第九章贸易规则

1、第九章第九章 贸易规则贸易规则 一、贸易流程一、贸易流程 二、贸易方式二、贸易方式 国际贸易实务国际贸易实务与经济学与经济学贸易流程贸易流程（一）贸易术语（一）贸易术语（二）物流运作及风险分担（二）物流运作及风险分担（三）资金流运作及风险承担（三）资金流运作及风险承担贸易术语贸易术语1、关于贸易术语的国际贸易惯例；、关于贸易术语的国际贸易惯例；2、六种常用贸易术语；、六种常用贸易术语；3、关于、关于“到岸价到岸价”。常用的国际贸易合同作价常用的国际贸易合同作价每公吨每公吨 100 美元美元 CIF西雅图西雅图贸易术语（贸易术语（trade terms） 用简短的概念或三个字母的缩写，用简短的概

2、念或三个字母的缩写，说明价格的构成及买卖双方有关风险、说明价格的构成及买卖双方有关风险、责任、费用的划分，以确定买卖双方在责任、费用的划分，以确定买卖双方在交货和接货过程中应尽的义务。交货和接货过程中应尽的义务。关于贸易术语的国际贸易惯例关于贸易术语的国际贸易惯例（1） Incoterms 2000：国际商会，：国际商会，1936、1953、1967、1976、1980、1990、2000、2010；（2）1932年华沙年华沙牛津规则牛津规则；（3）1941年美国对外贸易定义修订本年美国对外贸易定义修订本。 四组四组13种贸易术语种贸易术语（Incoterms 2000）E组（启运）：组（启运

3、）：EXWF组（主运费未付）：组（主运费未付）：FCA、FAS、FOBC组（主运费已付）：组（主运费已付）： CFR、CIF、CPT、CIPD组（到达）：组（到达）：DAF、DES、DEQ、 DDU、DDPEx Works 工厂交货工厂交货Free Carrier 货交承运人货交承运人Free Alongside Ship 装运港船边交货装运港船边交货 Free On Board 装运港船上交货装运港船上交货Cost and Freight 成本加运费成本加运费Cost, Insurance and Freight 保险费保险费Carriage Paid To 运费付至运费付至Carriage

4、 and Insurance Paid To Delivered At Frontier 边境交货边境交货Delivered Ex Ship 目的港船上交货目的港船上交货Delivered Ex Quay 目的港码头交货目的港码头交货Delivered Duty Unpaid 未完税交货未完税交货Delivered Duty Paid 完税后交货完税后交货卖卖方方有有安安排排运运输输、投投保保义义务务的的术术语语是是哪哪些些？清清关关责责任任和和费费用用由由谁谁承承担担？各各适适用用于于什什么么运运输输方方式式？Incoterms 2010（两组（两组11种贸易术语）种贸易术语）适用于各种运输

5、方式的术语：适用于各种运输方式的术语： EXW、FCA、CPT、CIP、DAT、DAP、DDP仅适用于水运的术语：仅适用于水运的术语： FAS、FOB、CFR、CIF新增项：新增项：DAT（Delivered At Terminal） DAP（Delivered At Place）删除项：删除项：DAF、DES、DEQ、DDUDAP The seller delivers when the goods are placed at the disposal of the buyer on the arriving means of transport not unloaded at the na

6、med place of destination. DAP facilitates use in domestic transactions and those within Customs Unions where no export or import clearance obligations exist.所有权的转移问题所有权的转移问题 债务人乙欠债权人甲债务人乙欠债权人甲100万美元，甲万美元，甲获悉乙与丙签定了获悉乙与丙签定了CIF出口合同，这批货出口合同，这批货正在装运港装船，于是甲申请查封这批正在装运港装船，于是甲申请查封这批货以偿还乙所欠债务。当执行人员赶到货以偿还乙所欠债务

7、。当执行人员赶到码头时，货物已装上船。执行人员是否码头时，货物已装上船。执行人员是否可以查封货物？可以查封货物？1932年华沙年华沙牛津规则牛津规则 专门针对专门针对CIF合同的性质、特点及买卖合同的性质、特点及买卖双方的权利和义务作出具体规定和说明。双方的权利和义务作出具体规定和说明。 根据该规则，国际贸易中所有权转移往根据该规则，国际贸易中所有权转移往往以卖方交单为标志。往以卖方交单为标志。FOB的纠纷的纠纷 1992年，上海化工进出口公司（年，上海化工进出口公司（A）与）与美国克蒽公司（美国克蒽公司（B）订立进口原材料的合同：）订立进口原材料的合同：化工原料化工原料1000公吨，每公吨公

8、吨，每公吨500美元美元FOB纽纽约，约，1993年年5月装运；若有争议，由美国仲月装运；若有争议，由美国仲裁机构仲裁。裁机构仲裁。 A于于5月月20日派船到纽约港，并通知日派船到纽约港，并通知B准准备装船。直到备装船。直到28日不见日不见B前来交货。前来交货。A再次催再次催问，问，B认为自己只需在纽约市内其所在地交认为自己只需在纽约市内其所在地交货。货。A应前去接货。应前去接货。 1941年美国对外贸易定义修订本年美国对外贸易定义修订本 将将FOB分成六种类型，只有其中的分成六种类型，只有其中的FOB Vessel与与Incoterms 2000的的FOB相似。该案例中相似。该案例中FOB纽

9、约术语下出纽约术语下出口商在纽约市内交货。口商在纽约市内交货。FOB与与FOB Vessel 美方美方A从英方从英方B进口一批货物，合同使用的进口一批货物，合同使用的是是“FOB里斯本里斯本”，并注明按，并注明按Incoterms 2000解释。因葡萄牙政府拒绝签发出口许可解释。因葡萄牙政府拒绝签发出口许可证未能交货，应由谁承担责任？证未能交货，应由谁承担责任？ 美方美方A向英方向英方B出口一批货物，合同使用的出口一批货物，合同使用的是是“FOB Vessel里斯本里斯本”，因葡萄牙政府拒，因葡萄牙政府拒绝签发出口许可证未能交货，应由谁承担责任？绝签发出口许可证未能交货，应由谁承担责任？说明说

10、明 FOB在在Incoterms 2000中由卖方中由卖方负责办理出口清关手续并承担相关费用。负责办理出口清关手续并承担相关费用。 FOB Vessel术语下，卖方在买方的请术语下，卖方在买方的请求并由买方承担相关费用的情况下，协助买求并由买方承担相关费用的情况下，协助买方办理出口清关手续。方办理出口清关手续。六种常用贸易术语六种常用贸易术语（1）传统适用于水运的三种贸易术语：）传统适用于水运的三种贸易术语： FOB (Free On Board) CFR (Cost and Freight) CIF (Cost, Insurance and Freight)（2）现代适用各种运输方式的贸易术

11、语：）现代适用各种运输方式的贸易术语： FCA (Free Carrier) CPT (Carriage Paid To) CIP (Carriage, Insurance Paid To)常用术语共同点：象征性交货常用术语共同点：象征性交货（1）定义：买方付款针对卖方提交的全套合）定义：买方付款针对卖方提交的全套合 格单据，而不是货物本身。格单据，而不是货物本身。（2）风险、费用划分的界限：）风险、费用划分的界限： FOB、CFR、CIF（装运港船舷为界）（装运港船舷为界） FCA、CPT、CIP（承运人为界）（承运人为界）小麦出口案小麦出口案 1993年美商年美商A以以CFR术语向韩商术语

12、向韩商B出口出口2000公吨小麦，在装运港公吨小麦，在装运港A混装了混装了5000公吨公吨小麦（其中包括小麦（其中包括A、B双方的货物），准备到双方的货物），准备到目的港拨交目的港拨交B方方2000公吨。但途中损失了公吨。但途中损失了2500公吨。公吨。B方是否有权利从安全到港的方是否有权利从安全到港的2500公吨货物中索要自己的货物？公吨货物中索要自己的货物？ 特定化是风险转移的前提特定化是风险转移的前提 特定化：卖方对买卖合同项下的货特定化：卖方对买卖合同项下的货物包装加上标记，或在装运单据、向买物包装加上标记，或在装运单据、向买方发出的通知中、或以其他方式清楚地方发出的通知中、或以其他方

13、式清楚地注明货物已划归合同项下。注明货物已划归合同项下。比较案例比较案例 伦敦商人甲向位于布里斯托尔的两位商伦敦商人甲向位于布里斯托尔的两位商人乙、丙按照人乙、丙按照FOB汉堡各销售汉堡各销售200公吨食糖。公吨食糖。卖方装运了卖方装运了400公吨食糖，发货时注明公吨食糖，发货时注明“布布里斯托尔订货里斯托尔订货”。 当时食糖贸易的正常做法是：在装运时当时食糖贸易的正常做法是：在装运时不将特定的袋糖拨归某个特定的合同项下，不将特定的袋糖拨归某个特定的合同项下，只有在卖方取得提单后，各袋糖以及代表它只有在卖方取得提单后，各袋糖以及代表它们的提单，才会被分配给各个买方。在卖方们的提单，才会被分配给

14、各个买方。在卖方向原告乙拨归所交货物前，装载船舶在海上向原告乙拨归所交货物前，装载船舶在海上灭失。随后货物被拨归。买方是否应付款？灭失。随后货物被拨归。买方是否应付款？对象征性交货的进一步理解对象征性交货的进一步理解思考案例：思考案例：（1）目的地检验的货物品质缺陷能否索赔？）目的地检验的货物品质缺陷能否索赔？（2）CIF绕航运费由何方承担？绕航运费由何方承担？（3）“到岸价到岸价”：添加条款的：添加条款的CIF合同。合同。请判断下列合同是否请判断下列合同是否“CIF合同合同”（1） CIF Beira合同，在布宜诺斯艾利斯装合同，在布宜诺斯艾利斯装运小公牛，合同约定货物抵达后在伦敦以支运小公

15、牛，合同约定货物抵达后在伦敦以支付现金换取运输单据。付现金换取运输单据。（2）CIF纽约合同，约定纽约合同，约定“当船抵达后以现当船抵达后以现金换取单证，未抵达金换取单证，未抵达无合同无合同”。东非波罗麻出口案东非波罗麻出口案 CIF合同规定：若货物或任何部分货物合同规定：若货物或任何部分货物由于船舶灭失或其他不可避免的原因而不能由于船舶灭失或其他不可避免的原因而不能运抵目的地，本合同对任何该部分货物无效。运抵目的地，本合同对任何该部分货物无效。后在海运中因火灾船货俱毁。买方在事故发后在海运中因火灾船货俱毁。买方在事故发生前已付款取得单据，根据保险单索赔金额生前已付款取得单据，根据保险单索赔金

16、额高于已付货款。卖方是否有权要求得到超额高于已付货款。卖方是否有权要求得到超额的部分？的部分？阿根廷黑麦出口案阿根廷黑麦出口案 CIF合同规定：出口方必须保证谷物的到合同规定：出口方必须保证谷物的到达，运抵谷物的任何不足，少于提单数量者达，运抵谷物的任何不足，少于提单数量者由卖方负责。买方付款取得了提货单并等待由卖方负责。买方付款取得了提货单并等待货物的抵达。货物的抵达。 1940年年5月，当货物尚在海上时，德军月，当货物尚在海上时，德军占领了比利时的目的港，因此出口方指令船占领了比利时的目的港，因此出口方指令船舶开往里斯本，货物在里斯本销售。买方是舶开往里斯本，货物在里斯本销售。买方是否能索

17、要回已经支付的货款？否能索要回已经支付的货款？比较案例的启示比较案例的启示 当买卖合同添加条款作出模棱两可当买卖合同添加条款作出模棱两可的规定时，以履行合同的过程推断双方的规定时，以履行合同的过程推断双方的合意。的合意。 如果货物灭失前买方已经付款赎单，如果货物灭失前买方已经付款赎单，则推定双方确认合同象征性交货的性质，则推定双方确认合同象征性交货的性质，买方不能要求返还已支付的货款；反之，买方不能要求返还已支付的货款；反之，如果货物灭失前买方尚未付款赎单，卖如果货物灭失前买方尚未付款赎单，卖方不能要求买方付款。方不能要求买方付款。请思考请思考 一批圣诞节玩具的买卖合同约定：一批圣诞节玩具的买

18、卖合同约定：CIF西雅图，卖方保证货物西雅图，卖方保证货物12月月1日前抵达日前抵达目的港。根据前述原则，可能出现哪些情况？目的港。根据前述原则，可能出现哪些情况？关于关于CIF术语的经典评述术语的经典评述Simonds勋爵勋爵： CIF合同的显著特点：货物的所有权通过合同的显著特点：货物的所有权通过付款交单不仅可以而且是必须转移。付款交单不仅可以而且是必须转移。Roche法官法官： 在在CIF合同中，交货有三个阶段，即装船合同中，交货有三个阶段，即装船时的暂时交付、交单时的象征性交付和当把货时的暂时交付、交单时的象征性交付和当把货物交付给买方时的完全交付。物交付给买方时的完全交付。关于关于C

19、IF术语的经典评述术语的经典评述Devlin法官法官： CIF合同的买方在目的港取得的从船上的交付，合同的买方在目的港取得的从船上的交付，并不是取得销售合同项下的货物交付，而仅是在他并不是取得销售合同项下的货物交付，而仅是在他自己的仓库提取货物。自己的仓库提取货物。Scrutton法官法官： CIF买卖的基本特点是买卖有关货物的单证，而买卖的基本特点是买卖有关货物的单证，而非买卖货物，它不是货物已经抵达的合同，而是按非买卖货物，它不是货物已经抵达的合同，而是按照销售合同装运货物的合同。相关的问题通常并非照销售合同装运货物的合同。相关的问题通常并非“在递交单证时货物处于何种状态在递交单证时货物处

20、于何种状态”，而是，而是“在递在递交单证时，这些单证是否与销售合同相符？交单证时，这些单证是否与销售合同相符？”关于关于CIF术语的经典评述术语的经典评述Devlin法官：法官： CIF术语加诸卖方一系列义务，就货物而言，术语加诸卖方一系列义务，就货物而言，他必须在装运港将符合合同的货物装上指定的船舶，他必须在装运港将符合合同的货物装上指定的船舶，但是他还必须提交合格的单据。若延迟装船，或卖但是他还必须提交合格的单据。若延迟装船，或卖方未将符合合同的货物装上船，他的同一行为都可方未将符合合同的货物装上船，他的同一行为都可能造成违反两种独立义务的结果。能造成违反两种独立义务的结果。常用术语的区别

21、：价格构成常用术语的区别：价格构成（1）CIF = CFR + I = FOB + F + I（2）CIP = CPT + I = FCA + F + I重要环节重要环节术语术语运输运输投保投保FOB买方买方买方买方CIF卖方卖方卖方卖方CFR卖方卖方买方买方装运和投保的衔接装运和投保的衔接装运通知的重要性：装运通知的重要性：（1）CFR：卖方必须及时发出装运通知，以：卖方必须及时发出装运通知，以 便于买方办理投保。便于买方办理投保。（2）FOB、CIF：卖方的装运通知同样十分：卖方的装运通知同样十分 重要。重要。CIF卖方发出装运通知的意义卖方发出装运通知的意义 一战爆发前夕，一份以一战爆发

22、前夕，一份以CIF术语销售麻术语销售麻布袋的合同规定：最迟装运期为布袋的合同规定：最迟装运期为8月底，月底，“战争险买方付费战争险买方付费”。卖方提交了包括。卖方提交了包括“捕获扣押不保捕获扣押不保”条款的劳氏格式保单。条款的劳氏格式保单。 7月月20日，货物装上英国的温彻斯特号日，货物装上英国的温彻斯特号轮，轮，8月月6日，该船被德国巡洋舰捕获，随日，该船被德国巡洋舰捕获，随后沉没。后沉没。8月月8日买方收到装运通知。该批日买方收到装运通知。该批货物未投保战争险，损失应由谁承担？货物未投保战争险，损失应由谁承担？比较案例比较案例 一份以一份以FOB安特卫普成交的买卖合同安特卫普成交的买卖合同

23、约定约定“按买方要求装船按买方要求装船”，买方指示：，买方指示：由卖方选择船舶并预付运费，由卖方选择船舶并预付运费，7月月20日日装运，卖方应将货物运往敖德萨港。装运，卖方应将货物运往敖德萨港。 货物按照买方的指示装运，两天后买货物按照买方的指示装运，两天后买方收到装运通知前货物全部灭失，买方方收到装运通知前货物全部灭失，买方尚未办理投保。尚未办理投保。比较比较FOB与与FCA 2000年年2月，中方（月，中方（A）向日方（）向日方（B）出口出口30公吨甘草，贸易术语为公吨甘草，贸易术语为FOB新港。新港。 A将货物运往其在天津的办事处准备将货物运往其在天津的办事处准备订箱装船，货物存仓后第三

24、天，仓库起火，订箱装船，货物存仓后第三天，仓库起火，货物全部烧毁。货物全部烧毁。 如果选用如果选用FCA，情况是什么？，情况是什么？ 物流运作及风险承担物流运作及风险承担1、卖方的品质义务及免责、卖方的品质义务及免责2、 承运人的基本义务和免责承运人的基本义务和免责3、 保险公司承保的责任范围保险公司承保的责任范围4、 重要单据重要单据卖方的品质义务卖方的品质义务（1）明示担保）明示担保合同的品质条款；合同的品质条款；（2）默示担保）默示担保品质担保；品质担保；（3）产品责任。）产品责任。品质责任的排除品质责任的排除（1）合同明示条款：）合同明示条款： “依现状依现状”、“含各种残损含各种残损

25、”等措辞；等措辞；（2）检验：）检验： 经买方检验或买方拒绝检验；经买方检验或买方拒绝检验；（3）根据双方交易习惯或行业惯例。）根据双方交易习惯或行业惯例。承运人最低限度的义务承运人最低限度的义务（1）在开航前和开航时应谨慎处理以）在开航前和开航时应谨慎处理以 提供提供适航适航船舶。船舶。（2）应适当、谨慎地装载、操作、积）应适当、谨慎地装载、操作、积 载、运送、保管、照料和卸载所载、运送、保管、照料和卸载所 承运的货物。（承运的货物。（ “管货管货”的义务）的义务）承运人在开航前和开航时承运人在开航前和开航时应谨慎处理以提供适航船舶应谨慎处理以提供适航船舶 船离港时碰撞了混凝土码头，船壳船离

26、港时碰撞了混凝土码头，船壳出现裂缝，船行中海水从裂缝处渗入损出现裂缝，船行中海水从裂缝处渗入损及货物。承运人是否应该承担责任？及货物。承运人是否应该承担责任？ 承运人在开航前和开航时承运人在开航前和开航时应谨慎处理以提供适航船舶应谨慎处理以提供适航船舶 船在定期检查时按习惯做法抽样钻探船在定期检查时按习惯做法抽样钻探船身铁板厚度，但一处已被腐蚀船身铁板厚度，但一处已被腐蚀75%的的地方未被发觉。船行中该处铁板裂开，地方未被发觉。船行中该处铁板裂开，海水涌入，使货物湿损。承运人是否应海水涌入，使货物湿损。承运人是否应该承担责任？该承担责任？承运人的免责承运人的免责1、船长、船员、引水员或承运人的

27、其他雇佣人、船长、船员、引水员或承运人的其他雇佣人驾驶或管理船舶的行为、疏忽或不履行职责。驾驶或管理船舶的行为、疏忽或不履行职责。（“管船过失免责管船过失免责”）2、货物本身固有的缺陷、货物本身固有的缺陷 （品质、包装、标志等问题）（品质、包装、标志等问题）3、天灾人祸、天灾人祸 （火灾、战争等）（火灾、战争等）4、救助或企图救助海上人命或财产而导致的、救助或企图救助海上人命或财产而导致的 合理绕航及货损。合理绕航及货损。承运人的义务和免责承运人的义务和免责 某轮在途中遇到恶劣的气候，为稳定船身，某轮在途中遇到恶劣的气候，为稳定船身，需打入压舱水，但由于船员疏忽需打入压舱水，但由于船员疏忽未关

28、紧阀门未关紧阀门，使压载舱积水过多溢出，并流入货舱，而货舱使压载舱积水过多溢出，并流入货舱，而货舱的的污水沟堵塞污水沟堵塞无法将积水排出，造成货损。承无法将积水排出，造成货损。承运人是否应该承担责任？运人是否应该承担责任？保险承保的风险保险承保的风险1、海上风险（海难，、海上风险（海难，perils of the sea）（1）自然风险（）自然风险（natural calamity）（2）意外事故（）意外事故（fortuitous accidents）2、外来风险（、外来风险（extraneous risks）（1）一般外来风险）一般外来风险（2）特殊外来风险）特殊外来风险保险承保的损失保险承

29、保的损失1、全部损失（、全部损失（total loss） （1）实际全损（）实际全损（actural total loss） （2）推定全损（）推定全损（constructive total loss）2、部分损失（、部分损失（partial loss） （1）共同海损（）共同海损（general average） （2）单独海损（）单独海损（particular average）共同海损共同海损1、定义、定义2、要件、要件（1）危险是共同、真实或不可避免的；）危险是共同、真实或不可避免的；（2）措施是人为、有意、合理的；）措施是人为、有意、合理的；（3）损失和费用是上述措施直接导致的、）损失

30、和费用是上述措施直接导致的、 额外的；额外的；（4）措施是有效的，防止了全损的发生。）措施是有效的，防止了全损的发生。请思考请思考 船行途中遇到流冰使船身出现裂口，船长下令开船行途中遇到流冰使船身出现裂口，船长下令开动备用发动机排水，为了启动备用发动机，被迫烧掉动备用发动机排水，为了启动备用发动机，被迫烧掉了部分货物。这些货物是否是共同海损？了部分货物。这些货物是否是共同海损？（1）危险是共同、真实或不可避免的；）危险是共同、真实或不可避免的；（2）措施是人为、有意、合理的；）措施是人为、有意、合理的；（3）措施是有效的，防止了全损的发生；）措施是有效的，防止了全损的发生；（4）损失和费用是上

31、述措施直接导致的、额外的。）损失和费用是上述措施直接导致的、额外的。“ARTI”共同海损案共同海损案 1993年，年，“ARTI”轮装载轮装载2.4万公吨万公吨生铁和钢材从印度某港启航来中国，其中生铁和钢材从印度某港启航来中国，其中有中国人民保险公司承保的钢材。该轮启有中国人民保险公司承保的钢材。该轮启航不到航不到48小时，船长发现船壳板与骨架分小时，船长发现船壳板与骨架分离，被迫将船就近挂靠在印度另一港口，离，被迫将船就近挂靠在印度另一港口，同时宣布共同海损。同时宣布共同海损。中国保险条款（中国保险条款（CIC）1、基本险基本险（1）平安险）平安险（free from particular

32、average,F.P.A.）（2）水渍险（）水渍险（with average,W.A.或或 with particular average,W.P.A.）（3）一切险（）一切险（all risks）中国保险条款（中国保险条款（CIC）2、附加险附加险（1）一般附加险）一般附加险 （general additional risk）（2）特殊附加险）特殊附加险 （special additional risk）承保责任的起讫承保责任的起讫1、“仓至仓仓至仓”条款条款（劳氏通常条件保险）（劳氏通常条件保险）（warehouse to warehouse clause）: 保险单所载明的起运地仓库或

33、储存保险单所载明的起运地仓库或储存所所保险单载明的目的地被保险人用保险单载明的目的地被保险人用于分配、分派或非正常运输的其他储存于分配、分派或非正常运输的其他储存所为止。所为止。2、“水上风险水上风险”（战争险）（战争险）：起运港装：起运港装上海轮或驳船上海轮或驳船目的港卸离海轮或驳目的港卸离海轮或驳船。船。“仓至仓仓至仓”条款条款n 1997年，中方年，中方A公司向香港出口一批共公司向香港出口一批共500箱罐头，向人保投保一切险。由于提单上未注明箱罐头，向人保投保一切险。由于提单上未注明详细的收货人地址，货到目的港船方无法通知收详细的收货人地址，货到目的港船方无法通知收货人提货，便自行决定将

34、货物运回天津新港。在货人提货，便自行决定将货物运回天津新港。在运回途中由于轮船渗水，运回途中由于轮船渗水，229箱罐头被海水浸泡。箱罐头被海水浸泡。写明收货人地址后再次运至香港，进口方只收取写明收货人地址后再次运至香港，进口方只收取未生锈的未生锈的271箱货物，其余又被运回新港。保险箱货物，其余又被运回新港。保险公司是否应该赔偿？公司是否应该赔偿？“仓至仓至仓仓”条款条款n 以以CIF术语交易黄麻，买卖合同规定：按劳氏术语交易黄麻，买卖合同规定：按劳氏通常保险条件。卖方投保的保险合同规定：责任通常保险条件。卖方投保的保险合同规定：责任为货物运至港口范围内的任何码头或仓库。为货物运至港口范围内的

35、任何码头或仓库。 当货物到达目的地码头的一个木棚时，因发生当货物到达目的地码头的一个木棚时，因发生火灾而灭失。货损是否可以获得保险赔偿？火灾而灭失。货损是否可以获得保险赔偿？“仓至仓至仓仓”条款条款n 某外贸企业进口一批散装化肥，投保一切险。某外贸企业进口一批散装化肥，投保一切险。货抵目的港后全部卸至港务公司仓库。装卸公司根货抵目的港后全部卸至港务公司仓库。装卸公司根据与外贸企业的协议将半数货物灌装并堆放在港区据与外贸企业的协议将半数货物灌装并堆放在港区内铁路边堆场，等待经铁路转运到其他地方以交付内铁路边堆场，等待经铁路转运到其他地方以交付不同买主，另一半留在仓库尚待灌装。不同买主，另一半留在

36、仓库尚待灌装。 第一部分被雨淋湿，第二部分受台风袭击受损。第一部分被雨淋湿，第二部分受台风袭击受损。这些损失是否能获保险赔偿？这些损失是否能获保险赔偿？ 索赔对象的确定索赔对象的确定 某公司以某公司以FOB合同进口食品合同进口食品1000箱，箱，即期信用证付款。卖方装运货物后凭已即期信用证付款。卖方装运货物后凭已装船清洁提单和已投保一切险的保险单装船清洁提单和已投保一切险的保险单向银行收妥货款。货到上海进口方向银行收妥货款。货到上海进口方复验复验时发现下列情况：时发现下列情况： （1）200箱货物内含沙门氏细菌超标；箱货物内含沙门氏细菌超标； （2）只收到）只收到998箱；箱； （3）15箱货

37、物运输中受潮变质。箱货物运输中受潮变质。不可抗力的免责不可抗力的免责（1）意外事故发生在合同签定以后；）意外事故发生在合同签定以后；（2）不是当事人的过失或疏忽造成的；）不是当事人的过失或疏忽造成的；（3）意外事故的后果是无法预见、无）意外事故的后果是无法预见、无 法控制、无法避免和不可克服的；法控制、无法避免和不可克服的；（4）及时通知与合理证明。）及时通知与合理证明。请思考请思考 1976年年7月唐山发生地震，在此之前中方某外月唐山发生地震，在此之前中方某外贸企业与日商签定了三份煤炭出口合同，贸企业与日商签定了三份煤炭出口合同， 请问中方请问中方是否可以沿用不可抗力免除损害赔偿责任？合同的

38、是否可以沿用不可抗力免除损害赔偿责任？合同的商品名称分别为：商品名称分别为： “开滦煤开滦煤”、 “中国煤中国煤”、 “现货开滦煤现货开滦煤”。纠纷的解决纠纷的解决 1、友好协商、友好协商 2、仲裁、仲裁 3、诉讼、诉讼仲裁的特点仲裁的特点秘密性秘密性权威性权威性终局性终局性协商性协商性提单的性质和功能提单的性质和功能1、海上货物运输合同的证明；、海上货物运输合同的证明；2、承运人或其代理人收到货物、承运人或其代理人收到货物 的收据；的收据；3、承运人凭以交付货物的具有、承运人凭以交付货物的具有 物权特性的凭证。物权特性的凭证。运输合同的证明运输合同的证明英英“阿登纳斯阿登纳斯”案：案： 托运

39、人托运人A与承运人与承运人B口头约定船直口头约定船直接驶往利物浦，但接驶往利物浦，但B签发的提单上写签发的提单上写明明“船可以用任何方式，经由任何船可以用任何方式，经由任何航线驶往目的港航线驶往目的港”。实际该船先到。实际该船先到达比利时的安特卫普，晚到利物浦。达比利时的安特卫普，晚到利物浦。承运人收到货物的收据承运人收到货物的收据1、已装船提单（、已装船提单（on board B/L） 备运提单备运提单(received for shipment B/L) 倒签提单倒签提单(antedated B/L) 预借提单（预借提单（advanced B/L）2、清洁提单、清洁提单(clean B/L

40、) 不清洁提单不清洁提单(unclean B/L)承运人的交货凭证承运人的交货凭证1、正本（、正本（original）提单是合法主人手中）提单是合法主人手中 一把用于开启存放货物仓库大门的钥匙。一把用于开启存放货物仓库大门的钥匙。2、过期提单（、过期提单（stale B/L）：提单晚于货）：提单晚于货 物到达目的港。物到达目的港。 (异地签单、电子提单、凭保函提货异地签单、电子提单、凭保函提货)物权凭证特性与欺诈物权凭证特性与欺诈1、完善提单制度、完善提单制度2、海运单（、海运单（Sea Waybill）金马轮提单纠纷案金马轮提单纠纷案 买卖合同买卖合同要求卖方提供证明货要求卖方提供证明货物符

41、合一定质量要求的质检证书，物符合一定质量要求的质检证书，卖方托运货物时已取得了符合要求卖方托运货物时已取得了符合要求的质检证书，但接收货物的船长坚的质检证书，但接收货物的船长坚持签发不清洁提单，托运人拒绝接持签发不清洁提单，托运人拒绝接受该受该提单提单。请思考请思考 1914年，英卖方以年，英卖方以CIF汉堡售与英国买方汉堡售与英国买方一批中国大豆。一批中国大豆。7月底，货物被装上一艘德国月底，货物被装上一艘德国船。船。8月月4日英德宣战，日英德宣战，8月月5日公告禁止相互日公告禁止相互贸易。该德国船在一中立港避难。贸易。该德国船在一中立港避难。 8月月6日，卖方向买方提交单据遭到拒收。日，卖

42、方向买方提交单据遭到拒收。卖方认为单据签发时是合法有效的，后来因为卖方认为单据签发时是合法有效的，后来因为战争风险导致其无效，买方应该自行投保战争战争风险导致其无效，买方应该自行投保战争险以获得补偿。请问卖方的理由是否成立？险以获得补偿。请问卖方的理由是否成立？ 资金流运作及风险防范资金流运作及风险防范1、 支付工具支付工具2、 支付方式支付方式3、 信用保障机制信用保障机制 支付工具支付工具票据票据（1）汇票：出票人向受票人签发，要求付款）汇票：出票人向受票人签发，要求付款 人见票即付，或远期支付。人见票即付，或远期支付。（2）本票：出票人向受票人签发，保证见票）本票：出票人向受票人签发，保

43、证见票 即付，或远期支付。即付，或远期支付。（3）支票：以银行为付款人的即期汇票。）支票：以银行为付款人的即期汇票。 票据当事人票据当事人基本当事人：出票人、收款人、付款人基本当事人：出票人、收款人、付款人非基本当事人：保证人、背书人、被背书人非基本当事人：保证人、背书人、被背书人权利人：持票人权利人：持票人义务人：持票人之前在票据上作过表示的人义务人：持票人之前在票据上作过表示的人、承兑人、承兑人票据行为票据行为 基本票据行为：出票基本票据行为：出票附属票据行为：其它（背书、承兑、保证）附属票据行为：其它（背书、承兑、保证）票据的特性票据的特性（1）流通性：经交付或背书转让；）流通性：经交付

44、或背书转让；（2）无因性：票据效力与票据原因无关；）无因性：票据效力与票据原因无关；（3）文义性：文字记载决定票据义务；）文义性：文字记载决定票据义务；（4）要式性：法定格式。）要式性：法定格式。支付方式支付方式 汇付（汇付（remittance） 托收（托收（collection） 信用证（信用证（letter of credit，L/C）汇付汇付汇款人汇款人（买方）（买方）汇出行汇出行汇入行汇入行收款人收款人（卖方）（卖方）信汇信汇电汇电汇票票汇汇汇付的运用汇付的运用预付货款（预付货款（Payment in Advance）随定单付现（随定单付现（Cash with Order，C.O.D

45、）赊销（赊销（Open Account）其他：支付订金、分期付款、货款尾数、其他：支付订金、分期付款、货款尾数、 佣金等费用支付。佣金等费用支付。托收托收付款方付款方（进口方）（进口方）代收行代收行委托人委托人（出口方）（出口方）托收行托收行即期即期付款交单付款交单远期远期付款交单付款交单承兑承兑交单交单托收下的押汇托收下的押汇（1）出口押汇：）出口押汇：D/P at sight；（2）进口押汇：）进口押汇：D/P after sight， 凭信托收据借单。凭信托收据借单。托收的信用保障机制：国际保理托收的信用保障机制：国际保理进口方进口方代收行代收行出口方出口方托收行托收行保理商保理商保理商

46、保理商代理人代理人信用证信用证（即期跟单信用证）（即期跟单信用证）开证人开证人（进口方）（进口方）开证行开证行受益人受益人（出口方）（出口方）通知行通知行议付行议付行保兑行保兑行跟单信用证的修改跟单信用证的修改跟单信用证都是不可撤销的，修改要符合要求。跟单信用证都是不可撤销的，修改要符合要求。（1）受益人要用行动明白表态，是接受还是拒绝修改，）受益人要用行动明白表态，是接受还是拒绝修改，不允许用默示方式表达自己的态度。不允许用默示方式表达自己的态度。（2）对修改的内容，要么全部接受，要么全部拒绝。）对修改的内容，要么全部接受，要么全部拒绝。不允许接受部分内容，拒绝另一部分内容。不允许接受部分内

47、容，拒绝另一部分内容。（3）开证行修改信用证内容后自然接受修改后内容的）开证行修改信用证内容后自然接受修改后内容的约束。同样，保兑行将其保兑责任延展到所修改内容。约束。同样，保兑行将其保兑责任延展到所修改内容。但保兑行可以将修改内容不加保兑地转交给受益人，但保兑行可以将修改内容不加保兑地转交给受益人，这时应该毫不迟延地通知开证行和受益人。这时应该毫不迟延地通知开证行和受益人。信用证修改是否成立信用证修改是否成立 某信用证货物数量某信用证货物数量100公吨，其装、效公吨，其装、效期均为期均为7月月31日，受益人要求将装、效期延展日，受益人要求将装、效期延展到到8月月5日。开证人在修改通知中延展了

48、装、日。开证人在修改通知中延展了装、效期，同时将数量减至效期，同时将数量减至80公吨。公吨。（1）受益人备齐货后，）受益人备齐货后，8月月4日将日将80公吨货物公吨货物的单据送交银行；的单据送交银行；（2）受益人）受益人7月月31日将日将100公吨货物装运，并公吨货物装运，并向银行提交向银行提交100公吨货物的全套合格单据；公吨货物的全套合格单据；（3）受益人）受益人8月月4日交付装运日交付装运100公吨货物的单公吨货物的单据，是不允许的。据，是不允许的。信用证业务的特点信用证业务的特点（1）银行信用）银行信用（2）自足文件）自足文件（3）单据买卖）单据买卖银行信用银行信用（1）根本不允许开出

49、以开证人作为付款人的汇票。）根本不允许开出以开证人作为付款人的汇票。（2）更明确地规定开证行的责任，重申开证行对受益人以）更明确地规定开证行的责任，重申开证行对受益人以 及有关指定银行负有第一性付款责任的承诺。及有关指定银行负有第一性付款责任的承诺。（3）将开证行和保兑行分开两条规定各自的责任，突出对）将开证行和保兑行分开两条规定各自的责任，突出对 两家银行的重视程度。保兑行承担第一性付款责任；两家银行的重视程度。保兑行承担第一性付款责任； 如保兑行被指定为议付行，其议付是没有追索权的。如保兑行被指定为议付行，其议付是没有追索权的。自足文件自足文件 A、B买卖合同约定：买卖合同约定：14月每月

50、等月每月等量交货。信用证规定：量交货。信用证规定：14月分若干批交月分若干批交货。卖方为早出口、早结汇，货。卖方为早出口、早结汇，1、2两月分两月分两次将货物全部出运。两次将货物全部出运。 卖方是否可以得到信用证下的货款？卖方是否可以得到信用证下的货款？单据买卖：单证一致单据买卖：单证一致 UCP600突出对信用证只强调单据、不突出对信用证只强调单据、不涉及货物的重视程度：涉及货物的重视程度： （1）表面完全一致）表面完全一致 （2）对应一致）对应一致 （3）逻辑一致）逻辑一致 （4）含义一致）含义一致 表面一致原则表面一致原则 银行对单据的形式、完整性、准确银行对单据的形式、完整性、准确性、

51、真伪性或法律效力性、真伪性或法律效力概不负责；概不负责； 银行对单据中有关的货物描述、数银行对单据中有关的货物描述、数量、重量、品质、状况、包装、交货、量、重量、品质、状况、包装、交货、价值或存在，对于货物的发货人、承运价值或存在，对于货物的发货人、承运人、运输行、收货人或保险人或其他任人、运输行、收货人或保险人或其他任何人的诚信、行为及何人的诚信、行为及/或疏忽、清偿能力、或疏忽、清偿能力、履约能力或资信也概不负责。履约能力或资信也概不负责。对应一致原则对应一致原则信用证规定运输标志如下：信用证规定运输标志如下：BBS HAMBURG No. 1up 出口装运时共出口装运时共200个纸箱。单

52、据上完全个纸箱。单据上完全照信用证规定写上照信用证规定写上1up，银行拒付。，银行拒付。 这时单据应写为这时单据应写为1200。逻辑一致原则逻辑一致原则 保险单的日期必须在提单签发日之前，检验保险单的日期必须在提单签发日之前，检验证书的检验日期应在装船前，表示货物在装船前证书的检验日期应在装船前，表示货物在装船前报请检验（极个别货物的投保和检验除外）。报请检验（极个别货物的投保和检验除外）。含义一致原则含义一致原则 例如信用证规定：货物采用海运，例如信用证规定：货物采用海运，CIF术语，货物自天津新港运到奥地利维也纳。术语，货物自天津新港运到奥地利维也纳。这违背了含义一致原则。这违背了含义一致

53、原则。 应该用应该用CIP术语、采用多式联运、联术语、采用多式联运、联运单据。运单据。提交单据提交单据 不迟于装运日后的不迟于装运日后的21个日历日内提交；个日历日内提交；无论如何提交不得迟于信用证到期日。单据务无论如何提交不得迟于信用证到期日。单据务必在信用证有效期到期前必在信用证有效期到期前/当天的银行营业时当天的银行营业时间内到达开证行。间内到达开证行。信用证欺诈的定义信用证欺诈的定义 欺诈是一方当事人故意用虚假情况或故意欺诈是一方当事人故意用虚假情况或故意隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误的意隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误的意思表示。思表示。 信用证欺诈是指利用跟单信用证机制中

54、单信用证欺诈是指利用跟单信用证机制中单证相符即予以支付的规定，骗取货款支付的商证相符即予以支付的规定，骗取货款支付的商业欺诈行为。业欺诈行为。信用证欺诈的种类信用证欺诈的种类（1）卖方风险（）卖方风险（“软条款软条款”信用证）信用证）（2）买方风险）买方风险 伪造、变造单据；伪造、变造单据； 交易欺诈；交易欺诈； 针对信用证本身的欺诈。针对信用证本身的欺诈。“软条款软条款”信用证信用证例例1：L/C规定规定“必须在开证人通过开证行必须在开证人通过开证行发出的指定船名的指示后，才能装运发出的指定船名的指示后，才能装运”。例例2：受益人应提交商业发票及经买方会：受益人应提交商业发票及经买方会签的商

55、品检验证书。签的商品检验证书。例例3：L/C规定规定“受益人被特别告知：开证受益人被特别告知：开证行可以随意修改信用证而无须明确任何行可以随意修改信用证而无须明确任何理由。理由。”信用证欺诈例外原则信用证欺诈例外原则里程碑式判例里程碑式判例Sztejn案案 1941年，原告年，原告A向被告向被告B（印度某公（印度某公司）购买一批鬃毛。司）购买一批鬃毛。A申请银行申请银行C向向B开开出不可撤消的信用证，后出不可撤消的信用证，后B提交了全套表提交了全套表面相符的单据办理议付，但面相符的单据办理议付，但A声称声称B实际实际装运的是牛毛及其他不值钱的垃圾，并装运的是牛毛及其他不值钱的垃圾，并以以B欺诈

56、为由申请法院发布禁令禁止欺诈为由申请法院发布禁令禁止C付付款。其主张获得法院的支持。款。其主张获得法院的支持。Sztejn案案Shientag法官：法官：（1）首先肯定独立性原则；）首先肯定独立性原则；（2）本案争议的特点不是违反品质担保，）本案争议的特点不是违反品质担保， 而是故意不装运买方所购之货；而是故意不装运买方所购之货；（3）允许银行拒付无不利影响；）允许银行拒付无不利影响；（4）买方证实存在有实质性破坏的欺诈。）买方证实存在有实质性破坏的欺诈。1989年中国的年中国的“欺诈例外欺诈例外”规规定定 如有充分如有充分证据证据证明卖方在利用签证明卖方在利用签定合同进行定合同进行欺诈欺诈，

57、且中国银行在合，且中国银行在合理时间内理时间内尚未对外付款尚未对外付款、未未对远期对远期汇票进行汇票进行承兑承兑的，的，人民法院人民法院可行使可行使“止付止付”权，即根据买方指示，冻权，即根据买方指示，冻结信用证项下的货款结信用证项下的货款。信用证的种类信用证的种类（1）即期付款信用证（）即期付款信用证（Sight Payment L/C）（2）延期付款信用证（）延期付款信用证（Deferred Payment L/C）（3）承兑信用证（）承兑信用证（Acceptance L/C）信用证下的押汇信用证下的押汇（1）出口押汇：议付（）出口押汇：议付（Negotiation），），对单据（汇票）的

58、买对单据（汇票）的买 入行为，可以垫付或入行为，可以垫付或同意垫付货款给受益人。同意垫付货款给受益人。（2）进口押汇：凭信托收据借单。）进口押汇：凭信托收据借单。特殊类型的信用证特殊类型的信用证（1）转口贸易：）转口贸易： 可转让信用证（可转让信用证（Transferable Credit） 背对背信用证（背对背信用证（Back to Back Credit）（2）循环信用证（）循环信用证（Revolving Credit）（3）对开信用证（）对开信用证（Reciprocal Credit）（4）预支信用证（）预支信用证（Anticipatory L/C）信用保障机制信用保障机制国际保理国际保

59、理 出口信用险出口信用险卖方信用险卖方信用险银行保函和备用信用证银行保函和备用信用证银行保函和备用信用证银行保函和备用信用证（1）银行保函）银行保函（bankers letter of guarantee，L/G） 如委托出具保函的一方未向受益人履行义如委托出具保函的一方未向受益人履行义务，由银行承担保证书中的付款责任。务，由银行承担保证书中的付款责任。（2）备用信用证）备用信用证（standby L/C） 当开证人未履行应尽义务时，受益人按备用当开证人未履行应尽义务时，受益人按备用信用证规定向其开证行索偿。信用证规定向其开证行索偿。国际贸易方式国际贸易方式（一）直接的双边关系（一）直接的双边

60、关系（二）中介与国际贸易（二）中介与国际贸易（三）期货贸易与期权交易（三）期货贸易与期权交易直接的双边关系直接的双边关系逐笔售定逐笔售定招标投标招标投标加工贸易加工贸易对销贸易对销贸易逐笔售定逐笔售定询盘询盘发盘发盘还盘还盘接受接受招标投标招标投标招标招标（招标通知、招标文件、投标人资格预审）（招标通知、招标文件、投标人资格预审）投标投标（要约、投标保证金、投标文件）（要约、投标保证金、投标文件）开标与评标开标与评标签定合同签定合同（履约保证金）（履约保证金）加工贸易加工贸易（Processing Trade）来料加工来料加工（Processing with Customers Materia