双边贸易成本影响因素实证分析

1、双边贸易成本影响因素实证分析摘要： 文章收集 2000 年到 2010 年双边总产品、制 造业产品及农产品成本自然对数发展趋势，利用间接成本测 量方法对影响全球双边贸易的显性成本和隐性成本进行研 究。具体结果为：在显性因素当中，运输成本、关税成本、 基础建设设施的便利度及自由贸易协定成为影响双边贸易 成本的重要影响因素。在隐性因素当中，国家制度距离和国 际贸易信贷对于双边贸易成本有重要影响。最后分别从降低 关税、物流成本和减少国家制度距离、完善国际信贷法律法 规等角度提出相关建议。关键词： 双边贸易成本； 间接成本测量法； 影响因 素文献标识码： A 文章编号： 1002-2848-2017

2、（04） -0098-07一、 引 言 当前，随着全球经济的复苏和各国“走出去”战略的实 施，国家双边贸易成交金额逐渐增大，全球经济一体化为双 边贸易带来了重大发展契机。然而，双边国家的贸易成本作 为影响双边国家贸易活动的因素之一，其成本大小直接限制 全球贸易成交金额。因此，为了科学制定有效推动双边贸易发展策略，准确分析影响双边贸易成本因素成为重要工作之一。目前，对双边贸易成本的研究方法主要分为两种，分别 为直接测量法和间接测量法。直接测量法是由政策实施和自 然因素所带来的贸易成本，其中主要包括57%的销售成本、45%的边界相关成本、 22%的运输成本以及其他成本 1 。然 而，直接测量贸易成

3、本方法在实际计算中具有一定局限性： 首先，直接测量方法仅能对成本中的显性因素进行测量，对 于国家制度成本、文化差异成本等其他诸多因素无法准确计 算；其次，对于运输成本、关税成本以及其他信息成本的数 据获取难度较高，只能获得发达国家的相关数据，对于发展 中国家的数据很难获得；最后，该方法是在引力模型的基础 之上进行优化产生的，对于数据的收集缺乏一定的理论依 据，准确性较低2。Novy在前人研究的基础上提出间接测 量法，间接测量法相对于直接测量法具有以下优点：首先， 间接测量法计算需要较少的基础数据，仅需要明确双边贸易 成交量和国内生产总值便可计算，较大程度上降低了数据缺 失对贸易成本结果的影响；

4、第二，间接测量法具有广泛的应 用型，目前已经应用在多种模型当中。间接测量法可以分为贸易流量法和价格法， 根据Deardoff和Stern在1997年所作 的研究 ?J 为，价格法是只有当研究者在获得足够多的价格数 据基础上，通过进口产品或服务的国内价格和国外产品价格 或服务的比值确定其双边贸易成本的大小。然而，由于各个国家在国内产品价格以及市场结构存在着较大的不同，其可 获得性较低，因此，大多学者仍采用贸易流量法来计算贸易 成本。贸易流量法的理论基础是根据所发生的实际贸易流 “事后”计算出贸易成本的大小。对于早期贸易成本的计算 方式主要采用传统引力模型计算，主要以 McCallum 和 Ros

5、e 为代表，然而传统引力模型需要在计算前期事先设定贸易成 本构成要素并且缺乏对多边阻力影响的考虑。因此为了克服 传统引力模型所带来的弊端， Anderson 和 van Wincoop 对传 统的引力模型进行优化，克服了传统引力存在的“外生性” 和“对称性”的干扰，成为一种较为科学准确的计算方法。 随着贸易流量法的广泛应用，越来越多的学者们开始采用贸 易流量法来计算贸易成本， Miroudot et al 利用 1995 年到 2007 年 61 国家的服务业和制造业贸易成本数据进行研究，结果 显示，部分国家的服务业贸易成本要远高于制造业成本。 Minondo 在 2012 年对西班牙国家的贸

6、易成本进行研究， 结果 显示，服务业贸易成本比货物贸易成本高出50%60%。国内对于双边贸易成本研究的文献较少，马凌远利用 Novy 模 型对我国服务业贸易成本进行计算，然而并未细分不同行 业。钱学锋、梁琦、许统生、涂远芬分别在 2008 年和 2010 年利用 Novy 模型对我国与主要贸易国家之间的贸易成本进 行研究。目前，我国关于贸易成本的研究大多局限于宏观层 面，缺少针对制造业层面和农产品层面的贸易成本的分析。对于制造业贸易成本研究仅有李坤望等以新经济地理学的 角度对我国制造业贸易成本进行研究，缺少详细层次细分的 研究 3。文章利用 2007 年到 2010 年的面板数据，在对 Nov

7、y 的 模型进行优化的基础上，对我国贸易成本层面进行细分，分 别从总产品、制造业产品和农业产品成本的双边贸易进行实 证分析，具有一定的创新性。二、 双边贸易研究现状及理 论框架（一）间接成本测量法理论分析根据 Novy 的所提出的计算方程，在 Anderson 和 Van Wincoop 的引力模型研究的基础上，进一步优化间接成本测 量法计算方程 45 。Nij=mimjmw t ij n ipjl- a（1）其中， Nij 表示 i 国对 j 国的出口量， mi 和 mj 分别表示 i 国的收入水平和 j 国的收入水平， mw 表示全球收入水平， t ij表示双边贸易成本，n i和pj分别表

8、示外部多边贸易成本和内部多边贸易成本。由于一国的多边贸易成本与本国的 贸易息息相关，假如多边贸易成本提高，这将会导致国内贸 易成交量的增大。假设 i 国的国内贸易量为 Nii 。Nii=mimimw t ii n ipil- a（2）其中，t ii表示产品在i国的国内贸易成本。 从方程（2）中，可以解出n ipi和njpj。n ipi=mimimiimw11- a t ii（ 3 ）通过方程（1）求取Nij，并将Nij与Nji相乘，可得：NijNji=mimjmimjmwmw t ij t ji n ipi n jpj11- a（ 4 ）将方程（ 3）代入方程（ 4）得：t ij t ji t

9、 ii t jj=miimjjmijmji1 a -1（ 5 ）通过取几何平均值，双边贸易成本表达式为：t ij=t ijt jit iit jj12-1=miimjjmijmji12 （a-1） -1（ 6 ）根据方程（ 1）到（ 6），通过 i 国和 j 国内贸易量及其双 边贸易量的比值可反映两国双边贸易成本的大小。（二）数据选择及双边贸易成本发展现状 在产业划分中， 制造业数据是根据 国际标准产业分类 修订的第三版（ISIC30 ）报告获得，在国际标准产业分类 中，主要包括食品及饮料、纺织品、服装等。农产品数据是 根据联合国 COMTRADE 、FAOSTAT 、USDA 三大数据库的

10、共同统一获得，主要包括种植业、林业、畜牧业、渔业、副 业五大产业。在双边贸易产品中制造业产品和农产品是两个 主要成本， 总产品产业涵盖广泛， 是指除上述之外其余产业， 主要包含通交通运输业、通讯业、商业、餐饮业、金融保险 业、家庭服务业等非物质生产部门。文章对上述产品贸易成 本的显性成本和隐性成本进行研究，能够较为准确的反应双 边贸易成本。 在此基础上， 进一步分析制度距离对 OECD 国 家与非 OECD 国家贸易成本的不同影响作用。 另外， 为了避 免模型的内生性问题，将国土面积变量进行二阶最小二乘法 回归，降低结果的不稳定性。文章根据间接测量法对 160 个国家双边贸易成本进行描 述性的

11、统计分析，图 1 为 2000 年到 2010 年各国的三大贸易 产品成本算数平均值变化趋势。从总体上来看，总产品、制造业产品、农产品贸易成本 呈现出先增加后逐步降低的趋势，造成双边贸易成本趋势先 增后降的主要原因是由于在经济全球化初期，双边各国为了 保证本国产品的优先消耗，图 1 2000 年到 2010 年各国贸易成本变化趋势 资料来源：根据 WDI 数据库相关数据整理计算所得 扩大本国内需，往往在关税及贸易政策设定一系列壁 垒。然而，随着自由贸易协定的签订和更多国家加入 WTO 组织，与 2000 年相比， 2010 年总产品贸易成本下降了 73%， 制造业产品贸易成本下降了 64%，农

12、产品贸易下降了 75%。 另外，从三者成本总体成本排序来看，农产品贸易成本总产品贸易成本 制造业产品贸易成本6。图2为OECD国家 与非 OECD 国家 2000 年到 2010 年双边贸易成本的发展趋 势，根据图 2 显示可以可看出， 2000 年到 2010 年 OECD 国 家与非 OECD 国家的双边贸易成本算数平均值总体显示出 下降的趋势， 并且 OECD 国家双边贸易成本下降幅度要明显 高于非 OECD 国家，从三者的排序来看农产品贸易成本总产品贸易成本 制造业产品贸易成本。与 2000年相比， 2010 年 OECD 国家双边贸易总成本、 制造业成本以及农产品成本 分别下降了 2

13、021%、1842%、1521%，非 OECD 国家双边贸 易总成本、制造业成本以及农产品成本分别下降了 625%、 537%、321%。成本变化趋势产品和农产品的双边贸易成本变化趋势 资料来源：根据 WDI 数据库相关数据整理计算所得 三、 国家双边贸易成本模型构建及实证分析 （一）模型的建立 影响国家双边贸易成本大小的因素可以分为显性因素 和隐性因素，根据 JeanFrancois（ 2013）年关于影响双边贸 易成本的模型，当一国单边贸易政策发生改变，会导致双边 贸易成本在数值上发生变化。因此，为了保证实证分析结果 的准确性，将某两国双边贸易政策的几何平均值作为自变 量，在 Novy （

14、 2008）引力模型的基础上，对上述模型进行 优化，设立国家双边贸易成本模型：本文通过 WDI 、CEPII 、TRAINS 、WTO 等数据库获得 中国、日本、法国、韩国、奥地利等 53 个国家 2007 年到 2010 年的基础数据，为了便于计算与统计，将所有数据都按照对 数方式表示，具体结果如表 2 所示。（二）回归结果分析 文章根据国家双边贸易成本模型，利用最小二乘法对面 板数据对解释变量进行回归分析。从结果来看总产品，制造 业产品贸易成本和农产品贸易成本调整后的指标数值分别 为 067 、068 和 057，这表明公式回归方程拟合程度较高。另 外，VIF的数值分别为1862、1451

15、和1623，这表明在解释 变量中不出现共线的问题，保证数据的有效性。具体结果如 表 3 所示。1. 地理位置及语言对双边国家贸易成本的影响。根据表3 显示，文章中根据 Novy （ 2008）所使用的双边贸易成本模 型的回归结果符合现实情况，合理解释了各个影响因素对双 边贸易成本大小的影响程度 7 。国家的地理环境和语言对于 双边贸易成本具有明显的作用，例如，双边国家距离越大， 其商品的物流成本也相对较高，当双边距离增加 1%时，总 成本、制造业成本以及农产品成本的贸易成本将分别增加 0272%、 0275%、 0274%，不受实际地理位置限制的说法被 夸大。另外， 假如双边国家具有共同边境和

16、使用共同的 ?Z 言 会给双方带来更多的贸易机会，从而会降低运输距离和保证 语言交流通畅，促进贸易金额的增长。同理，假如某国地理 位置处于内陆国，进出口都要依靠相邻国家的海关检查，那 么该国进出口都需要一定的检查成本和耗费时间成本，造成 双边贸易成本的扩大。2.关税与自由贸易协定对双边贸易成本的影响。根据表3 的回归结果显示，双边国家可以通过降低关税和签订自由 贸易协议来减少贸易成本，这与现实情况相一致。与制造业 相比，农产品对于关税的影响要显著于制造业，当农产品关 税壁垒下降 1%，双边国家农产品贸易成本下降 0234% ；当 制造业产品关税壁垒下降 1%，其贸易成本下降 0102% 。这

17、种情况在发达国家更为突出。由于大部分国家对于本国的农 业都采取各种保护政策，因此，各国对于农产品的进口都采 取较高的进口税额政策，例如，根据2010 年最惠国平均税率来计算， 日本、欧盟、韩国制造业的进口关税分别为 253%、 401%、752%，而日本、欧盟、韩国农产品的进口关税分别 为 1732%、 1284%、4855%。因此，从农产品的进口关税缴 纳比例来看，农产品进口关税成为其贸易成本较高的主要因 素之一。另外，自由贸易协议对于双边贸易成本也具有较大 的影响，根据回归方程结果显示，当双边国家建立自由贸易 协议，双边国家的总产品贸易成本将下降0096%、制造业产品将下降 0107%，农

18、产品贸易成本将下降 0102%。然而，由 于目前一方面进口关税普遍较高，并且配额、技术壁垒、绿色壁垒等非关税壁垒的因素也使贸易自由化受阻，许多农业的自由化贸易协议还是被限制或搁浅，没有发挥实际作用。 因此各国通过建立自由贸易区限制非关税壁垒，这对于降低 贸易成本具有重要作用 8 。3.港口设施及铁道网络建设对双边贸易成本的影响。国内港口设施质量和数量以及铁 道运输的便利性对于双边贸易成本有着重要影响。根据上表 的回归方程结果分析来看，当港口数量增加1%时，双边国家贸易总成本、制造业产品贸易成本和农业产品成本分别下 降了 071% 、073%和 065% ，这意味提高物流效率能够有效 降低贸易成

19、本。在全球经济一体化的趋势下，港口的基础设 施和铁道网络的便捷性直接影响到物流成本的高低。目前， 世界上较为发达的港口已经逐步向更专业、更便捷和信息化 的趋势发展，例如国际著名的洛杉矶、哥本哈根等港口，目 前已经完成了从传统的第三代港口向第四代港口过渡。完善 的国家港口基础设施能够保证货物运输的及时性，准确性， 从而提高物流速度，节约人力和时间成本，较大幅度的降低 双边贸易成本。对于陆地运输，发达的铁道网络对于货物运 输有着重要的作用，尤其是发展港口与铁路的联合运输，将 沿海港口和内陆铁路连接，有利于货物的多种方式联运，降 低双边国家制造业产品和农产品贸易成本 9 。4.信贷法律对双边国家贸易

20、成本的影响。根据上表回归 方程结果显示，国际贸易信贷指数对于双边贸易成本的影响较为显著，当国家贸易信贷指数增加 1%时，双边国家总产 品成本、制造业产品成本和农产品成本分别下降017% 、024%、007%。完善的国际贸易信贷法律对于降低双边国家 贸易成本有着重要作用，例如，通过国际贸易信贷法律，作 为商品出口国，可以提高信贷支持来保证进口国拥有更长的 时间来测试产品的质量，从而保证双边国家贸易的持久发 展；另外，根据贸易信贷法律，进口国和出口国可以选择多 种采购方式和灵活的订单数量，降低双边国家贸易信息获取 成本；最后，由于信贷法律的作用，出口国家能够选择提前 发货，以便于减少货物仓储成本，

21、而进口国在保证自身利益 的同时，通过延期付款，降低货物现金流风险。然而，目前 在国家信贷法律当中，各个国家的信贷法律都存在着一定的 差异，这使得双边贸易进行存在一定的阻力，如果进出口国 家的公司不能够保证自己的利益，那么信贷合作方式就很容 易被终止。5.制度距离对贸易成本的影响。根据上表回归方程结果 分析可以看出，双边国家的制度距离大小直接影响到双边国 家的贸易成本，双边国家的制度距离越大，其成本也越高。 由于制度距离是隐性影响因素， 因此，我们需要对 OECD 国 家和非 OECD 国家进行区别分析，我们将公式（ 7）进行进 一步优化，将虚拟变量 Z1 和 Z2 分别引入到公式（ 7）中，

22、当两国均属于 OECD 国家时， Z1=1 ，当一国不属于 OECD 国家时， Z1=0 ；当两国均属于非 OECD 国家时， Z2=1 ，当 一国不属于非 OECD 国家时， Z2=0 。文章根据公式（ 8）进行回归方程分析，根据回归结果 显示，当国家制度距离扩大 1%，双边国家的总成本、制造 业成本和农产品都分别增加 0023% 、0031%和 0023%，而 Z1 增大 1%，贸易总成本、制造业产品成本和农产品成本上升 幅度较小， 分别为 0021%、0028%和 0047%，而 Z2 增大 1%， 贸易总成本、制造业产品成本和农产品成本上升幅度较大， 分别为 0082% 、01%和 0

23、06%。因此，根据数据结果显示， 双边国家均为 OECD 国家时， 制度距离对其影响较少， 而双 边国家只有一个为 OECD 国家或均为非 OECD 国家，其贸易 成本增加就会十分显著。造成以上结果的原因是因为 OECD 国家在影响制度距离的因素指标中都具有较高的得分，而非 OECD 国家指标因素得分都较低。例如政府的治理水平和法 规执行力， 非 OECD 国家政府治理水平和执行力都较低， 会 导致自身产品在质量、运输、价格等方面处于劣势，而对于 经济发达的国家在市场中占有绝对优势，为了进口质量优异 的产品往往会从与自己经济水平发展相当的国家进口，即使 向发展中国家进口一些产品时往往带有附加条

24、件，使得非 OECD 国家的贸易成本上升巨大。根据上文分析我们可以知道，我们是利用双边国家铁道 网络总长的平均值测算双边国家的贸易成本。完善的铁道网 络会有效降低物流成本，从而大幅度降低双边贸易成本，然 而贸易流通量的增加有反作用于铁道网络建设，因此铁道网 络建设和贸易成本存在一定的内在关系。因此，为了保证计 算结果的准确性，我们在使用最小二乘法时应当避免由于内 生性问题所产生的结果偏差。由于国土面积与铁道网络有较 为密切的关系，而与双边贸易成本没有必然关系，因此，文 章利用国土地面积几何平均值的自然对数作为工具变量，对 回归方程的有效性进行检验 10 。为了对回归方程的有效性进行检验，首先需

25、要对工具变 量国土面积和贸易成本和铁道长度进行相关性检验，根据最 小二乘法结果显示， R2 的平均值 059，F=-0835 ，因此，可 以认为工具 ?量与内生变量相关性较高。 另外，我们将铁道长 度作为内生变量进行回归分析，并计算其残差结果，这时的 t 统计量为 -1627，并且该变量在 1% 水平上显著， 证实了铁道 总长的内生性。最后，利用两阶段最小二乘法，文章进一步 对时间固定效应的回归分析，具体结果如表 5 所示。回归方 程利用国土面积几何平均值的自然对数作为工具变量后，解 决回归方程内生性影响，使回归结果更加可信。五、 降低双边贸易成本的政策建议 以往对于测量双边贸易成本的方法都以

26、直接测量方法 为主，然而直接测量法在理论依据和数据收集上的可行性较 低，其结果的准确性也较难得到保证。文章通过收集 2000 年到 2010 年双边国家的相关贸易成本，对该数据进行描述 性统计，准确反映出双边国家贸易成本发展趋势。在此基础 上，根据 Novy （ 2008）所做的关于双边贸易成本的模型， 利用回归方程对影响贸易成本大小的因素进行实证分析。根 据回归方程结果显示，双边贸易成本模型能够较好的对运输 距离、 自由贸易协定、 共同语言、 制度距离等因素进行阐释， 为此，根据回归方程结果提出以下降低双边国家贸易成本的 政策建议：首先，随着全球经济一体化趋势的不断深化，各国对于 关税征收的

27、额度都应该坚持下调政策。然而，各国为了在进 出口贸易中获得优势地位及保证本国产品优先消费，其关税 的调整幅度和倾斜政策都未能落到实处。因此，针对以上情 况，发达国家可以利用自身优势，通过自身产品在价格质量 上的竞争优势，主动降低进口关税换取其他国家较低的出口 关税。另外，各国可以从签订自由贸易协议入手，扩大自由 贸易协议的签订数量，获取双边国家的共赢11 。其次，根据回归方程结果显示，进出口贸易中货物的物流成本 是影响贸易成本的重要因素。因此，为了降低物流成本在贸 易总成本中的比例，各国应当加强铁道、港口、机场、公路 等基础设施的建设。另外，加大铁道网络建设，尤其是跨境 铁路网络的建设， 保证

28、了双边国家贸易流通的可持续性 12 。第三，完善国际贸易信贷法律法 ?，促进双边贸易流通。国际贸易信贷法规为双边国家顺利完成贸易交易起到担保的作用，信贷工作是否能到落到实处，直接影响了双边贸易 的交易金额，因此，信贷工作需要资金与法律法规的双重保 证。因此，为了保证信贷工作的顺利进行，各国应当重视国 际司法协助和交流，在域外送达、调查取证、程序保证等方 面协调互助，保证国际贸易信贷法律法规的有效性。最后，国家距离作为影响双边贸易的隐性成本，成为增 加双边贸易成本主要因素之一，阻碍全球贸易一体化发展。 因此，在双边国家进行贸易交易的过程当中，应当着重注意 贸易的硬件与软件建设，通过加强自身产品质量，完善贸易 制度法规，提高政府效率等方式，共同创造平等高效的双边 贸易环境，降低双边国家贸易成本，保证双边贸易的顺利进 行。参考文献：1 周丹 . 金砖国家间双边贸易成本弹性的测度与分析 基于超越对数引力模型 J. 数量经济技术经济研 究， 2013（ 3）： 6667.2 刘