核安全文化的基本概念及起源

1、核安全文化的基本概念及起源切尔诺贝利核电站事故后，国际原子能机构（IAEA）通过对事故的分 析和讨论，确认事故源于一系列人因失误 有意识违反操作规程 :为 完成汽轮机试验不顾反应堆将进入不稳定状态，眼看要发生事故还想 试着把试验做完，最终酿成了一场人为的核灾难。1986年IAEA国际核 安全咨询组（INSAG提交的关于切尔诺贝利核电厂事故后审评会议 的总结报告中提出了 安全文化”（SafetyCulture概念，随后在1991 发表了一篇专著安全文化，（INSAG_ 4）在核工业界引起了广泛重 视和认同，安全文化的建设和评审工作成为核安全 “纵深防御 ”的重要手 段。安全文化指的是存在于单位和

2、个人中的种种特性和态度的总和,这种概念超出一切之上 ,那就是核电厂的安全问题由于它的重要性必须保证得 到应有的重视。这种实现意味着 “内在的探索态度、谦虚谨慎、精益求 精，以及鼓励核安全事务方面的个人责任心和自我完善。 ”它强调的既 是态度问题 ,同时又是体制问题 ,既和单位有关 ,又和个人有关 ,同时还牵 涉到处理所有核安全问题时所应该具有的正确理解能力和应该采取的 正确行动。就安全文化表现而言 ,它是由以下两个主要方面组成的 ,第一是体制 ,由 单位的政策和管理者的活动所确定；第二是每个人的响应 ,这些人在上 述体制中工作 ,并从中受益。但是,事情的成功取决于两方面的因素 ,即政 策和管理

3、方面以及每个人本身的承诺和能力。安全文化的特性各级组织和个人在各类活动中 ,对安全的重视体现在以下方面 : 个人认识 ,即每个人对安全重要性的认识；知识和能力 ,通过对工作人员的培训、教育以及他们自学而获得； 承诺，要求高级管理阶层用行动体现出把安全置于绝对优先的地位,并要求安全的共同目标被每个人所接受；积极性 ,通过引导、建立目标、奖惩制度 ,以及人们自发的态度而产生； 监督，包括对工作的监察和审查，并对人们的探索态度及时响应； 责任制，通过正式的委派、明确的分工，使每个人对各自的责任清楚 了解。安全文化主要包括单位内部的必要体制、管理部门的逐级责任制和各级人员响应该体制并从中得益所持的态度

4、，所包含的主要内容如下 : 决策层责任：公布安全政策；建立管理体制；提供人力物力资源；自 我完善。管理层的责管理层责任：明确责任分工；安全工作的安排管理；人员 资格审查和培训；奖励和惩罚；监察、审查和对比。个人的响应：探索的工作态度；严谨的工作方法；互相交流的工作习 惯。核安全文化的不同发展阶段 由于不同的核运营单位对安全文化的认识及理解存在较大差异，如何 评判和提高企业安全文化水平，不同的企业有不同的认识，这些不同 点就是人的行为和态度对安全影响的认识差异的一种反映。不同点代表创建安全文化的不同阶段，每个阶段都显示在人的行为和 态度对安全影响的不同认识和接受程度。这可作为单位自我诊断的基 本

5、尺度，用作单位在创建安全文化过程的导向，并据此确定目前的位 置与期望值。一个单位在任何时候都可能显示出下列各阶段的特性。 NextPage第一阶段：安全建立在规章与法规基础上 在这个阶段，单位将安全看作是外部的要求 ,而不是看作有助于本单位 取得成功的工作之一。外部的要求是指国家政府部门、区域授权部门 或监督机构的要求。安全在很大程度上被看作是技术问题，认为只要 符合规章和法规的要求就足够了。很少认识到安全性能的行为和态度 方面，也不愿考虑这些问题。第二阶段：好的安全性能开始成为单位的目标 在这个阶段单位将寻求好的安全性能作为管理的重要事情来抓，即使 在没有监管单位的压力时也是如此。虽然对行为

6、问题的认识在不断提 高，但由技术和程序组成的安全管理方法上有很大的不足。根据指标 或目标，把安全性能与其他事务一同对待。单位开始寻找安全性能停 滞不前的原因，并愿意寻求其他单位的建议。第三阶段：能不断地改进安全性能 处于第三阶段的单位已采用不断改进的概念，并已利用安全绩效的概 念，对交流、培训、管理风格以及提高效率等方面非常重视。单位中 的每个人都能做出自己的贡献。在单位中能看到某些行为使改进成为 可能，另一方面，也存在阻碍进一步提高的行为。因此，人们能够理 解行为问题对安全工作的影响。对行为和态度问题有较高的认识水平，并正在采取措施以改进人们的 行为，逐步取得进步。核安全文化的建设与提高基于

7、 INSAG4 所提供的一系列安全文化的指标， 结合各自的实际状况 进行必要的修订，对政府和管理部门、运营单位（包括决策层、管理 层以及员工的个人响应） 、研究单位、设计单位四个部分的状况进行评 审，根据所发现的问题进行相应的改进和提高，这已成为提高核安全 文化的主要手段，主要方式有自我评审和外部同行评审。自我评审 自我评审是为安全文化的发展提供某种形式上的条理性手段，将现行 活动和结果与一套已确定的期望指标（标准的监管要求和现有的最佳 实践）进行严格对比，通过定期审议该目标，以确保其不断促进安全 业绩的改进。自我评审的目的在于通过职工直接参与一丝不苟的检查并改进其本质 工作来促进业绩的提高，

8、保证管理者在监督上的作用，采取及时的纠 正行动改进运行安全业绩。它是运营单位不断取得进展的关键。外部同行评审 外部同行评审是为避免自我评审对安全问题思考的局限性和扩大 行经验反馈 ”的手段，通过外部专家的介入，发现运营单位安全文化的 不足。国际同行评审活动一般由IAEA通过OSART（运行安全审查组）、ASSET （重要安全事件审查组）和 ASCOT（组织安全文化评审组）等提供服 务，或由世界核运营者组织（WANO）提供。核安全公约通过交换 和评审详细的国家报告的体制，开展至少在国家一级的核安全计划和 实践，为国际同行评审提供机会。据世界核工业领域统计，人因失误占核电厂运行事故的70左右，人员行为对核电厂安全的贡献非常重要，安全文化作为企业和人员行为 的综合体现，其概念和重要性在核电领域已被广泛接受。国内运行核 电厂中，大亚湾核电站和秦山核电公司已经正式启动了十年定期安全 评审（PSR项目。秦山核电厂PSR中包含的 安全文化培训要素”是国 内首次完成