环境及社会安全保障政策筛选与评价框架ESSAF

1、环境及社会安全保障政策筛选与评价框架（ESSAF）1. 已经根据OP/BP 8.0制定了环境及社会安全保障政策筛选与评价框架。该框架规定了建议的子项目的环境和社会保障问题的筛选和解决的目标、原则、项目评估过程和程序、机构和实施安排，以及公众参与和申诉机制。环境和社会评价框架（ESSAF）将被包括在项目的业务手册中，并且将作为本项目法律协议的参考文件。2. 环境和社会问题。预计子项目的社会和环境影响的规模和类型都会有所不同，导致一系列的保障计划和实施要求。潜在的子项目包括基础设施 - 例如道路、桥梁、城市基础设施（供水、废水和固体废物）、卫生设施以及学校的重建和建设。很多子项目可能位于县城和城镇

2、里，但有一些设施将位于农村地区。对于先前已经完成或正在建设中的与汶川地震影响相关的项目，可能会建议追溯报帐。 3. 中国和世界银行政策。中国已经建立了政策、法律、法规和实施指南，用以指导项目的环境和社会影响处理。这些规定是由中央政府和地方政府颁布的，其中一些规定是具体针对汶川地震重建项目的。已根据相关的中国法律、法规以及世界银行政策制定了环境和社会评价框架（ESSAF）。 4. 将适用或可能适用的世界银行保障政策包括：· OP/BP 4.01 环境评估· OP/BP 4.04 自然栖息地· OP/BP 4.11 物质文化资源· OP/BP 4.12 非自

3、愿移民· OP/BP 4.37 大坝安全 · OP/BP 4.10 土著居民5. 环境及社会安全保障政策筛选与评价框架（ESSAF）程序。环境和社会影响筛选、减缓和管理措施的制定和实施将遵守在环境和社会评价框架（ESSAF）中描述的如下步骤： 步骤1 - 根据选择标准确定子项目；步骤2 -根据中国法规和世界银行的政策进行潜在环境和社会保障影响的筛选，并决定要求的保障文件；步骤3 - 由世界银行审查保障筛选；步骤4 - 准备保障文件，进行磋商和披露； 步骤5 - 在政府或/和世界银行内部审查和批准保障文件；步骤6 - 实施已经达成一致的行动；监督、监测和评价6. 影响筛选。项

4、目办以及它们的环境和社会保障专家将筛选各个子项目，以便决定适用的中国国家法律法规、世界银行保障政策以及相应的需要准备和实施的保障文件（环境评价/环境影响评价、少数民族社区计划、移民安置行动计划、大坝安全计划）。筛选工具将包括在业务手册中。因为环境和社会影响评价工作要求专业的技术技能，项目办将聘用有资质的环境和社会专家以及咨询顾问来帮助它们完成这项任务。7. 筛选活动的结果将决定每个子项目所要求的保障文件的分类和类型。世界银行将根据项目办在筛选总结中提供的信息来审查和确认全部子项目的保障筛选。对类别A和/或要求移民安置行动计划、少数民族社区计划和大坝安全计划的项目的筛选的审查可能需要世界银行的现

5、场访问或额外审查。其他项目的筛选的审查将由 世界银行选择部分项目进行，以便核实筛选工具和文件选择的适用是适当和一致的。8. 环境筛选和环境文件。对于子项目的环境筛选，将密切结合国家政策和世界银行政策，实现通盘考虑。两者都是基于影响的，并且要求项目办明确和评估环境部分-例如水、空气、土地和自然栖息地-的潜在影响。根据该筛选，项目办将建议一个类别（A、B 或C，根据世界银行政策），并根据中国国家法规建议适当的环境文件 （环境影响评价、简化的环境影响评价、环境登记），由少数民族社区计划和世界银行保障政策所要求的其他文件作为补充。9. 社会筛选和文件。项目办应该就社会影响对每个子项目进行筛选，包括 （

6、1）征地和非自愿移民（永久或暂时）的需要，如果存在；（2）受影响人口；以及（3）是否存在受到子项目影响的少数民族社区（根据对子项目地区的人口信息审查来确定）。项目办将使用业务手册中的筛选工具来判断这些影响的严重性，并明确需要准备的社会保障文件，可能包括移民安置行动计划、环境管理计划、文化遗产管理计划、大坝安全计划、社会评价、和/或少数民族社区计划。除了要满足世界银行政策的要求之外，项目办对子项目的筛选也应遵守关于征地和非自愿移民的国家/省级法律法规。 10. 如果中国法规要求的环境和/或社会保障文件在深度和范围上与世界银行保障政策的要求不对等，将以世行要求为准。11. 制定和审查保障文件。一旦

7、世行同意了筛选和保障文件要求，并且得到了政府的确认，在项目办的帮助下，县级项目实施单位将开始制定详细的保障文件和影响减缓措施。 12. 保障文件需要在公开场所得到及时磋商和披露，其磋商和披露形式和语言应是关键利益相关方能够理解的，而且磋商和披露应该在保障文件定稿之前完成。 尤其应该关注的是，在磋商开始之前，受项目影响人员应获得充足的时间，以方便的形式获得文件草稿。13. 对于类别A 项目和要求移民行动计划、社会评价或少数民族社区计划的项目，将在项目准备期间至少开展两次磋商：在环境和社会问题文件的实施开始时，以及保障文件定稿之前。目的是在最终文件提交给世行之前考虑到公众的关注。14. 针对类别A

8、项目的全部文件以及要求移民安置行动计划、大坝安全计划和少数民族社区计划的项目的文件 ，在子项目批准之前，这些文件需要得到世行的评估。在项目监督期间，其他项目的文件将由世行进行部分抽查。15. 信息公开和公众协商 在子项目的准备和实施中是重要和必要的。这些工作使得子项目受影响人群和其他利益相关方能够参与子项目规划和实施，并对此做出贡献，从而帮助实现子项目负面影响的最小化和子项目利益的最大化。公众磋商的水平以及信息散播的范围应该与子项目的环境类别和其社会影响的严重性相一致。 16. 需要公开的信息应该至少包括如下内容：子项目设计、影响以及建议的减缓措施。在项目设计和实施阶段，以上信息应得到更新，并

9、不断向利益相关方汇报。可采纳多种披露方式，可能包括海报、手册、报纸、互联网以及社区会议。在开展磋商之前，全部的保障文件都应该在受影响人群和其他利益相关方容易到达的公共地点披露，以便为有意义的磋商奠定基础。披露和磋商机制应在相关的保障文件中得到规划和详细规定。 17. 申诉处理。如果受影响个人和组织认为他们在本项目下未得到适当待遇，为了处理他们的合理关注，申诉处理机制是必要的。该机制应包括：（一）记录和报告系统，包括书面和口头申诉方式；（二） 由各个级别政府的指定人员负责；（三）处理申诉的时间限制。本机制将在子项目的保障文件中得到详细规定。在项目实施期间，申诉处理机制将得到项目办的定期监测和评价

10、。18. 实施安排。省项目办（四川）和市项目办（甘肃）将总体负责保障计划和实施的监督和管理，并为县级项目实施单位提供技术指导。县级项目实施单位将负责单个子项目的规划、设计和实施，因此，县级项目实施单位将负责制定必要的保障措施。将由政府根据中国法规审查和批准保障措施。根据项目办的指导和监督，县级项目实施单位将负责保障措施的实施。19. 能力建设项目。应通过省一级和地方各级的能力建设来确保适当水平的保障支持，这对于项目的成功将起到关键作用。因此，将开展分三步走的能力建设项目：1. 项目办将确定各个级别上的人员需求，并开始招聘额外需要的人员。同时，也将明确培训需求。 2. 在世界银行的支持下，省政府将根据环境和社会评价框架制定一系列的规划和实施工具与指南，包括根据需要调整项目框架的技术性附件，以便反映个别需求。3. 在世界银行的支持下，应尽早制定并实施全部保障人员的项目范围培训项目。20. 监督和监测。 项目办将负责监督已批准的保障文件的实施，并就环境和社会评价框架的遵守情况向世界银行汇报。作为定期季度监督团工作的一部分， 世界银行项目团队将访问部分项目地区，以便在保障文件的准备和实施过程中