义马煤业机关部门绩效管理制度

1、附件 2义马煤业集团股份有限公司机关部门绩效管理制度（试行）第一章 总则第一条 为加强公司机关绩效管理， 持续提升部门管理 水平， 促进公司战略目标实现， 按照现代企业制度要求， 根 据现代绩效管理理论并结合公司实际，特制定本制度。第二条 本制度适用于公司机关各部门及其下属机构 和公司直属机构。第二章 部门绩效管理的权限和责任第三条 部门绩效管理的权限和责任：（一）审核机关部门绩效管理制度；（二）审核关键业绩指标、指标管理办法；（三）审核绩效分析报告；（四）裁定重大绩效异议；（五）负责向公司董事长请示汇报重大事项。第四条 绩效管理办公室权限和责任：（一）组织拟订、修订机关各部门绩效管理制度；（

2、二）组织拟订、修订关键业绩指标及指标管理办法；三）组织拟订、修订指标目标和年度绩效目标责任书；（四）审核汇总考核结果并撰写绩效分析报告；（五）组织处理绩效异议；（六）反馈和运用部门绩效考核结果；（七）督促检查各部门绩效改进；（八）处理绩效管理委员会日常事务。第五条 绩效管理部门是指在绩效管理中承担专项绩 效管理责任的部门， 在绩效管理委员会领导下开展工作。 绩 效管理部门权限和责任：（一）具体拟订、 修订分管关键业绩指标及指标管理办 法；（二）具体拟订、修订分管关键业绩指标目标；（三）提交分管关键业绩指标的考核数据；（四）具体处理分管关键业绩指标绩效异议；（五）撰写分管关键业绩指标绩效分析报告

3、；（六）处理涉及分管关键业绩指标的其它事项。（各绩效考核管理部门责任及各级考评人责任分见附件 1 、附件 2）第三章 部门绩效考核内容第六条 考核维度、周期、权重及计分方式考核维度包括业绩考评、 领导考评、 部门互评、 基层考 评四个维度， 考评每季度进行一次， 权重分别为 70% 、15% 、 7.5% 、7.5% 。考评采用百分制，每个维度标准分值皆为 100 分，具 体考评分数根据权重进行折算，考评计分公式如下：部门季度考评得分 =业绩考评得分X 70%+领导考评得 分X15%+部门互评得分X 7.5%+基层考评得分X 7.5%第七条 业绩考评 业绩考评是根据公司生产经营计划并结合部门职

4、责确 定部门的关键业绩指标。 具体关键业绩指标设置、 权重及评 价标准参见义马煤业集团股份公司机关部门业绩指标 （附 件 12 ）。部门经费使用作为扣分项纳入年度考核。 业务部门考核设置加分项， 加分由机关绩效管理委员会 确定。各绩效管理部门在月末，要做好月度指标的考评工作； 同时要做好季度指标和年度指标的日常数据收集工作。第八条 领导考评、部门互评、基层考评 领导考评主要考评各部门执行力和提升力， 考评项目权 重分别为 0.5、0.5，由公司两位主要领导、分管领导考评， 考评主体权重分别为 0.4、0.4、0.2。公司副总师分管部门， 公司两位主要领导、 分管领导、 副总师考评， 考评主体权

5、重 分别为 0.35、0.35、0.2、0.1 。部门互评主要考评部门协同工作情况， 由各部门正职互 相打分。基层考评主要考评部门服务工作情况， 每季度选择三个 基层生产单位对照相应部门进行打分 （具体考评表格如附件 3 所示）。第四章 部门绩效管理流程第九条 部门绩效管理流程包括绩效计划、绩效实施、 绩效考核、绩效反馈和绩效改进及结果运用五个环节。第十条 绩效计划（一）确定公司整体绩效计划每年 12 月最后两周，根据公司发展战略目标要求和下 年度生产经营计划的初步安排， 初步制定公司整体关键业绩 指标目标，报绩效管理委员会审核和党政联席会审定。（二）确定各部门绩效计划 每年初，根据公司整体关

6、键业绩指标目标的调整情况， 结合各部门生产经营目标的变化， 绩效管理办公室组织各绩 效管理部门分解测算本年度各关键业绩指标目标值， 充分征 求各部门意见， 经绩效管理委员会审核、 党政联席会审定后 执行。绩效管理办公室汇总制定 部门年度绩效目标责任书 （附件 4 ）。（三）签定年度绩效目标责任书每年 1 月初，公司总经理分别与各部门正职签订年度绩 效目标责任书， 一式两份， 绩效管理办公室和各部门正职各 保留一份。年度绩效目标责任书主要包括业绩指标及其目标。（四）年度绩效目标责任书调整流程1、因公司整体关键业绩指标目标或各部门机构、职责 等发生较大调整， 各部门年度绩效目标责任书整体或部分发

7、生变化， 经绩效管理部门提出， 绩效管理委员会确定， 可对 部门年度绩效目标责任书 作适当调整， 考核分数按调整 后实际得分的 100% 计算。2、各部门年度绩效目标责任书中有关指标和进度因客 观原因无法按时完成时， 应提前一个月提交申请报告至绩效 管理部门，绩效管理部门审核后报绩效管理办公室审核汇 总， 经绩效管理委员会确定， 可对部门年度绩效目标责任 书作适当调整，考核分数按调整后实际得分的 85% 计算。第十一条 绩效实施 各部门按照年度绩效目标责任书的要求实施绩效计划， 把执行过程中存在的问题及建议提交至绩效管理部门； 绩效 管理部门进行检查， 把发现的问题反馈至相关部门； 绩效管 理

8、部门有责任指导、帮助各部门及时解决问题。第十二条 绩效考核（一）月度考核每月 3 日前， 各部门确定当月指标， 把分管关键业绩 指标月度目标达成情况表 （附件 5）提交绩效管理办公室 及有关绩效管理部门。每月 5 日前，各部门对上月工作进行总结并自查， 形成 自查报告，报绩效管理办公室及有关绩效管理部门。每月 10 日前，各绩效管理部门就分管指标对各部门上 月度完成情况统计，把附件 5 提交绩效管理办公室。（二）季度、半年度、年度考核每季首月 2 日前， 各部门确定当季指标， 将分管关键 业绩指标季度目标达成情况表 提交绩效管理部门及绩效管 理办公室。每季度首月 3 日前，各绩效管理部门确定当

9、季度分管指 标，把附件 6 提交绩效管理办公室。每季度首月 5 日前，各部门对上季度工作进行总结并自 查，形成自查报告，提交绩效管理办公室及绩效管理部门。每季度首月 12 日前，绩效管理办公室会同各绩效管理 部门就分管关键业绩指标进行考核， 汇总考核情况， 填写分 管关键业绩指标季度目标达成情况表 。绩效管理办公室组 织对各部门进行满意度测评。综合考评情况撰写上季度、 上半年度、 上年度绩效分析 报告。每季度首月 15 日前，绩效管理办公室计算各部门上 季度、 上半年度、 上年度综合考核分数， 审核汇总形成各部 门上季度、 上半年度、 上年度绩效分析总报告， 绩效分析报 告主要包括如下内容：1

10、、考核期内各部门绩效目标达成情况和事实依据； 2、考核期内各部门绩效目标达成情况存在的主要差距、 原因分析和改进建议；3、应当提交绩效管理委员会裁决的绩效异议；4、应当提交绩效管理委员会决策的其它事项。绩效分析总报告还应包括公司整体绩效目标达成情况 分析数据。第四季度业绩数据按预测数进行考评， 待正式数据出台 后作相应调整。每年 1 月考核各部门上年度办公经费使用情况， 超计划 部门考核扣 5 分。（三）领导考评、部门互评、基层考评每季度首月 12 日前，组织公司领导、部门、基层单位 对各部门进行考评打分。（四）年度考核结果调整待公司年度审计报告出来后， 绩效管理办公室组织对各 部门考核结果进

11、行后评估， 相关绩效管理部门对上年度各部 门绩效考核结果进行最终确认， 绩效管理办公室进行审核汇 总报绩效管理委员会审定。第十三条 各部门季度、年度考核等级确定 根据各部门季度、 年度考核分数， 各部门绩效考核结果 第十四条 绩效反馈及绩效异议处理按排名顺序可分为四个等级：A 级：考核结果排名在前B 级：考核结果排名在前C 级：考核结果排名在前D 级：考核结果排名在后10% （含）的部门；10% 40% （含）的部门；40% 90% （含）的部门；10% 的部门。（一）每季度首月 15 日前，绩效管理办公室把上季度 部门季度绩效目标达成情况表 （附件 7）反馈到各部门。（二）各部门对绩效考核结

12、果有异议的， 在接到考核结 果后 3 天内以书面形式向有关绩效管理部门提出申诉， 绩效 管理部门在接到申诉后 3 天内复审考核结果， 与各部门进行 沟通并给出结论。（三）各绩效管理部门对绩效异议的处理情况及 部门 考核结果调整表 （附件 8）提交绩效管理办公室。每季度 首月 23 日前，绩效管理办公室审核汇总各绩效管理部门无 法处理的绩效异议， 编制上季度 部门季度绩效目标达成情 况审核表（附件 9 ）。第十五条 绩效管理委员会召开会议及考核结果正式 反馈（一）每季度首月 24 日前绩效管理委员会召开会议， 对各部门指标达成情况进行审定， 处理绩效异议， 提出绩效 改进预案， 听取上季度绩效改

13、进汇报， 审议绩效管理办公室 提交的季度、 年度绩效分析总报告； 各部门季度、 年度绩效 考核综合得分及绩效分析总报告需提交公司党政联席会审 议确定。（二）每季度首月 25 日前，绩效管理办公室按照绩效 管理委员会的会议精神， 重新编制上季度 部门季度综合考 核表（附件 10 ），报绩效管理委员会审定。三） 每季度首月底前， 绩效管理办公室把经绩效管理委员会审定的季度考核情况以通报形式正式反馈给各部门； 具备条件的， 可采取绩效面谈的方式， 肯定成绩， 指出不足， 充分听取各部门意见。第十六条 绩效改进（一）公司整体绩效改进每季度首月 25 28 日，绩效管理办公室组织各绩效管 理部门对公司上

14、季度、 上年度整体绩效指标的目标达成情况 进行统计分析， 找出存在的问题， 分析原因， 并提出调整建 议，经绩效管理委员会和公司党政联席会审定后， 由绩效管 理办公室组织各绩效管理部门贯彻实施。通过绩效改进， 在全公司形成监控和反馈机制， 提升公 司整体达成目标和抵御风险能力， 确保公司战略发展目标和 年度生产经营计划的顺利实现。（二）各部门绩效改进每季度首月 25 28 日，绩效管理部门根据会议精神提 出绩效改进议案， 与各部门共同制定绩效改进目标与分步实 施计划并报绩效管理办公室。 绩效管理部门有责任为各部门 实施绩效改进计划提供指导、 帮助以及必要的培训， 并跟踪 检查改进效果，促进各部

15、门不断提升绩效水平。每季度第二个月 6 日前，绩效管理部门就分管关键业绩 指标对各部门绩效改进情况进行汇总，提交绩效管理办公 室，绩效管理办公室审核汇总形成 部门季度绩效改进情况及实施效果表 （附件 11 ）。第十七条 绩效考核结果运用（一）部门绩效考核结果与各部门绩效工资总额兑现直 接挂钩，其中，部门绩效考核为 A 级，部门绩效工资总额 在其基数基础上上浮 20% ；部门考核为 B 级，部门绩效工 资总额在其基数基础上上浮 10% ；部门考核为 C 级，部门 绩效工资总额维持不动；部门考核为 D 级，部门绩效工资 总额在其基数基础上下浮 10% 。季度考核被评为 A 级或 B 级部门的 D

16、级人员（当季每 个月考核），不参与工资上浮。（二） 部门包矿单位发生安全生产责任事故， 包矿部门 全体人员绩效工资下浮 20% ；有关责任部门全体员工绩效 工资下浮 10% 。（三）部门员工失职、 渎职， 给企业造成较大经济损失 （ 50 万元以上）或造成企业声誉、形象及其它不良影响， 部门全体员工绩效工资下浮 20% ；当事人、科室负责人绩 效工资下浮 40% ；部门分管副职、部门负责人当季考核扣 10 分。（四）部门工作不力， 受到集团公司通报批评， 部门全 体员工绩效工资下浮 15% 。（五）部门员工给企业造成经济损失或不利影响的其它行为或事项， 其下浮工资总额由公司机关绩效管理委员会确

17、（六）有关部门发放各类抵押金、 奖金应与当月员工绩 效考核结果挂钩，同一级别档次相差不低于 15% 。各部门绩效考核结果还可运用在公司评优评先等方面， 具体办法由公司有关部门根据实际情况另行制定。第十八条 机关绩效考核委员会每季度对各部门员工 绩效考核情况进行检查，发现部门在考核中存在轮流坐庄、 搞平均主义现象，对部门负责人当季度绩效考核扣 20 分； 部门副职绩效考核扣 10 分；部门其他人员工资从下一个半 年度起全部按 D 级执行。第十九条 在考核中， 部门如没有挑战性指标， 完成任 务情况难以界定， 不能拉开差距， 计发部门及员工绩效工资 以 0.9 为系数进行调整。第五章 附则第二十条

18、 本制度自 2011 年 1 月 1 日起实施。 公司原 有制度与本制度相抵触的，以本制度为准。第二十一条 本制度解释权归公司机关绩效管理委员附件 1绩效考核管理部门责任1、人力资源部：负责绩效考核方案的组织实施和日常 管理工作； 负责绩效考核结果的运用， 提供绩效管理工作体 系的改进方案等。2、综合办公室：负责提供各部门对公司重大决策的贯 彻执行情况，考核相关部门业绩。3、企业管理部：负责对相关部门的业绩考核、考核指 标的界定，考核相关部门业绩等。4、财务部：负责提供办公经费年度使用情况及其它相 关数据，考核相关部门业绩。5、安全健康环保部：负责提供各部门安全包矿及其它 相关数据，考核相关部

19、门业绩。6、生产与技术装备部：负责提供生产运行等方面的相 关数据，考核相关部门业绩。7、战略规划部：负责提供企业发展战略执行方面的相关数据，考核相关部门业绩。附件 2各级考评人责任（一）公司两位主要领导责任1、负责每季对各部门工作进行统一打分；2、负责每季对部门正职态度维度进行打分；3、负责年终对部门正职能力维度进行打分；4、负责机关绩效考核结果的最终确认。（二）公司分管领导责任1、负责每季对分管部门业绩进行考核评分；2、负责每季对分管部门正副职态度维度进行打分；3、负责年终对部门正副职能力维度进行打分；（三）部门正职责任1、负责每季对部门副职业绩进行考核评分；2、负责每季对部门副职态度维度分

20、别进行打分；3、负责年终对部门副职能力维度分别进行打分；认。4、负责本部门科级及以下人员绩效考核结果的最终确（四）部门副职责任1、负责每月对分管科室正副科长业绩进行考核评分；2、负责每月对分管科室正副科长态度维度进行打分； 3、负责年终对分管科室正副科长能力维度进行打分（五）部门科长责任1、负责每月对所在科室科员业绩进行考核评分；2、负责每月对所在科室科员态度维度进行打分；3、负责年终对所在科室科员能力维度进行打分。附件6季度考评表（领导、同级、基层）绩效考核期：年 月曰至 年 月曰部门名称很好(90100)较好(8089)一般(7079)较差(6069)差（59分及以下）得分战略规划部人力资

21、源部附注：领导考评主要考评各部门执行力和提升力，权重分别为50%、50%;部门互评主要配合部门协同工作情况； 基层考评主要考评部门服务工作情况；上级领导考评主要考评上级对部门工作的满意程度。部门年度绩效目标责任书部门名称：绩效考核期：年 月曰至 年 月曰签定日期：指标考核周期权重年度目标一季度目标二季度目标二季度目标四季度目标调整记录公司总经理签字：部门正职签字:附注：1、本表每年签定一次。2、本表一式两份，部门和绩效管理办公室各保留一份。分管关键业绩指标月度目标达成情况表指标名称：绩效考核期：年 月曰部门权重绩效目标实际完成绩效差距得分填表人填表日期绩效管理部门负责人签字:附注:1、本表由绩效管理部门填制，每月3日前确定当月指标，实际 完成情况暂不填写，并报送绩效管理办公室。2、每月10日前，把上月考核情况，报送绩效管理办公室。分管关键业绩指标季度目标达成情况表指标名称：绩效考核期：年 月曰至 年 月曰部门权重绩效目标实际完成绩效差