甲方提供以下服务：2.1.1 对甲方项目进行初期论证，并从专业角度完善

3、融资方案，使之符合法律法规和投资方的要求。2.1.2 就甲方项目向甲方引荐具有银行间交易商协会发行债务融资工具会员资格的下述中介机构洽谈：（1）主承销商；（2）资信评级公司；（3）会计师事务所（4）律师事务所；2.1.3 为甲方与上述中介机构签署协议提供联络、协助等服务，并最终促成甲方与上述中介机构签订书面服务协议。2.1.4 为甲方项目提供包括但不限于财务顾问、发行材料制作、后续跟踪管理服务。第三条 甲方义务3.1 向乙方提出的指示、要求应当明确、合理，符合国家法律、法规的规定以及本协议约定的融资及管理服务范围。3.2 指定固定的联络人，负责本协议履行期间与其他方的联络、沟通和资料传递工作；

4、甲方更换联系人应当提前通知。3.3 为乙方的融资及管理服务提供必要的便利和条件。3.4 全面、客观和及时地向乙方提供与融资及管理服务有关的各种资料和信息。3.5 在满足服务费支付条件的情况下，按时、足额地向乙方支付协议约定的服务费总额。3.6 甲方应对融资及管理服务所涉事项独立地决策和判断；对于甲方根据乙方按审慎、勤勉、尽责的原则所提供的建议、意见、策划和方案做出决定而导致的损失，由甲方自行承担。第四条 乙方义务4.1 以具有专业服务经验和资格的人员组成固定的工作团队，向甲方提供本协议第二条约定的专业服务。4.2 指定固定的联络人，负责本协议履行期间与其他方的联络、沟通和资料传递工作；乙方更换

5、联系人应当提前通知其他各方。4.3 共同制定工作计划，明确各自任务以及由此应承担的责任。4.4 根据本协议和国家有关法律、法规和其他规定，勤勉、尽责地向甲方提供融资及管理服务，帮助甲方考察寻找合格的金融机构、完成项目融资。4.5 共同协商解决融资及管理服务过程中出现的问题。4.6 尽最大努力维护甲方利益。4.7 法律、法规及本协议规定的其他义务。第五条 融资及管理服务费用5.1 融资及管理服务费支付条件：乙方完成本协议第二条范围内的服务事项；5.2 融资及管理服务费支付方式：在满足上述融资及管理服务费支付条件的情况下，甲方将在债务融资工具发行日后的三个工作日内向乙方一次性支付融资及管理服务费,

6、 融资及管理服务费=债务融资工具发行金额*(【】%-年化承销费率)*募集年限-审计费-评级费-律师费。 5.3 除本条规定的服务费以外，甲方无义务向乙方支付其他费用或酬金。5.4 本条所述费用均应以人民币支付。第六条 声明与保证6.1 为本协议的履行，甲方特此向本协议其他方做出如下声明与保证：6.1.1 甲方进行本协议所涉项目，已获得其上级或政府主管部门（如涉及）、本公司董事会或股东会等有权机关的批准或授权，且其他内部管理、备案、审核、签阅程序亦办理完毕。6.1.2 代表该方签署本协议的签署人已得到该方有权机关或个人的正式授权，有权代表该方签署本协议。6.1.3 在本协议期限内，若未经乙方同意

7、，不再委托乙方以外的其他机构、实体等提供任何在本协议服务范围内的服务，亦不要求乙方与该等机构、实体进行合作。6.1.4 甲方提供的任何文件、资料以及通知是真实、完整，准确、有效的，不存在遗漏、隐瞒等任何可能导致乙方误解或给乙方权利和利益造成或可能造成损害或不利影响的信息。6.2 为本协议的履行，乙方特此向甲方做出如下声明与保证：6.2.1 代表该方签署本协议的签署人已得到该方有权机关或个人的正式授权，有权代表该方签署本协议；6.2.2 该方在本协议履行期间始终拥有足够的专业人员配备、以及有效的内部管理和风险控制能力，在通常情况下均可以向甲方提供协议约定的服务内容；6.2.3 该方提供的任何文件

8、、资料以及通知是真实、完整，准确、有效的。第七条 违约责任7.1 甲乙双方应根据协议约定的己方义务和责任，各自承担违约责任。7.2 甲方无正当理由不支付协议约定费用，或者无故提前终止本协议，或本协议因甲方原因提前终止的，乙方有权要求甲方支付未付本协议约定费用以及应付未付部分的同期贷款银行利息。7.3 乙方应勤勉、审慎、尽责地完成服务内容，对因乙方故意或过失造成甲方损失的，应赔偿甲方全部损失。第八条 保密8.1 本协议任何一方保证保守本协议涉及其他方的保密信息并防止任何形式的泄露，但因以下原因除外：8.1.1 因非本方原因使保密信息已经进入公知领域；8.1.2 根据国家有关法律、法规、规章的规定

9、应予以披露；8.1.3 根据司法机关或有关政府部门要求应予以披露。8.2 除本协议各方（包括与本协议有关的关联机构）及其委托的负有保密义务的咨询顾问单位及其人士以外，任何一方不得向任何其他机构和人士透露本协议的任何内容。8.3 本协议因任何原因终止，本条款持续有效。第九条 权利义务的转让9.1 未经其他各方同意，本协议任何一方均不得转让其在本协议项下的任何权利和/或义务。第十条 适用法律和争议解决10.1 本协议适用中国法律,并按中国法律解释。10.2 凡因本协议发生的及与本协议有关的任何争议,协议各方应协商解决；协商不成的，各方均同意采取以下第 （2） 种方式解决：（1）向 / 仲裁委员会申

10、请仲裁。（2）向乙方所在地人民法院提起诉讼或申请强制执行。10.3 在争议解决期间，除争议所涉及部分外，本协议的其他部分应继续履行。第十一条 协议生效、变更和修改协议期限11.1 本协议自甲方、乙方法定代表人/负责人或授权代理人签章（签字或加盖名章）并加盖公章或合同专用章之日起生效。11.2 自本协议生效之日起，本协议有效期采取以下第 （2） 种方式确定：（1）本协议有效期为 / 个月。（2）本协议至甲方融资及管理服务完成并且甲方依本协议约定向乙方支付完毕协议费用后，或至服务费支付条件到期未达成后终止。11.3 双方经协商一致可以以书面形式延长本协议期限。11.4 本协议生效后，任何一方不得擅自变更本协议条款。如需对本协议条款做必要修订、补充或其他更改的，应经各方一致同意并签订书面补充协议。11.5 本协议中任何条款和内容被确定为无效或不能执行，不影响本协议其他条款的效力和执行。11.6 本协议对各方及其各自的继承人和受让人具有约束力。第十二条 其他约定事项 / / 如本条约定与其他条款约定冲突的，应以本条约定为准。第十三条 其他13.1 本协议未尽事宜，双方可另行达成书面协议，作为本协议附件。本协议的任何附件、修改或补充均构成本协议不可分割的